藍(lán)鯨新聞2月27日訊，近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局作出處罰決定，劍指華聞期貨有限公司、張曉娟、林玉昂、丁瑋維。

決定書顯示，華聞期貨有限公司存在以下違規(guī)事實(shí)：

一是公司存在通過不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的公司及人員和不具備基金從業(yè)資格的員工銷售公司的資管計(jì)劃的情況；

二是公司資管部門在與相關(guān)銷售方往來過程中存在借用他人名義簽署協(xié)議約定為投資者差額補(bǔ)足、多名員工接續(xù)對(duì)外支付保證金、部門負(fù)責(zé)人承諾保證投資人收益等情況；

三是公司未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，部分資管計(jì)劃存在由外部人員實(shí)際控制、下達(dá)指令、參與決策的情況；

四是公司資管部門通過公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)等收取相關(guān)方費(fèi)用，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷；

五是公司資管部門參與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

六是公司向我局報(bào)送的資管業(yè)務(wù)相關(guān)自查報(bào)告存在不實(shí)內(nèi)容。

以上行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。張曉娟作為公司副總經(jīng)理并分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，林玉昂、丁瑋維作為公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

針對(duì)以上問題，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局現(xiàn)決定對(duì)華聞期貨有限公司采取暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)督管理措施，對(duì)張曉娟、林玉昂、丁瑋維采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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