格韜近年來(lái)在金融犯罪領(lǐng)域，深度鉆研，聚力篤行，精雕細(xì)琢，取得了難得的成績(jī)。北京格韜律師事務(wù)所主任楊紅偉律師就某全國(guó)性銀行某支行整體涉案百億，理財(cái)交易回執(zhí)涉案三十億方某某（化名）違規(guī)出具金融票證罪，偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪進(jìn)行辯護(hù)，成功為方某某去掉兩金融票證犯罪。

◆ 背景

某全國(guó)性商業(yè)銀行某市支行行長(zhǎng)張某某（化名）指使柜臺(tái)員工使用偽造的理財(cái)交易回執(zhí)套取共計(jì)幾十億資金，再將套取出的資金通過(guò)偽造的承兌匯票通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行流通以賺取利潤(rùn)，來(lái)彌補(bǔ)其此前挪用的專項(xiàng)資金幾千萬(wàn)元虧空，因承兌匯票資金未追回，導(dǎo)致案發(fā)，整體涉案金額百億。原銀保監(jiān)會(huì)對(duì)涉案12家銀行，總計(jì)罰沒(méi)近3億元。

◆ 逆境而上，成功辯護(hù)去掉兩金融罪名

楊紅偉律師在本案由某中院一審認(rèn)定方某某構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪后，某省高院二審審查快結(jié)束后介入，楊紅偉律師指出理財(cái)交易回執(zhí)不屬于違規(guī)出具金融票證罪五大票證形式之一。由于全案存在事實(shí)不清的問(wèn)題，全部案件被某高院發(fā)回重審。發(fā)回重審后，方XX罪名被公訴機(jī)關(guān)變更增加為偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪及其他罪名。

在發(fā)回重審后的一審中，楊紅偉律師根據(jù)基本的相關(guān)法律規(guī)定和金融基礎(chǔ)知識(shí)，經(jīng)過(guò)數(shù)十次查閱大量資料和審慎研究，進(jìn)行了形式、類別、性質(zhì)上的分析，明確指出理財(cái)交易回執(zhí)不屬于不屬于偽造、變?cè)旖鹑趹{證的“銀行結(jié)算”憑證，也不屬于違規(guī)出具金融票證罪的五大票證形式任一。最終，合議庭認(rèn)定方某某不構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪和偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪。

◆金融犯罪辯護(hù)的前提對(duì)金融交易的邏輯和正當(dāng)性的準(zhǔn)確理解

金融犯罪辯護(hù)，作為刑事辯護(hù)領(lǐng)域的一個(gè)重要藍(lán)海，其本身具有特殊性、復(fù)雜性和專業(yè)性，這不僅需要深入理解金融交易的內(nèi)涵、模式和邏輯，還需要基于現(xiàn)實(shí)反復(fù)研究金融交易的正當(dāng)性，同時(shí)需要對(duì)所涉商事、行政、刑事法規(guī)，對(duì)相關(guān)金融犯罪的基本要旨、邏輯和適當(dāng)性進(jìn)行全面的梳理、研讀、分析，才能確定一個(gè)金融行為在形式上是否構(gòu)成犯罪，在實(shí)質(zhì)上是否應(yīng)當(dāng)通過(guò)刑罰手段對(duì)一項(xiàng)犯罪嫌疑行為予以矯正。