一、與勞動者、勞動合同有關(guān)的風(fēng)險點

風(fēng)險點一：不簽訂書面勞動合同的風(fēng)險

首先，根據(jù)《勞動合同法》第八十二條的規(guī)定，用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，勞動者可以要求企業(yè)支付雙倍工資。

其次，當(dāng)企業(yè)自用工之日起超過一年不與勞動者簽訂書面合同，則視為與職工訂立無固定期限勞動合同，勞動者可以隨時辭職，且不承擔(dān)違約責(zé)任。

再次，書面勞動合同可約定保密條款和競業(yè)限制條款，以保護企業(yè)商業(yè)秘密。缺乏書面合同約束，員工離職后泄露公司商業(yè)秘密等情況更易發(fā)生，且公司維權(quán)難度較大。

另外，企業(yè)不與勞動者簽訂書面勞動合同，還面臨相關(guān)行政處罰的風(fēng)險。

風(fēng)險點二：未投保工傷保險的風(fēng)險

首先，根據(jù)《工傷保險條例》的規(guī)定，用人單位未依法為職工繳納工傷保險，由社會保險行政部門責(zé)令限期參加，補繳費用，并自欠繳之日起，按日加收萬分之五的滯納金；逾期仍不繳納的，處欠繳數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款。

其次，企業(yè)不依法為職工投保工傷保險，一旦職工發(fā)生工傷，將由企業(yè)按照法律規(guī)定的工傷保險待遇項目和標(biāo)準(zhǔn)支付費用。

風(fēng)險點三：違法解除勞動合同的風(fēng)險

企業(yè)與勞動者口頭協(xié)商解除勞動合同后，未形成書面證據(jù)，當(dāng)發(fā)生勞動爭議，企業(yè)不能對合法解除勞動關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任時，根據(jù)證據(jù)規(guī)則會被認(rèn)定違法解除勞動關(guān)系，需支付違法解除勞動關(guān)系賠償金。另外，勞動關(guān)系解除后，企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)將勞動者名單、檔案提交社會保險經(jīng)辦機構(gòu)致使勞動者不能享受失業(yè)保險待遇的，則企業(yè)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

風(fēng)險點四：違法轉(zhuǎn)包單位的用工主體風(fēng)險

用工單位違反法律、法規(guī)規(guī)定將承包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給不具有用工主體資格的組織或自然人，該組織或自然人聘用的勞動者請求確認(rèn)與用工單位之間存在勞動關(guān)系的，法院不予支持。但如果該組織或自然人聘用的職工從事承包業(yè)務(wù)時因工傷亡的，該用工單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)工傷保險待遇賠付責(zé)任。

二、與合同訂立、履行、效力有關(guān)的風(fēng)險點

風(fēng)險點五：合同主體的確定風(fēng)險

合同的訂立首先應(yīng)當(dāng)注意合同相對人的問題。實踐中，有些企業(yè)或企業(yè)家對于公司和股東個人不做嚴(yán)格的區(qū)分。如果忽略對合同相對人的預(yù)先確定，往往會引發(fā)債務(wù)責(zé)任主題的爭議。建議與公司簽訂合同時，不僅要加蓋公司公章，還需要法定代表人簽字確認(rèn)，如果簽字人不是法定代表人，則需審查具體簽字人是否有公司的授權(quán)委托書。

風(fēng)險點六：合同文本的保存風(fēng)險

合同履行過程中，部分企業(yè)會由于各種原因不能正常履約，少數(shù)企業(yè)會利用雙方之間合同手續(xù)上的欠缺逃避違約責(zé)任。完備的書面合同對于保證交易安全乃至維系與客戶之間的長久關(guān)系十分重要，建議避免口頭合同，盡可能與客戶簽署一式多份的書面合同，保持多份合同內(nèi)容的完全一致并妥善保存。

風(fēng)險點七：公章管理不善的風(fēng)險

企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善公章保管、使用制度，杜絕偷蓋盜蓋公章等嚴(yán)重危及企業(yè)利益的行為。建議指定責(zé)任心強、崗位穩(wěn)定的專人專管，并規(guī)定公章保管人不得同時兼任具有審批權(quán)的崗位，同時建立嚴(yán)格的用章審批制度與全程記錄留痕，任何時候都禁止“空白文件”用章。另外，在簽署多頁合同時加蓋騎縫章并在緊鄰合同書最末一行文字簽字蓋章，防止少數(shù)缺乏商業(yè)道德的客戶采取換頁、添頁、在空白處添加內(nèi)容等方法改變合同內(nèi)容從而侵害企業(yè)的權(quán)益。

