“扎實(shí)開(kāi)展違規(guī)異地執(zhí)法和

趨利性執(zhí)法司法專項(xiàng)監(jiān)督”

典型案例

目錄

１．某挪用資金、職務(wù)侵占立案監(jiān)督案

２．某企業(yè)被異地線上凍結(jié)資金監(jiān)督案

３．某騙取貸款立案監(jiān)督案

４．某涉外資企業(yè)資產(chǎn)超期查封民事監(jiān)督案

５．某虛假訴訟監(jiān)督案

６．某行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案

案例一

某挪用資金、職務(wù)侵占立案監(jiān)督案

2017年，某省A市某檢測(cè)公司與某資管公司達(dá)成約定，由某資管公司收購(gòu)該省B市某生物公司49%的股權(quán)，兩年內(nèi)再由某檢測(cè)公司實(shí)控人甲回購(gòu)該股權(quán)。2019年5月，甲所任職的某基金公司投決會(huì)決議以650萬(wàn)元收購(gòu)某生物公司18%的股權(quán)，由甲代為處理股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)并將該資金轉(zhuǎn)入甲個(gè)人賬戶，后甲將該650萬(wàn)元支付給某資管公司用于其個(gè)人回購(gòu)某生物公司股權(quán)。在某資管公司將其持有的某生物公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲后，甲又將其持有的某生物公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其本人新成立的某技術(shù)公司。同時(shí)，某生物公司將2018年末公司累計(jì)未分配利潤(rùn)500余萬(wàn)元轉(zhuǎn)至某技術(shù)公司。2019年9月，某技術(shù)公司將其持有的某生物公司18%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至某基金公司。

2024年9月，某基金公司股東乙報(bào)案，后甲被以涉嫌挪用資金罪立案。同年10月，甲向A市檢察機(jī)關(guān)提交刑事立案監(jiān)督申請(qǐng)，并反映其與報(bào)案人乙之間存在投資糾紛。檢察機(jī)關(guān)受理后經(jīng)審查認(rèn)定，甲與乙之間確存投資糾紛，甲最終將約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓給某基金公司，不構(gòu)成挪用資金罪。甲所占有的500余萬(wàn)元系涉案股權(quán)在某基金公司受讓前所對(duì)應(yīng)的未分配利潤(rùn)，亦不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)依法監(jiān)督，該案于2025年6月被依法撤銷。此后，檢察機(jī)關(guān)了解到因甲被限制出境無(wú)法與外商會(huì)面，其實(shí)控的非涉案企業(yè)訂單下滑，某涉外合作項(xiàng)目擱置，為此，檢察機(jī)關(guān)督促及時(shí)解除對(duì)甲的限制出境措施。甲及時(shí)赴境外洽談業(yè)務(wù)，先后與多家境外知名企業(yè)建立合作，非涉案企業(yè)國(guó)際訂單量同比增長(zhǎng)150%。同時(shí)，某涉外合作項(xiàng)目外商決定在原計(jì)劃投資3000萬(wàn)美元基礎(chǔ)上追加投資1億美元，該項(xiàng)目現(xiàn)已作為當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)項(xiàng)目加速推進(jìn)。

檢察機(jī)關(guān)在開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督工作過(guò)程中，準(zhǔn)確界定罪與非罪，對(duì)不構(gòu)成犯罪的，依法監(jiān)督撤銷案件、及時(shí)解除強(qiáng)制措施，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，以高質(zhì)效法律監(jiān)督服務(wù)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境。

案例二

某企業(yè)被異地線上凍結(jié)資金監(jiān)督案

A省某物流公司與B省兩家公司分別合作成立甲公司與乙公司，由該物流公司派駐總經(jīng)理負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。2024年，甲、乙公司被B省偵查機(jī)關(guān)以涉嫌虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票罪刑事立案，并通過(guò)異地線上方式全額凍結(jié)該物流公司及其5家關(guān)聯(lián)公司的17個(gè)賬戶資金共計(jì)8000余萬(wàn)元。

