要點：作為資本市場的重要參與者，證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守和合規(guī)意識不僅關乎個人名譽和前途，還關乎行業(yè)形象和信譽，更關系到市場的公平性和透明度。監(jiān)管部門一直對從業(yè)人員違規(guī)買賣股票零容忍，通過綜合運用經(jīng)濟處罰、資格限制等手段，從“管行為”逐步升級到“管生態(tài)”，致力于養(yǎng)成合規(guī)創(chuàng)造價值、違規(guī)必受懲處的市場氛圍。

——援引自經(jīng)濟 日報

因為偷看“底牌”、違規(guī)炒股，某券商副總裁被罰沒1.35億元。江蘇證監(jiān)局近日披露，對曾擔任某證券公司副總裁的陳某濤非法買賣及利用未公開信息交易股票行為作出行政處罰，沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，同時采取8年及5年兩項證券市場禁入措施。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股是個老問題，此次處罰并非簡單的一罰了之，監(jiān)管執(zhí)法呈現(xiàn)出精準性和針對性。沒一罰二，剝奪違法所得并施以兩倍罰款，極大提高了違法成本；兩項市場禁入措施，意味著陳某濤在相當長的時間內(nèi)被排除在證券市場之外，失去了繼續(xù)從事相關業(yè)務的資格，對一個資深金融從業(yè)者而言，代價不可謂不沉重。經(jīng)濟罰與資格罰并重，直擊要害，有效防止了違法者換個馬甲再犯的可能。

作為資本市場的重要參與者，證券從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守和合規(guī)意識不僅關乎個人名譽和前途，還關乎行業(yè)形象和信譽，更關系到市場的公平性和透明度。監(jiān)管部門一直對從業(yè)人員違規(guī)買賣股票零容忍，通過綜合運用經(jīng)濟處罰、資格限制等手段，從“管行為”逐步升級到“管生態(tài)”，致力于養(yǎng)成合規(guī)創(chuàng)造價值、違規(guī)必受懲處的市場氛圍。

一邊是監(jiān)管持續(xù)加碼的高壓態(tài)勢，一邊是時有涌現(xiàn)的違規(guī)案例，為何總有人屢踩紅線？既有部分證券公司合規(guī)意識淡薄，從業(yè)人員敬畏不足，未能抵御利益誘惑，鋌而走險的原因；也有傳統(tǒng)監(jiān)管手段跟不上市場發(fā)展腳步，導致部分違法行為未能及時被偵查的原因。單靠事后重罰嚴打不能從根本上解決問題，還得從“為什么他敢”和“為什么他能”這兩個根子上想辦法。

遏制“為什么他敢”，內(nèi)部約束不可缺少。陳某濤非法買賣股票時間跨度長達10余年，所在證券公司毫無察覺著實有點說不過去，暴露出部分證券公司內(nèi)控管理存有漏洞。有公司將合規(guī)視為成本負擔，風控制度成為擺設，從業(yè)人員在利益誘惑的驅(qū)使下，逐漸模糊了底線，心存僥幸，以身試法。證券公司要筑牢內(nèi)部控制的防火墻，完善內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，在行業(yè)準入、考核晉升中，把職業(yè)道德放在更重要的位置，在從業(yè)人員的腦子里深深烙下一條鐵律：職業(yè)聲譽是比任何短期利益都更寶貴的資產(chǎn)，一次失信，處處受限。

治理“為什么他能”，監(jiān)管需要更多智慧。在此案中，陳某濤利用職務便利，借用信息優(yōu)勢，獲取32個證券賬戶的交易信息，并控制8個證券賬戶進行趨同交易，手法隱蔽，錯綜復雜，傳統(tǒng)監(jiān)管手段難以偵查，還需借用“科技+監(jiān)管”的新模式，運用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段，通過智能分析系統(tǒng)，挖掘海量的交易信息、賬戶信息、資金流轉(zhuǎn)等，實現(xiàn)對異常交易行為早期識別、精準監(jiān)控和快速追蹤。當隱匿的違規(guī)行為無所遁形，潛在的蠢蠢欲動者自然會收手。

當前，我國資本市場邁入全面深化改革的關鍵期，唯有遏制從業(yè)人員的僥幸，立住監(jiān)管的權威，護住市場的公平，方能贏得億萬投資者的信心與期待，建設好一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

來源：經(jīng)濟日報

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