上海
藍(lán)鯨新聞1月4日訊，近日，四川證監(jiān)局發(fā)布了行政監(jiān)督管理措施決定書，劍指成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司。
決定書顯示，成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司存在以下問(wèn)題：一是公司業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)控機(jī)制不健全；二是存在誤導(dǎo)性宣傳的情形；三是存在個(gè)別證券投資顧問(wèn)直播暗示推薦個(gè)股。
上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的規(guī)定。四川證監(jiān)局決定對(duì)成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
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