2025年，該物流公司向A省檢察機(jī)關(guān)反映賬戶被違規(guī)凍結(jié)線索。檢察機(jī)關(guān)收到案件線索后，圍繞凍結(jié)必要性、凍結(jié)數(shù)額等開(kāi)展實(shí)質(zhì)審查，發(fā)現(xiàn)在未查明涉案資金數(shù)額與關(guān)聯(lián)賬戶資金性質(zhì)的情況下，僅因三方存在資金往來(lái)便采取異地線上全額凍結(jié)措施，且未在凍結(jié)資金后7日內(nèi)書面通知被凍結(jié)賬戶開(kāi)戶地辦案協(xié)作歸口部門等問(wèn)題。辦案檢察機(jī)關(guān)通過(guò)層報(bào)省檢察院，及時(shí)與B省相關(guān)檢察機(jī)關(guān)溝通、加強(qiáng)協(xié)作，明確賬戶范圍、查明涉案金額，依法開(kāi)展監(jiān)督，及時(shí)解除凍結(jié)涉案17個(gè)賬戶資金共8000余萬(wàn)元。

檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)涉案財(cái)物超權(quán)限、超范圍、超數(shù)額、超時(shí)限“查扣凍”的審查，嚴(yán)格區(qū)分涉案財(cái)物與合法資產(chǎn)，甄別“查扣凍”的必要性，多措并舉推動(dòng)解決異地執(zhí)法監(jiān)督難題，依法保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

案例三

某騙取貸款立案監(jiān)督案

2012年至2018年間，甲以其實(shí)際控制的某公司開(kāi)發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目土地為擔(dān)保，向銀行累計(jì)貸款8900余萬(wàn)元用于房地產(chǎn)項(xiàng)目建設(shè)。2022年，因貸款逾期，銀行提起民事訴訟。雙方達(dá)成還款協(xié)議，約定由銀行配合該項(xiàng)目房產(chǎn)預(yù)售，售房款用于償還貸款。2023年6月，甲被以涉嫌騙取貸款罪刑事立案?jìng)刹?，并查封該?xiàng)目中280余套房產(chǎn)，價(jià)值1.1億余元。

2025年6月，該市檢察院12309檢察服務(wù)中心依法受理甲提出的立案監(jiān)督申請(qǐng)，并開(kāi)展實(shí)地走訪核實(shí)。該市檢察院經(jīng)審查認(rèn)定，一是雖然貸款逾期，但貸款資金均用于涉案項(xiàng)目建設(shè)，項(xiàng)目土地及已建成房屋價(jià)值足以覆蓋貸款本金，甲具備還款能力，未造成銀行“重大損失”，不宜評(píng)價(jià)甲構(gòu)成騙取貸款罪。二是在法院已對(duì)涉案房地產(chǎn)項(xiàng)目土地采取財(cái)產(chǎn)保全措施的情況下，仍被查封價(jià)值1.1億余元的房產(chǎn)，已超過(guò)未償還貸款本金8900余萬(wàn)元。三是立案后，甲未被采取強(qiáng)制措施，且案件超過(guò)兩年未撤銷或移送審查起訴。2025年7月，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督，該案被依法撤銷，涉案房產(chǎn)被解除查封。

檢察機(jī)關(guān)在辦理騙取貸款罪等“刑民交叉”案件時(shí)，注重全面細(xì)致審查貸款資金用途、逾期還貸原因、實(shí)際還貸能力、金融機(jī)構(gòu)實(shí)際損失，準(zhǔn)確認(rèn)定罪與非罪。對(duì)不構(gòu)成犯罪的依法監(jiān)督撤案并解除涉案“查扣凍”財(cái)物，對(duì)確已形成刑事“掛案”的依法監(jiān)督清理，保障企業(yè)及相關(guān)主體合法權(quán)益。

