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【因資金占用、信披違規(guī)，協(xié)鑫能科及多名高管收警示函】

零碳情報

來源：一財

因控股股東非經(jīng)營性資金占用、未按規(guī)定審議和披露關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)行為，協(xié)鑫能科及其多名核心高管收到監(jiān)管罰單。

12月29日，江蘇證監(jiān)局披露《關(guān)于對協(xié)鑫能源科技股份有限公司及朱共山、朱鈺峰、費智、楊而立、沈強(qiáng)、生育新、彭毅、王述華采取出具警示函措施的決定》，深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對協(xié)鑫能源科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分的決定》。

同日，協(xié)鑫能科公告，公司及相關(guān)責(zé)任人于2025年12月29日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局出具的《警示函》，指出公司存在多項違規(guī)行為。公司表示將嚴(yán)格按照要求整改，加強(qiáng)內(nèi)部控制和信息披露管理，確保類似問題不再發(fā)生。

經(jīng)查明，協(xié)鑫能科及相關(guān)當(dāng)事人的違規(guī)行為主要涉及兩方面。

2023年6月至2024年10月期間，協(xié)鑫能科以采購燃料方式向第三方支付采購預(yù)付款，資金最終流入?yún)f(xié)鑫能科同一控制下的關(guān)聯(lián)方上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司，構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。目前，相關(guān)資金已經(jīng)歸還。協(xié)鑫能科未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)。

2023年3月至2024年3月期間，協(xié)鑫能科通過正度建設(shè)工程有限公司和上海澤羽鑫科技有限公司向關(guān)聯(lián)方協(xié)鑫集成科技股份有限公司采購光伏組件，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，協(xié)鑫能科未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)。

此外，協(xié)鑫能科存在募集資金現(xiàn)金管理超期未審議并披露的問題，以及在《2022年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》《2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告》和《2024年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》中存在信息披露不準(zhǔn)確的問題。

值得注意的是，這并非是協(xié)鑫能科首次收到警示函。在此前的2022年2月份，公司同樣曾因信披違規(guī)問題收到過江蘇證監(jiān)局的警示函。

來源：深交所

深交所指出，協(xié)鑫能科的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》及《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》的相關(guān)規(guī)定。

公司實際控制人朱共山違反誠實守信義務(wù)，濫用對公司的控制地位損害上市公司獨立性，占用上市公司資金，損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，對上述違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任；協(xié)鑫能科同一控制下的關(guān)聯(lián)方上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司對上述違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任；協(xié)鑫能科董事長朱鈺峰，副董事長、時任代行董事會秘書費智，財務(wù)總監(jiān)彭毅，時任財務(wù)總監(jiān)生育新，董事會秘書楊而立未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，對上述違規(guī)行為一、二負(fù)有重要責(zé)任。

基于此，深交所作出一系列處分決定：對協(xié)鑫能科給予通報批評的處分，對公司實控人朱共山、上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司、朱鈺峰、費智、彭毅、生育新、楊而立給予通報批評的處分。對于上述違規(guī)行為及給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案。

同日，深交所公司部還對協(xié)鑫能科時任財務(wù)總監(jiān)王述華、時任董事會秘書沈強(qiáng)等人下發(fā)監(jiān)管函，涉及募集資金使用違規(guī)、信息披露違規(guī)等情形。

協(xié)鑫能科的前身為江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（下稱霞客環(huán)保）。2019年6月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，霞客環(huán)保完成重大資產(chǎn)重組，更名“協(xié)鑫能科”。協(xié)鑫能科由此借殼上市成功，成為協(xié)鑫集團(tuán)繼保利協(xié)鑫能源（現(xiàn)已更名為協(xié)鑫科技）、協(xié)鑫新能源和協(xié)鑫集成后的第四個上市平臺。

與其他幾家主打光伏牌的協(xié)鑫系上市公司不同，協(xié)鑫能科的主營業(yè)務(wù)是能源資產(chǎn)管理和綜合能源服務(wù)。財報顯示，協(xié)鑫能科前三季度營業(yè)收入79.35億元，同比增長5.07%；歸母凈利潤7.62億元，同比增長25.78%。

（來源：澎湃新聞、鳳凰周刊、英為財情；整理：Penn）

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