建設銀行被罰沒超4350萬元

2月14日，據(jù)央行官網(wǎng)公布的行政處罰公示顯示，因10項違法行為，建設銀行被央行警告，沒收違法所得55.097567萬元，罰款4295.51萬元，合計罰沒4350.607567萬元。

建設銀行的10項違法行為類型包括：

1.違反賬戶管理規(guī)定；

2.違反特約商戶管理規(guī)定；

3.違反人民幣流通管理規(guī)定；

4.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；

5.占壓財政存款或資金；

6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；

7.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

9.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

10.與身份不明的客戶進行交易。

此外，21人因對建行違法行為負有責任，收到央行罰單。

浦發(fā)銀行被罰沒逾4250萬元

除了建設銀行，浦發(fā)銀行也收到了超4000萬元的大罰單。

行政處罰公示顯示，上海浦東發(fā)展銀行存在十項違法行為類型，受到警告，被央行沒收違法所得27.545608萬元，罰款4222.89萬元。

罰單顯示，上海浦東發(fā)展銀行的主要違法違規(guī)事實包括：

1.違反賬戶管理規(guī)定；

2.違反清算管理規(guī)定；

3.違反銀行卡收單業(yè)務管理規(guī)定；

4.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；

5.占壓財政存款或資金；

6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；

7.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

9.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；

10.與身份不明的客戶進行交易。

此外，浦發(fā)銀行9名責任人共計被罰75.5萬元。

來源 | 中國基金報

編輯 | 王常鈺 責編 | 靳曉宇 審核 | 曾佳佳

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