案例四

某涉外資企業(yè)資產(chǎn)超期查封

民事監(jiān)督案

2023年10月，某省A市B區(qū)法院受理某金融公司與甲融資租賃合同糾紛案，并就某金融公司所提訴前財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)作出民事裁定，查封案涉價(jià)值200余萬(wàn)元挖掘機(jī)一臺(tái)。此后，某外資企業(yè)以案涉挖掘機(jī)所有權(quán)人身份向B區(qū)法院提出案外人異議，認(rèn)為甲系非法獲取案涉挖掘機(jī)所有權(quán)，并以此向某金融公司申請(qǐng)融資租賃貸款。B區(qū)法院經(jīng)審理后作出民事裁定，解除對(duì)案涉挖掘機(jī)的查封。同年12月，某金融公司以其系善意取得為由就上述裁定提出復(fù)議申請(qǐng)。B區(qū)法院受理后認(rèn)為，案涉挖掘機(jī)所有權(quán)尚需進(jìn)一步查明，故撤銷原解封裁定，繼續(xù)查封案涉挖掘機(jī)。2024年1月，B區(qū)法院經(jīng)進(jìn)一步審理，作出駁回某金融公司起訴的民事裁定。另將審理發(fā)現(xiàn)的甲涉嫌犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)處理，但案涉挖掘機(jī)一直未解封。期間，某外資企業(yè)多次向法院提出解封申請(qǐng)，法院均未采納。后某外資企業(yè)向B區(qū)檢察院申請(qǐng)民事檢察監(jiān)督。

B區(qū)檢察院受理該案后經(jīng)審查認(rèn)定，B區(qū)法院在裁定駁回起訴后未及時(shí)解除財(cái)產(chǎn)保全措施的行為，違反《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第一百六十六條之規(guī)定。2025年3月，B區(qū)檢察院向B區(qū)法院制發(fā)檢察建議督促及時(shí)解除案涉挖掘機(jī)查封措施，進(jìn)一步規(guī)范訴前財(cái)產(chǎn)保全案件審查、執(zhí)行工作。同年5月，B區(qū)法院回復(fù)采納檢察建議全部?jī)?nèi)容，并裁定解除對(duì)案涉挖掘機(jī)的查封。B區(qū)檢察院根據(jù)本案所反映出的某金融公司在融資租賃業(yè)務(wù)中未審慎核查租賃物所有權(quán)進(jìn)而引發(fā)訴訟的問(wèn)題，向該公司制發(fā)社會(huì)治理檢察建議，幫助堵漏建制，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

檢察機(jī)關(guān)聚焦民事訴訟財(cái)產(chǎn)保全易啟動(dòng)難解除、程序救濟(jì)權(quán)益不足等問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)超期“查扣凍”涉企財(cái)物的違法保全行為監(jiān)督糾正，堅(jiān)持內(nèi)資、外資企業(yè)平等對(duì)待，依法平等保護(hù)各類經(jīng)營(yíng)主體。

案例五

某虛假訴訟監(jiān)督案

2022年5月，某省A市B區(qū)法院裁定拍賣作為被執(zhí)行人的某民辦學(xué)校名下土地，以1400余萬(wàn)元的拍賣價(jià)格成交。為逃廢債務(wù)，該民辦學(xué)校法定代表人甲與其合伙人乙、丙商定，由乙、丙二人通過(guò)其個(gè)人及實(shí)控的公司，虛構(gòu)與某民辦學(xué)校存在租賃學(xué)校土地修建停車場(chǎng)的事實(shí)、虛增學(xué)校裝飾裝修金額及個(gè)人向某民辦學(xué)校的借款金額，以某民辦學(xué)校為被告先后提起4起民事訴訟，惡意申請(qǐng)某民辦學(xué)校破產(chǎn)后參與拍賣款分配。同年8月至9月期間，B區(qū)法院作出4份民事調(diào)解書，涉訴標(biāo)的共計(jì)890余萬(wàn)元。同年12月，某民辦學(xué)校向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算，經(jīng)B區(qū)法院裁定，終結(jié)某民辦學(xué)校相關(guān)案件的執(zhí)行。乙、丙二人所涉的4件虛假訴訟所涉?zhèn)鶛?quán)均被納入破產(chǎn)分配。因進(jìn)入破產(chǎn)程序，某民辦學(xué)校拖欠教職工工資等各項(xiàng)債務(wù)共計(jì)400余萬(wàn)元無(wú)法支付。后某民辦學(xué)校其他合法債權(quán)人認(rèn)為乙、丙二人系制造虛假訴訟，向B區(qū)檢察院提出控告。

