河南高院：法院能否對(duì)執(zhí)行和解協(xié)議約定的違約金，進(jìn)行調(diào)整？

當(dāng)事人主張協(xié)議約定的違約金過(guò)分高于違約造成的損失，法院可經(jīng)綜合衡量后，酌情決定調(diào)減

閱讀提示：

執(zhí)行和解協(xié)議可約定違約金。如果當(dāng)事人主張協(xié)議約定的違約金過(guò)分高于違約所造成的損失，法院能否酌情予以調(diào)整？李營(yíng)營(yíng)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問(wèn)題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以河南高院處理的執(zhí)行監(jiān)督案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

當(dāng)事人主張執(zhí)行和解協(xié)議約定的違約金過(guò)分高于違約造成的損失，法院可經(jīng)綜合衡量后，酌情決定調(diào)減。

案件簡(jiǎn)介：

1.2022年9月23日，某案件執(zhí)行程序中，某鍵家具公司與沈某偉簽訂《執(zhí)行和解協(xié)議書》。約定：沈某偉應(yīng)在2022年間按期向某鍵家具公司履行付款義務(wù)，如沈某偉未按期履行，應(yīng)承擔(dān)違約金20萬(wàn)元。

2.2022年9月27日至2023年3月27日，沈某偉陸續(xù)支付完畢全部款項(xiàng)，但超過(guò)案涉協(xié)議約定的期限。

3.某鍵家具公司依據(jù)《執(zhí)行和解協(xié)議書》起訴，以沈某偉惡意違約為由，請(qǐng)求20萬(wàn)元違約金。沈某偉辯稱，其并未怠于履行，并提供相應(yīng)證據(jù)。

4.一審、二審法院綜合考慮執(zhí)行和解期間疫情因素、沈某偉已全額還款等客觀事實(shí)及當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)程度，將違約金下調(diào)至2萬(wàn)余元。某鍵家具公司不服，認(rèn)為法院不應(yīng)調(diào)減違約金，向河南高院申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

5.2025年7月28日，河南高院再審裁定駁回某鍵家具公司再審申請(qǐng)。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：

原審法院調(diào)減《執(zhí)行和解協(xié)議書》中約定的違約金，是否適當(dāng)？

裁判要點(diǎn)：

原審法院依據(jù)《民法典》第五百八十五條第二款規(guī)定，綜合衡量本案情形后，對(duì)《執(zhí)行和解協(xié)議書》約定的違約金進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，于法有據(jù)。

河南高院認(rèn)為，根據(jù)《民法典》第五百八十五條第二款規(guī)定，“約定的違約金低于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)減少。”本案中，根據(jù)某鍵家具公司與沈某偉在2022年9月23日簽訂的《執(zhí)行和解協(xié)議書》的約定，沈某偉應(yīng)于2022年9月27日付給某鍵家具公司20萬(wàn)元，于2022年10月27日前付給某鍵家具公司13萬(wàn)元，于2022年11月27日前付給某鍵家具公司33萬(wàn)元，于2022年12月27日前付給某鍵家具公司33.2萬(wàn)元，如沈某偉未按上述約定的時(shí)間履行，應(yīng)承擔(dān)拘留和罰款，并承擔(dān)違約金20萬(wàn)元。從沈某偉提交的付款憑證來(lái)看，沈某偉于2022年9月27日向原陽(yáng)縣人民法院執(zhí)行款專戶付款20萬(wàn)元；2022年10月26日付款10萬(wàn)元；2022年11月17日付款3.3萬(wàn)元，備注“疫情原因，張某認(rèn)同不違約，沈某偉繼續(xù)出資還張某”；2023年1月3日付款5萬(wàn)元；2023年1月4日付款1.7萬(wàn)元；2023年1月16日付款5萬(wàn)元；2023年1月19日付款4萬(wàn)元；2023年3月2日付款10萬(wàn)元；2023年3月20日付款20萬(wàn)元；2023年3月24日付款17.2萬(wàn)元；2023年3月27日付款3萬(wàn)元。共計(jì)付款99.2萬(wàn)元，沈某偉所應(yīng)支付的款項(xiàng)已全部支付完畢。上述付款記錄表明沈某偉雖然未能按照雙方約定的履行期限向某鍵家具公司還款，但并未怠于履行。且沈某偉提交的微信聊天記錄顯示其已就因疫情原因?qū)е聸](méi)有能力按時(shí)還款一事向執(zhí)行法官予以了說(shuō)明。某鍵家具公司也未能提供證據(jù)證明因沈某偉的遲延履行行為給自己造成損失的具體情況。原審法院綜合考慮疫情因素、沈某偉已全額還款等客觀事實(shí)及當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度，對(duì)《執(zhí)行和解協(xié)議書》約定的違約金予以適當(dāng)調(diào)整，符合法律規(guī)定，并無(wú)不當(dāng)。

