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投資少煩惱

12月19日，滬深交易所分別與中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）聯(lián)合發(fā)布通知，支持境外機構(gòu)投資者開展交易所債券回購業(yè)務(wù)。

為了深化交易所債券市場對外開放，支持境外機構(gòu)投資者在交易所市場開展債券回購業(yè)務(wù)，中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局此前聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步支持境外機構(gòu)投資者在中國債券市場開展債券回購業(yè)務(wù)的公告》（以下簡稱《公告》）。通知稱，符合《公告》要求和交易所債券市場債券現(xiàn)券交易規(guī)定條件的境外機構(gòu)投資者，可以開展交易所債券市場債券回購業(yè)務(wù)。

通知所稱債券回購業(yè)務(wù)，是指債券質(zhì)押式協(xié)議回購業(yè)務(wù)（以下簡稱“協(xié)議回購”）、債券質(zhì)押式三方回購業(yè)務(wù)（以下簡稱“三方回購”），以及在債券通用質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中作為逆回購方融出資金。

根據(jù)通知，境外機構(gòu)投資者通過合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者渠道開展交易所債券回購業(yè)務(wù)的，賬戶、交易、登記、結(jié)算等事項應(yīng)當按照交易所和中國結(jié)算關(guān)于境外機構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則辦理。

境外機構(gòu)投資者應(yīng)當按照交易所相關(guān)規(guī)定，在參與債券通用質(zhì)押式回購前，與其委托的證券公司簽署債券通用質(zhì)押式回購委托協(xié)議；在參與債券質(zhì)押式協(xié)議回購、債券質(zhì)押式三方回購前，應(yīng)當簽署相應(yīng)的回購交易主協(xié)議等文件。在參與債券質(zhì)押式三方回購前，還應(yīng)當進行投資者適當性備案。

為境外機構(gòu)投資者參與債券回購業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當遵守中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強對境外機構(gòu)投資者債券回購結(jié)算風險的管理，對于存在或可能存在結(jié)算風險隱患的，應(yīng)當及時采取措施并向中國結(jié)算報告。

交易所和中國結(jié)算對境外機構(gòu)投資者及其委托的交易參與人、結(jié)算參與人參與交易所債券回購業(yè)務(wù)的交易、登記、結(jié)算等相關(guān)行為進行監(jiān)測，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對違規(guī)行為采取自律管理措施；情節(jié)嚴重的，報中國證監(jiān)會查處。

來源：證券時報官微

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責編：謝伊嵐

校對：姚遠

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