文/梧桐小編

1月5日，湖北證監(jiān)局公布《關(guān)于對北京市通商律師事務(wù)所采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查,該所在為相關(guān)項目提供證券法律服務(wù)過程中存在以下問題：

1、律所風(fēng)險控制制度不健全,執(zhí)行不到位。律所未建立證券法律業(yè)務(wù)立項、內(nèi)幕交易及未公開信息管理、信息知情人登記管理制度、執(zhí)業(yè)過程禁止買賣證券、廉潔從業(yè)等風(fēng)控制度;部分制度未根據(jù)新出臺的規(guī)章及時更新修訂;部分制度執(zhí)行不到位。

2、項目工作底稿歸檔不及時。律所未在業(yè)務(wù)委托結(jié)束后60日內(nèi)完成工作底稿歸檔工作。

3、工作底稿制作不規(guī)范。工作底稿未編頁碼,未由律師事務(wù)所指派的律師簽名,并加蓋律師事務(wù)所公章;部分工作底稿存在邏輯重復(fù)、紙質(zhì)底稿和電子底稿留存不一致的情況;部分工作底稿未按規(guī)定簽名、蓋章,也未對未簽名、蓋章等情形予以注明;部分底稿各項下資料排列混亂,缺乏明細(xì)列表和復(fù)核記錄。

4、法律意見書編制不規(guī)范。部分法律意見書僅籠統(tǒng)表述“經(jīng)核查”,未按規(guī)定在正文載明查驗原則、查驗方式、查驗內(nèi)容、查驗過程。

5、核查驗證程序不規(guī)范。律所多次使用未取得律師執(zhí)業(yè)證書的律師助理和實習(xí)生開展核查和驗證工作;對委托人的相關(guān)情況,未按規(guī)定申請查詢證券期貨市場誠信檔案。

北京市通商律師事務(wù)所:

經(jīng)查,你所在為相關(guān)項目提供證券法律服務(wù)過程中存在以下問題。

一、律所風(fēng)險控制制度不健全,執(zhí)行不到位

律所未建立證券法律業(yè)務(wù)立項、內(nèi)幕交易及未公開信息管理、信息知情人登記管理制度、執(zhí)業(yè)過程禁止買賣證券、廉潔從業(yè)等風(fēng)控制度;部分制度未根據(jù)新出臺的規(guī)章及時更新修訂;部分制度執(zhí)行不到位。上述行為違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令223號,以下簡稱《管理辦法》)第十條、第十一條第二、三、四項的規(guī)定。

二、項目工作底稿歸檔不及時

律所未在業(yè)務(wù)委托結(jié)束后60日內(nèi)完成工作底稿歸檔工作,違反了《管理辦法》第二十條的規(guī)定。

三、工作底稿制作不規(guī)范

工作底稿未編頁碼,未由律師事務(wù)所指派的律師簽名,并加蓋律師事務(wù)所公章;部分工作底稿存在邏輯重復(fù)、紙質(zhì)底稿和電子底稿留存不一致的情況;部分工作底稿未按規(guī)定簽名、蓋章,也未對未簽名、蓋章等情形予以注明;部分底稿各項下資料排列混亂,缺乏明細(xì)列表和復(fù)核記錄。上述行為違反了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》(證監(jiān)會公告[2010]33號,以下簡稱《執(zhí)業(yè)規(guī)則》)第四十條、第四十一條的規(guī)定。

四、法律意見書編制不規(guī)范

部分法律意見書僅籠統(tǒng)表述“經(jīng)核查”,未按規(guī)定在正文載明查驗原則、查驗方式、查驗內(nèi)容、查驗過程,違反了《執(zhí)業(yè)規(guī)則》第三十五條的規(guī)定。

五、核查驗證程序不規(guī)范

律所多次使用未取得律師執(zhí)業(yè)證書的律師助理和實習(xí)生開展核查和驗證工作;對委托人的相關(guān)情況,未按規(guī)定申請查詢證券期貨市場誠信檔案。上述行為違反了《執(zhí)業(yè)規(guī)則》第三條、《管理辦法》第二十一條和《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第166號,以下簡稱《誠信監(jiān)管辦法》)第三十八條的規(guī)定。

根據(jù)《管理辦法》第三十三條第二項、第六項、第七項、第十五項和《誠信監(jiān)管辦法》第四十七條的規(guī)定,我局決定對你所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你所應(yīng)高度重視上述問題,健全內(nèi)控制度,完善內(nèi)控管理,采取有效措施切實整改,并在收到本決定書之日起一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2025年12月29日