風(fēng)險點八：對企業(yè)員工的授權(quán)風(fēng)險

企業(yè)業(yè)務(wù)人員對外簽約時需要授權(quán)。建議在有關(guān)介紹信、授權(quán)委托書、合同等文件上盡可能明確詳細(xì)地列舉授權(quán)范圍，以避免不必要的爭議。業(yè)務(wù)完成后需盡快收回尚未使用的介紹信、授權(quán)委托書、合同等文件。業(yè)務(wù)人員離開企業(yè)后，在與其辦理交接手續(xù)的同時，應(yīng)向該業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)聯(lián)系的重要客戶發(fā)送書面通知，告知客戶業(yè)務(wù)人員離職情況。

風(fēng)險點九：履行義務(wù)的證明風(fēng)險

合同項下貨物的交付應(yīng)當(dāng)由對方有授權(quán)的人員簽收，比如合同中約定的收貨人，或者對方的倉庫保管人員。有些簽收人只是對方臨時性的工作人員，沒有勞動合同，也沒有社保記錄，要證明其為適當(dāng)?shù)氖肇浫穗y度會比較大。如果根據(jù)對方指示將貨物交付第三人的，應(yīng)當(dāng)保留對方指示的證據(jù)。定期由對方確認(rèn)貨物交付的情況，可以避免許多糾紛。同樣，付款與交貨一樣，也應(yīng)當(dāng)注意向公司或有權(quán)接收的人員交付。在實踐中，許多當(dāng)事人不注意保留付款的憑證，在發(fā)生訴訟時可能對其不利。因此，不論何時，支付款項都應(yīng)取得相應(yīng)的憑證，特別是直接支付現(xiàn)金或者不規(guī)范的金融票據(jù)支付，都應(yīng)該取得首條、收取人的身份證明等憑證，并保留向公司核實其作為委托收款人的身份證據(jù)。作為收款一方，則應(yīng)當(dāng)注意幼重復(fù)出具憑證。

風(fēng)險點十：不區(qū)分“訂金”、“定金”概念的風(fēng)險

在簽訂合同時可能為了確保合同履行而要求對方交付定金，由于“定金”、“訂金”具有特定法律含義，企業(yè)在簽訂合同時，應(yīng)明確使用“定金”還是“訂金”字樣。若想發(fā)揮擔(dān)保作用，應(yīng)明確約定為“定金”；若只是作為預(yù)付款，使用“訂金”時，也應(yīng)在合同中明確交易失敗后的退款方式等內(nèi)容，以保障自身權(quán)益。

三、與建設(shè)工程合同有關(guān)的風(fēng)險點

風(fēng)險點十一：違法出借資質(zhì)風(fēng)險

在建筑領(lǐng)域，有一些具備資質(zhì)的企業(yè)與他人簽訂協(xié)議，將企業(yè)資質(zhì)出借給無資質(zhì)的個人或企業(yè)，將承包的工程違法轉(zhuǎn)包、分包從中收取管理費，實際施工人會在施工過程中存在欠付材料款、工人工資甚至以項目部名義對外借款的行為，這些均會給出借資質(zhì)的企業(yè)帶來很大的訴訟風(fēng)險。建議有資質(zhì)的企業(yè)珍惜自己的企業(yè)聲譽，不能因為貪圖小利，導(dǎo)致更大的損失。

風(fēng)險點十二：證據(jù)意識欠缺帶來的風(fēng)險

實際施工過程中，合同中約定的授權(quán)人員以外的施工人員、普通員工對工程量、工程款、施工材料、簽證單等隨意簽字，導(dǎo)致當(dāng)事人對其效力產(chǎn)生爭議。施工過程中，不注重保存證據(jù)，如簽證單、技術(shù)核定單等未經(jīng)發(fā)包人簽字；施工方對資料保管不善，導(dǎo)致遺失、遺漏等。還有的企業(yè)對于逾期竣工、逾期付款違約責(zé)任、工程質(zhì)量違約責(zé)任等不夠重視，導(dǎo)致拖延工期、拖延付款、工程質(zhì)量低劣，引發(fā)違約風(fēng)險。此外，根據(jù)法律規(guī)定，施工企業(yè)行使建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的期限為6個月，自應(yīng)付工程價款之日起算。有的施工企業(yè)行使該項權(quán)利超出法定期限，導(dǎo)致優(yōu)先受償權(quán)喪失。