綜上，河南高院再審裁定駁回某鍵家具公司再審申請(qǐng)。

案例來(lái)源：

《沈某偉、某鍵家具公司債務(wù)加入糾紛再審審查和審判監(jiān)督民事裁定書》[案號(hào)：河南高院(2025)豫民申5759號(hào)]

實(shí)戰(zhàn)指南：

一、當(dāng)事人可在執(zhí)行和解協(xié)議中約定違約金條款。執(zhí)行和解協(xié)議是當(dāng)事人在執(zhí)行程序中，就生效法律文書所確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，協(xié)商后自愿達(dá)成新的合意。該協(xié)議獨(dú)立于原生效法律文書，應(yīng)視為當(dāng)事人之間形成新的民事法律關(guān)系（參見(jiàn)延伸閱讀案例1）。當(dāng)事人可在執(zhí)行和解協(xié)議中約定違約金條款，用以擔(dān)保協(xié)議履行。條款內(nèi)容不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的，應(yīng)認(rèn)定合法有效。

二、《民法典》第五百八十五條明確了違約金數(shù)額的司法調(diào)整規(guī)則：協(xié)議約定的違約金低于違約造成的損失的，法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以增加，約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)減少。實(shí)踐中，當(dāng)事人需特別關(guān)注：主張違約金過(guò)高的一方當(dāng)事人需就其主張承擔(dān)證明責(zé)任，該方當(dāng)事人不能充分舉證證明的，需承擔(dān)舉證不能的不利后果（參見(jiàn)延伸閱讀案例2、案例3）。

三、考慮到執(zhí)行和解協(xié)議具備可訴性，建議當(dāng)事人在協(xié)議中明確設(shè)置違約金條款。條款可具體載明違約金金額、計(jì)算方式、支付條件及起算點(diǎn)等。在對(duì)方未履行或未完全履行和解協(xié)議時(shí)，當(dāng)事人可依據(jù)執(zhí)行和解協(xié)議另訴至執(zhí)行法院，一并要求對(duì)方承擔(dān)協(xié)議約定的違約金，從而最大限度地實(shí)現(xiàn)執(zhí)行和解債權(quán)、彌補(bǔ)因?qū)Ψ竭`約行為造成的二次損失。

法律規(guī)定：

《民法典》

第五百八十五條　當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。

約定的違約金低于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)減少。

當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)。

1.當(dāng)事人可在執(zhí)行和解協(xié)議中約定違約金條款。

案例1：《上訴人梁某式因與被上訴人某建設(shè)開發(fā)集團(tuán)有限公司合同糾紛一案二審民事判決書》[案號(hào)：衡陽(yáng)中院(2019)湘04民終667號(hào)]

衡陽(yáng)中院認(rèn)為，執(zhí)行和解協(xié)議屬于當(dāng)事人就其權(quán)利義務(wù)達(dá)成的新協(xié)議，應(yīng)視為當(dāng)事人之間形成新的民事法律關(guān)系。執(zhí)行和解協(xié)議對(duì)原裁判文書進(jìn)行了變更或補(bǔ)充約定，權(quán)利人據(jù)此就原判文書未涉及的部分另訴主張權(quán)利的，由于訴的標(biāo)的不同，不違反重復(fù)起訴原則，人民法院應(yīng)予審理。本案中，當(dāng)事人在執(zhí)行和解協(xié)議中約定的違約金條款合法有效。依據(jù)《合同法》第一百一十四條規(guī)定，約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院調(diào)減。

2.一方當(dāng)事人主張執(zhí)行和解協(xié)議約定的違約金過(guò)高，又不能就其主張充分舉證證明的，應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。

案例2：《成都某陽(yáng)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、某環(huán)保工程有限公司合同糾紛二審民事判決書》[案號(hào)：成都中院(2021)川01民終2894號(hào)]

