USPTO最終規(guī)則對(duì)外國(guó)專利申請(qǐng)人施加強(qiáng)制性美國(guó)代理人要求

• 美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）發(fā)布一項(xiàng)最終規(guī)則，規(guī)定至少有一名非美國(guó)籍申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，必須由在USPTO注冊(cè)的專利代理人代理提交所有文件。
• 該要求將適用于生效日期之后提交的所有新申請(qǐng)，以及對(duì)現(xiàn)有待審申請(qǐng)?zhí)峤坏娜魏挝募唇?jīng)注冊(cè)美國(guó)代理人簽署的提交將不會(huì)被記錄在案。
• 最終規(guī)則的適用將根據(jù)申請(qǐng)表披露表（Application Disclosure Sheet，ADS）中列明的申請(qǐng)人住所確定。
• 雖然申請(qǐng)人在未有代理人代理的情況下仍可獲得提交日期，但關(guān)鍵內(nèi)容（例如優(yōu)先權(quán)主張、小型或微型實(shí)體狀態(tài)的指定）將不會(huì)被接受，直到指定注冊(cè)的美國(guó)代理人為止。
• 美國(guó)以外的申請(qǐng)人應(yīng)盡快聘請(qǐng)注冊(cè)的美國(guó)專利代理人，以避免延誤、確保合規(guī)，并在新規(guī)則下保護(hù)自身權(quán)利。

USPTO在2026年3月19日發(fā)布最終規(guī)則，該規(guī)則一旦生效（約在發(fā)布后120天），將要求至少有一名非美國(guó)籍申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，必須由在USPTO注冊(cè)的專利代理人代理。最終規(guī)則適用于生效日期當(dāng)日及之后提交的所有新申請(qǐng)，以及生效日期當(dāng)日及之后提交的所有待審申請(qǐng)的文件。在該規(guī)則實(shí)施之前，USPTO的規(guī)定從未要求發(fā)明人或申請(qǐng)人必須由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人代理，盡管現(xiàn)行規(guī)則要求所有法人實(shí)體必須由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人代理。

USPTO實(shí)施這一變更的目的是使美國(guó)的專利實(shí)踐與大多數(shù)其他外國(guó)國(guó)家的做法保持一致，這些國(guó)家要求專利申請(qǐng)必須由該國(guó)注冊(cè)的專利代理人代理。USPTO制定這一新要求的依據(jù)包括：提高USPTO的工作效率（由于USPTO在協(xié)助部分自行申請(qǐng)的申請(qǐng)人處理初步形式要求和審查過(guò)程中投入了大量資源）；執(zhí)行對(duì)美國(guó)法定和法規(guī)要求的遵守；以及為USPTO提供更多工具以調(diào)查和消除欺詐行為，部分原因是注冊(cè)的美國(guó)專利代理人有義務(wù)配合調(diào)查并響應(yīng)USPTO的合法信息請(qǐng)求。

最終規(guī)則不會(huì)改變申請(qǐng)專利時(shí)獲得提交日期的要求，但規(guī)則實(shí)施后，由美國(guó)以外住所的申請(qǐng)人提交且未由注冊(cè)美國(guó)專利代理人簽署的專利申請(qǐng)文件，將不會(huì)被記錄在案。雖然專利申請(qǐng)可根據(jù)USPTO正式收到申請(qǐng)文件的日期獲得提交日期，但為了使申請(qǐng)得到適當(dāng)處理，申請(qǐng)人必須在此之后盡快聘請(qǐng)注冊(cè)的美國(guó)代理人。

例如，USPTO僅接受通過(guò)申請(qǐng)數(shù)據(jù)表（Application Data Sheet, ADS）提出的優(yōu)先權(quán)主張，而根據(jù)最終規(guī)則生效后，對(duì)于美國(guó)以外住所的申請(qǐng)人，這類申請(qǐng)必須由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人簽署。同樣，專利申請(qǐng)的小型或微型實(shí)體身份主張，也必須由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人簽署。最終規(guī)則規(guī)定，如果USPTO收到的文件未由注冊(cè)美國(guó)專利代理人簽署，將向美國(guó)以外住所的申請(qǐng)人郵寄缺失通知，通知中會(huì)提供一定時(shí)間以便申請(qǐng)人聘請(qǐng)注冊(cè)的美國(guó)專利代理人并提交必要文件。

申請(qǐng)人的住所指的是發(fā)明人/申請(qǐng)人的住所或受讓人/申請(qǐng)人的住所。申請(qǐng)中提交的申請(qǐng)數(shù)據(jù)表（ADS）上列明的地址將決定住所認(rèn)定，但最終規(guī)則規(guī)定，如果USPTO認(rèn)為有必要，USPTO有權(quán)調(diào)查專利申請(qǐng)人的實(shí)際住所。最終規(guī)則將自然人的住所認(rèn)定為其永久合法居住地，將法人的住所認(rèn)定為其主要營(yíng)業(yè)地。

最終規(guī)則不會(huì)改變美國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)人的任何要求，而現(xiàn)行USPTO規(guī)則要求法人實(shí)體必須由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人代理。在某些情況下，申請(qǐng)中可能會(huì)將發(fā)明人列為ADS上的申請(qǐng)人，即使發(fā)明人可能已有義務(wù)將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他實(shí)體。如果在這種情況下，有一名發(fā)明人居住在美國(guó)以外，USPTO將要求ADS及其他申請(qǐng)文件必須由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人簽署才能進(jìn)行處理。

擬正式發(fā)布的最終規(guī)則的評(píng)論中包含與新要求相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2022年，USPTO共收到512,038件新專利申請(qǐng)，其中42.1%由美國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)人提交，57.9%由外國(guó)申請(qǐng)人提交。在2022年提交的外國(guó)專利申請(qǐng)中，有1,217件申請(qǐng)未由注冊(cè)的美國(guó)專利代理人提交。