四、與企業(yè)治理有關(guān)的風(fēng)險點

風(fēng)險點十三：掛名法定代表人的風(fēng)險

通常而言，法定代表人根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以企業(yè)名義所從事的行為，即視為企業(yè)行為，由企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)法律后果。有些企業(yè)出于種種原因，有的股東或投資人不愿意出任法定代表人，而是以他人的名義擔(dān)任企業(yè)法定代表人。如果掛名法定代表人與實際股東、投資人發(fā)生矛盾或爭議，企業(yè)將處于難以控制的風(fēng)險之中。由于只需簽名即發(fā)生法律效力，該掛名法定代表人直接以企業(yè)名義對外舉債或進行擔(dān)保的后果，將全部由企業(yè)承擔(dān)。對于掛名者，如果實際控制人操縱企業(yè)時存在虛假或抽逃出資等行為，或者在訴訟過程中有隱匿、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等違法行為，公司的法定代表人要面臨承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任的法律后果。因此，股東或投資人借助他人擔(dān)任法定代表人必須慎重，個人也不要輕易擔(dān)任他人企業(yè)的掛名法定代表人。

風(fēng)險點十四：法定代表人越權(quán)代表的風(fēng)險

除了法律有強制性規(guī)定或者第三人知道外，法定代表人以企業(yè)名義作出的代表行為對企業(yè)具有法定約束力，企業(yè)必須承擔(dān)該越權(quán)行為帶來的不利風(fēng)險及法律后果。所以，建議強化企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人對法定代表人的制衡機制，保證財務(wù)負(fù)責(zé)人能事先制止法定代表人超越內(nèi)部權(quán)力機制以企業(yè)名義作出的代表行為；實行企業(yè)印章分類管理機制，企業(yè)印章保管和使用分離，通過印章保管人對印章使用人的監(jiān)督確保以企業(yè)名義作出的行為符合公司利益。

風(fēng)險點十五：虛假出資的風(fēng)險

虛假出資人要為自己的虛假行為向其他出資人承擔(dān)違約賠償責(zé)任、向公司承擔(dān)補繳出資責(zé)任及賠償責(zé)任、向公司債權(quán)人承擔(dān)無限清償責(zé)任或有限補充清償責(zé)任等。建議嚴(yán)格遵守驗資制度，在公司成立后，要設(shè)立專門的賬戶保障公司資金的安全，并且嚴(yán)格監(jiān)督資金的流向。

風(fēng)險點十六：違反資本維持原則的風(fēng)險

企業(yè)注冊資本的真實與充足不僅有利于保護企業(yè)客戶利益，更與企業(yè)及股東的切身利益密切相關(guān)。企業(yè)注冊資本虛假，或者在經(jīng)營過程中被抽逃，或者設(shè)置期限超長的注冊資本認(rèn)繳期限，都可能使企業(yè)股東喪失有限責(zé)任制度的保護而被卷入債權(quán)人提起的訴訟中。

風(fēng)險點十七：隱名投資下的權(quán)力風(fēng)險

一段時間內(nèi)，受當(dāng)時法律、政策的局限，或者出于自身經(jīng)營策略等需要，股東資格名實不副的情況較多，應(yīng)當(dāng)及時通過變更登記或訂立合同來厘清雙方權(quán)利義務(wù)。隱名投資雖然不被法律完全禁止，但蘊藏較大法律風(fēng)險，法律對隱名投資人的股東資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求非常嚴(yán)格，建議企業(yè)和企業(yè)家盡量不要選擇以隱名方式與他人共同設(shè)立公司。

風(fēng)險點十八：拒絕股東行使知情權(quán)的敗訴風(fēng)險

中小股東了解公司經(jīng)營情況有時候會受到公司實際控制人的限制，股東知情權(quán)訴訟是保障其權(quán)利的重要途徑。只要股東沒有不正當(dāng)目的，公司或?qū)嶋H控制人不能拒絕其行使知情權(quán)。

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