成都中院認(rèn)為，關(guān)于某陽(yáng)公司就案涉《抵償協(xié)議書》的履行是否存在違約責(zé)任及應(yīng)否支付違約金的問(wèn)題。……根據(jù)一審查明事實(shí)，2018年11月28日，某陽(yáng)公司向環(huán)保公司轉(zhuǎn)賬150萬(wàn)元，根據(jù)前述約定，一審法院據(jù)此認(rèn)為在某陽(yáng)公司依約轉(zhuǎn)賬前，環(huán)保公司已依約履行完畢前述階段義務(wù)，而某陽(yáng)公司未依約向人民法院申請(qǐng)終結(jié)執(zhí)行和解除財(cái)產(chǎn)查封，某陽(yáng)公司以金某運(yùn)公司存在或有債務(wù)的抗辯理由缺乏充分事實(shí)證據(jù)予以證明，一審法院認(rèn)定某陽(yáng)公司構(gòu)成違約應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任事實(shí)清楚。關(guān)于某陽(yáng)公司上訴主張雙方約定違約金標(biāo)準(zhǔn)過(guò)分高于未解除查封所致環(huán)保公司損失的問(wèn)題，本院認(rèn)為，根據(jù)查明事實(shí)，本案環(huán)保公司及金某運(yùn)公司因案涉執(zhí)行被查封財(cái)產(chǎn)包括多處房產(chǎn)、廠房、設(shè)施設(shè)備及土地使用權(quán)直至2020年執(zhí)行異議解封，一審判決認(rèn)定某陽(yáng)公司未依約向法院申請(qǐng)解封對(duì)環(huán)保公司造成商業(yè)信譽(yù)負(fù)面影響及無(wú)法融資貸款的實(shí)際損失并無(wú)不當(dāng)，而某陽(yáng)公司未舉出充分事實(shí)證據(jù)證明雙方所約定的違約金過(guò)高，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的不利后果，一審判決某陽(yáng)公司按照協(xié)議約定向環(huán)保公司給付違約金3592000元符合雙方協(xié)議約定，應(yīng)予維持。

案例3：《楊某利、黃某康房屋買賣合同糾紛二審民事判決書》[案號(hào)：遵義中院(2019)黔03民終3333號(hào)]

遵義中院認(rèn)為，該執(zhí)行和解協(xié)議系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效。楊某利、黃某康、嚴(yán)某平至今未能履行將案涉房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)辦理到羅某紅、朱某艷名下并向其交付涉案房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書的義務(wù)，其行為構(gòu)成違約，朱某艷、羅某紅有權(quán)要求楊某利、黃某康、嚴(yán)某平按照?qǐng)?zhí)行和解協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任。一審法院判決楊某利、黃某康、嚴(yán)某平按照每月7000元的標(biāo)準(zhǔn)向朱某艷、羅某紅支付遲延辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記的違約金符合雙方協(xié)議約定，但因一審法院認(rèn)定違約金的起算時(shí)間2017年6月31日并不存在，故根據(jù)雙方執(zhí)行和解協(xié)議約定，本院認(rèn)定違約金的起算時(shí)間為2017年7月1日。楊某利、黃某康、嚴(yán)某平上訴主張違約金標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，但未提供證據(jù)證明。且從雙方簽訂執(zhí)行和解協(xié)議所約定違約金的目的來(lái)看，雙方對(duì)違約金的約定除了具有補(bǔ)償性外，亦具有懲罰性質(zhì)，故本院對(duì)該上訴主張不予支持。

專業(yè)背景介紹：李營(yíng)營(yíng)，北京云亭律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作委員會(huì)副主任，北京企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究會(huì)第二屆理事會(huì)理事，畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于商業(yè)秘密刑事與民事、民商事訴訟與仲裁、保全與執(zhí)行等實(shí)務(wù)領(lǐng)域，在最高人民法院、各省級(jí)高級(jí)人民法院成功辦理多起重大疑難復(fù)雜案件。在商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，李營(yíng)營(yíng)律師根據(jù)長(zhǎng)期深入研究專項(xiàng)領(lǐng)域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書的同時(shí)在平臺(tái)上進(jìn)行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔(dān)保與反擔(dān)保知識(shí)，避免使自己合法權(quán)益收到損害。同時(shí)，李營(yíng)營(yíng)律師辦理多件大額商業(yè)秘密、執(zhí)行、合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保案件，并取得良好效果。截至目前，李營(yíng)營(yíng)律師在“法客帝國(guó)”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號(hào)發(fā)表與商業(yè)秘密、擔(dān)保實(shí)務(wù)、保全與執(zhí)行等話題相關(guān)專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉(zhuǎn)載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評(píng)。2022年，李營(yíng)營(yíng)律師結(jié)合多年來(lái)辦理大量執(zhí)行審查類相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以真實(shí)案例為導(dǎo)向，對(duì)各種業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的主要法律問(wèn)題、典型裁判規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和解決方案建議進(jìn)行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實(shí)戰(zhàn)指南》。接下來(lái)，李營(yíng)營(yíng)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實(shí)戰(zhàn)的相關(guān)書籍、執(zhí)行擔(dān)保、執(zhí)行和解、技術(shù)合同糾紛、擔(dān)保糾紛、合伙糾紛實(shí)戰(zhàn)相關(guān)書籍，以更好服務(wù)客戶。