財(cái)聯(lián)社12月27日訊（記者 周曉雅）上海、山東、吉林、浙江等四個(gè)地方監(jiān)管局同日發(fā)出期貨罰單。

具體來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷和居間業(yè)務(wù)依然是監(jiān)管關(guān)注焦點(diǎn)，因存在違規(guī)行為，中輝期貨暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶三個(gè)月，這也是年內(nèi)首次出現(xiàn)公司整體被暫停新開(kāi)戶，此前的處罰多針對(duì)個(gè)別分公司或營(yíng)業(yè)部的暫停開(kāi)戶；中泰期貨也同樣相關(guān)領(lǐng)域的違規(guī)。

天富期貨更是因出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷和居間業(yè)務(wù)的違規(guī)，公司主體與公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官一同被罰。同樣是公司和總經(jīng)理同收罰單，國(guó)海良時(shí)期貨違規(guī)集中在自有資金投資。

互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷居間業(yè)務(wù)等違規(guī)

上海證監(jiān)局表示，中輝期貨存在四項(xiàng)違規(guī)行為，分別是互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷合規(guī)管控不到位，居間管理存在不足，為其他公司提供場(chǎng)地和人員支持，為其他公司招攬客戶提供便利。

基于此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形反映出中輝期貨風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制存在嚴(yán)重不足，公司治理存在重大缺陷，不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益。

據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)中輝期貨采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶三個(gè)月的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，上海證監(jiān)局要求公司對(duì)相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行全面整改，并在暫停期間屆滿前提交書(shū)面整改報(bào)告。經(jīng)檢查驗(yàn)收通過(guò)，依法解除上述措施后，該公司方可重新開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶。

在此之前，中輝期貨的溫州營(yíng)業(yè)部在10月也收到浙江證監(jiān)局的罰單，內(nèi)容提及該營(yíng)業(yè)部存在居間人管理不到位，內(nèi)控管理不完善的情形。

暫停期貨公司整體的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶，年內(nèi)也較為罕見(jiàn)。在中輝期貨之前，前海期貨曾在去年被采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)管措施。今年暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶更多出現(xiàn)在期貨公司部分營(yíng)業(yè)部。

中輝期貨的違規(guī)行為也在同日其他期貨公司的罰單出現(xiàn)。

就居間業(yè)務(wù)的開(kāi)展，中泰期貨收到關(guān)于山東證監(jiān)局的罰單中提到，公司存在以自然人居間名義變相開(kāi)展法人居間的情況。同時(shí)，該公司也在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷方面存在對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷平臺(tái)盡調(diào)審核把關(guān)不嚴(yán)的問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。

另外，中泰期貨還被查出部分分支機(jī)構(gòu)未有效執(zhí)行崗位責(zé)任、績(jī)效考核等規(guī)定，反映出公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理體系不完善。因此，公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

事實(shí)上該公司遼寧分公司正是因?yàn)槲从行?zhí)行不相容崗位分離、績(jī)效考核等規(guī)定，被遼寧證監(jiān)局責(zé)令改正。

作為中泰證券的控股公司，中泰期貨在今年上半年底的客戶權(quán)益299.64億元，中泰期貨手續(xù)費(fèi)收入市場(chǎng)份額1.70%，同比增加0.03個(gè)百分點(diǎn)。不過(guò)，公司上半年歸母凈利潤(rùn)卻出現(xiàn)同比超過(guò)5000%的增長(zhǎng)，至3258萬(wàn)元。中泰期貨表示，一是上半年經(jīng)營(yíng)態(tài)勢(shì)穩(wěn)中向好提質(zhì)增效，二是去年同期基數(shù)較低。

公司及總經(jīng)理等高管一同被罰

天富期貨最新收到的罰單也涉及了互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷和居間業(yè)務(wù)的違規(guī)，不同的是，在該公司的處罰中，公司主體與公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官一同被罰。

具體來(lái)看，吉林證監(jiān)局表示，在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷過(guò)程中合規(guī)管控不足。合規(guī)部門對(duì)員工建立企業(yè)微信群的行為未進(jìn)行有效監(jiān)控；個(gè)別營(yíng)銷人員用作營(yíng)銷素材的微信截圖中包含投資建議，且未署名和揭示風(fēng)險(xiǎn)。

另外，公司居間人管理、員工管理相關(guān)內(nèi)部制度執(zhí)行等方面的內(nèi)控管理存在缺陷，反映出公司與外部單位合作關(guān)系密切，合規(guī)風(fēng)控流于形式。為此，吉林證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，責(zé)令在收到?jīng)Q定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)予以改正。

公司總經(jīng)理林艷嬌和公司首席風(fēng)險(xiǎn)官韓鈺昴因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，均被采取出具警示函的措施。

同樣是公司和總經(jīng)理同收罰單，國(guó)海良時(shí)期貨違規(guī)集中在自有資金投資。浙江證監(jiān)局開(kāi)出的罰單提到，該公司自有資金投資超出規(guī)定的投資標(biāo)的范圍，反映出公司內(nèi)部控制不健全。

為此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施加強(qiáng)自有資金投資管理，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。

該公司時(shí)任總經(jīng)理鄭勇，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得留意的是，在控股股東國(guó)海證券的半年報(bào)中提到，國(guó)海良時(shí)期貨今年上半年?duì)I業(yè)收入縮水較為顯著，從去年同期的6.54億元，縮水至9999.66萬(wàn)元。凈利潤(rùn)卻不降反增，從去年同期的1447.3萬(wàn)元增至今年上半年的1796.95萬(wàn)元。