2025年6月，某省檢察院經(jīng)研判將該系列案件確定為“違規(guī)異地執(zhí)法和趨利性執(zhí)法司法專項(xiàng)監(jiān)督”首批督辦案件。B區(qū)檢察院迅速查明案情，于同年6月至7月間就4件虛假訴訟案件向B區(qū)法院制發(fā)再審檢察建議，同時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)人員涉嫌虛假訴訟刑事犯罪線索，公安機(jī)關(guān)于同年9月以涉嫌虛假訴訟罪對(duì)乙等人立案?jìng)刹?，該案現(xiàn)已提起公訴。B區(qū)法院于同年10月至12月間作出再審裁定，撤銷原民事調(diào)解書并駁回原告全部訴訟請(qǐng)求。同時(shí)，B區(qū)檢察院聯(lián)合該區(qū)法院、公安分局、司法局、人社局以及A市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)會(huì)簽《關(guān)于建立防范企業(yè)破產(chǎn)案件中虛假訴訟銜接機(jī)制的意見(jiàn)》，進(jìn)一步增強(qiáng)打擊破產(chǎn)領(lǐng)域虛假訴訟的工作合力。

檢察機(jī)關(guān)持續(xù)加大對(duì)故意制造企業(yè)破產(chǎn)條件、虛構(gòu)民事糾紛實(shí)施虛假訴訟逃廢債行為的監(jiān)督力度，健全虛假訴訟防范、發(fā)現(xiàn)和懲戒機(jī)制，依法保障各方合法權(quán)益。

案例六

某行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案

2021年6月，某省A市住房公積金管理中心對(duì)甲公司下達(dá)《責(zé)令限期糾正違法行為決定書》，責(zé)令甲公司為233名勞動(dòng)者辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)，補(bǔ)繳住房公積金500余萬(wàn)元，后甲公司未在法定期限內(nèi)履行上述義務(wù)，亦未提起行政復(fù)議或行政訴訟。2022年3月，A市住房公積金管理中心向A市B區(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，B區(qū)法院經(jīng)審理裁定準(zhǔn)予并開(kāi)展強(qiáng)制執(zhí)行。同年8月，因未發(fā)現(xiàn)甲公司有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索，B區(qū)法院裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序，并將甲公司納入失信被執(zhí)行人名單，對(duì)其法定代表人采取限制消費(fèi)懲戒措施。2024年9月，該案恢復(fù)執(zhí)行并全部執(zhí)行到位。

2025年3月，B區(qū)檢察院通過(guò)中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)甲公司仍被列入失信被執(zhí)行人名單，其法定代表人仍在限制消費(fèi)人員名單中。同時(shí)，B區(qū)檢察院以“違規(guī)異地執(zhí)法和趨利性執(zhí)法司法”專項(xiàng)監(jiān)督為契機(jī)，依法查明7件行政非訴執(zhí)行案件被不當(dāng)適用失信懲戒措施。同年4月，B區(qū)檢察院向B區(qū)法院制發(fā)檢察建議，督促法院及時(shí)依法對(duì)該7件執(zhí)行案件作出處理，并對(duì)被執(zhí)行人已被宣告破產(chǎn)或執(zhí)行完畢的行政非訴執(zhí)行案件開(kāi)展清查，及時(shí)修復(fù)企業(yè)受損信用，保障正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此外，B區(qū)檢察院通過(guò)加強(qiáng)與法院、行政機(jī)關(guān)等部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，前移監(jiān)督關(guān)口，優(yōu)化信用修復(fù)工作機(jī)制，積極研發(fā)涉企信用體系建設(shè)非訴執(zhí)行監(jiān)督模型賦能類案監(jiān)督。A市檢察院在全市部署開(kāi)展涉企信用體系建設(shè)行政非訴執(zhí)行檢察專項(xiàng)監(jiān)督行動(dòng)，辦理監(jiān)督案件12件，推動(dòng)17家民營(yíng)企業(yè)及時(shí)修復(fù)企業(yè)信用。

檢察機(jī)關(guān)依托行政檢察監(jiān)督職能，凝聚各方合力，防止企業(yè)因被不當(dāng)適用失信懲戒措施而陷入信用評(píng)價(jià)受損、融資渠道阻斷、招投標(biāo)受限而影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，助力縱深推進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)。

來(lái)源：最高人民檢察院