金融虎訊 2月14日消息，日前，天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告。披露收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局（以下簡稱“湖北證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書》，公司及相關(guān)責(zé)任人因違法違規(guī)行為面臨嚴(yán)厲處罰。

回溯至2025年11月28日，天風(fēng)證券因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。歷經(jīng)數(shù)月調(diào)查，湖北證監(jiān)局查明了天風(fēng)證券一系列違法事實(shí)。

關(guān)聯(lián)融資與信息披露違規(guī)事實(shí)曝光

從股東及關(guān)聯(lián)人關(guān)系看，案涉期間當(dāng)代集團(tuán)等構(gòu)成天風(fēng)證券第一大股東陣營，文峰股份關(guān)聯(lián)人薛某以及武漢商貿(mào)及其關(guān)聯(lián)人光谷融資租賃，均與天風(fēng)證券存在緊密關(guān)聯(lián)。在此背景下，天風(fēng)證券違法違規(guī)行為突出。

在為股東或股東關(guān)聯(lián)人提供融資方面，天風(fēng)證券動作頻繁。2020 - 2022年間，為股東當(dāng)代集團(tuán)，天風(fēng)證券先是以自有資金，通過子公司資金劃轉(zhuǎn)、指定投資、購買債券、逆回購等方式，累計(jì)提供55.02億元融資，雖已收回52.53億元，但仍有2.49億元需通過當(dāng)代集團(tuán)破產(chǎn)管理人或管轄法院主張債權(quán)；同時(shí)，以管理的客戶資產(chǎn)，通過認(rèn)購集合資金信托計(jì)劃、在一級市場購買債券、與私募基金開展逆回購等手段，為當(dāng)代集團(tuán)提供總計(jì)30.24億元融資。2021年，天風(fēng)證券分別向光谷融資租賃提供5億元融資（已收回）、向薛某指定公司提供3億元融資（已收回）。

信息披露方面，天風(fēng)證券問題重重。2020 - 2022年，與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易披露嚴(yán)重缺失，非經(jīng)營性資金占用情況未如實(shí)呈現(xiàn)，其他類型關(guān)聯(lián)交易也未按規(guī)定披露，年度報(bào)告存在重大遺漏；2021年與光谷融資租賃的關(guān)聯(lián)交易，同樣未在規(guī)定時(shí)間和報(bào)告中披露。2020 - 2023年發(fā)行的13只債券，其募集說明書或持續(xù)信息披露定期報(bào)告引用存在問題的年度報(bào)告，進(jìn)一步放大了信息披露違規(guī)影響。

監(jiān)管擬處罰決定彰顯執(zhí)法決心

湖北證監(jiān)局認(rèn)為，天風(fēng)證券上述行為涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百九十七條所述違法行為，案涉董事、高級管理人員也構(gòu)成“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。

針對天風(fēng)證券為股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資的行為，依據(jù)2019年《證券法》第二百零五條規(guī)定，擬對天風(fēng)證券給予警告，并處以500萬元罰款；對董事長余磊、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣分別給予警告，并處以100萬元罰款；對常務(wù)副總裁馮琳給予警告，并處以50萬元罰款；對副總裁翟晨曦給予警告，并處以30萬元罰款。

對于天風(fēng)證券信息披露違法行為，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定，擬對天風(fēng)證券給予警告，并處以1000萬元罰款；對余磊、許欣分別給予警告，并處以500萬元罰款；對董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對翟晨曦給予警告，并處以300萬元罰款；對馮琳給予警告，并處以250萬元罰款。

綜合兩項(xiàng)，擬對天風(fēng)證券給予警告，并處以1500萬元罰款；對余磊給予警告，并處以600萬元罰款；對許欣給予警告，并處以600萬元罰款；對翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

此外，因余磊、許欣違法行為情節(jié)嚴(yán)重，擬決定對兩人采取終身市場禁入措施，禁入期間不得在相關(guān)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。

不僅如此，中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的相關(guān)查處公告顯示，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬元，對當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

同時(shí)，對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施，上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

新立案調(diào)查突襲，公司再陷合規(guī)危機(jī)

就在披露上述《行政處罰事先告知書》的同日，天風(fēng)證券又發(fā)布了關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告。

天風(fēng)證券于近期收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字【0262026001】號）。因公司涉嫌福建省永安林業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

目前，天風(fēng)證券表示公司經(jīng)營情況正常。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。其還提醒廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。