上海
近日，國家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局公布行政處罰信息，山東黃金集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司因存在違規(guī)行為被處以200萬元罰款。該公司主要違規(guī)事由包括投前調(diào)查未盡職、員工行為管理存在不足等。
除公司層面受罰外，相關(guān)責(zé)任人員也受到相應(yīng)處分。時(shí)任公司總經(jīng)理吳晨被予以警告，時(shí)任投資銀行部經(jīng)理馮志軍被禁止從事銀行業(yè)工作八年。
龍易查資料顯示，山東黃金集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司成立于2013年7月17日，法定代表人吳晨，注冊資本300000萬元人民幣，由山東黃金集團(tuán)有限公司和山東黃金礦業(yè)股份有限公司共同持股。公司主要經(jīng)營對成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)咨詢代理業(yè)務(wù)。
此次處罰體現(xiàn)了監(jiān)管部門對金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管控的持續(xù)重視。分析人士指出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善員工行為管理制度，確保業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性。
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