當(dāng)信用成為執(zhí)法的“過濾器”，監(jiān)管工作如何從“全面鋪開”轉(zhuǎn)向“靶向精準(zhǔn)”？

“信用+執(zhí)法”的地方實(shí)踐落地，打通了“評(píng)價(jià)—執(zhí)法—修復(fù)”的全鏈條，提升了監(jiān)管效能、降低了企業(yè)成本和優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境，這也是各地實(shí)踐形成的關(guān)鍵所在。

“信用+執(zhí)法”

“信用+執(zhí)法”不是新詞，相關(guān)內(nèi)容早在國(guó)家政策文件中已有明確導(dǎo)向。

?2019年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》，文件的核心目標(biāo)是?以加強(qiáng)信用監(jiān)管為著力點(diǎn)，創(chuàng)新監(jiān)管理念、制度和方式，建立健全貫穿市場(chǎng)主體全生命周期、銜接事前、事中、事后全環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制。?

?2022年，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》，提出“建立健全信用承諾、信用評(píng)價(jià)、信用分級(jí)分類監(jiān)管制度”。

?2023年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于深入推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，要求“根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管”。

近日，湖南省政府半年內(nèi)第二次召開社會(huì)信用體系建設(shè)專題會(huì)議，會(huì)上，湖南省委書記沈曉明提出，要健全信用應(yīng)用場(chǎng)景，積極探索“信用+執(zhí)法”監(jiān)管模式，提高執(zhí)法監(jiān)管效能。

目前，在全國(guó)范圍內(nèi)，已有多個(gè)成熟案例可供參考。

江蘇：“信用+”漸進(jìn)式執(zhí)法

作為經(jīng)營(yíng)主體信用體系建設(shè)創(chuàng)新試點(diǎn)大省，江蘇省推行“信用+”漸進(jìn)式執(zhí)法模式，自2024年在南京市溧水區(qū)、連云港市連云區(qū)等8個(gè)地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，對(duì)違法行為實(shí)施“從弱到強(qiáng)”的漸進(jìn)監(jiān)管舉措，取得了顯著成效，讓監(jiān)管從“單點(diǎn)監(jiān)管”轉(zhuǎn)向“生態(tài)治理”。

該模式主要適用于市場(chǎng)監(jiān)管總局及江蘇省明確的輕微違法行為清單，執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)輕微違法時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管部門可在責(zé)令改正前引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體主動(dòng)作出書面整改承諾并明確時(shí)限，履行承諾并整改到位的，其整改情況可視作“及時(shí)改正”等裁量因素。

黑龍江：“信用代證+執(zhí)法裁量”

黑龍江省大慶市以“信用代證2.0”為核心，在全國(guó)率先建立了“信用代證+執(zhí)法裁量”工作機(jī)制。通過將專項(xiàng)信用報(bào)告納入行政執(zhí)法證據(jù)鏈，明確案件調(diào)查必須同步核查當(dāng)事人信用狀況，專項(xiàng)信用報(bào)告與檢查記錄、調(diào)查筆錄等共同裝入卷宗，杜絕“憑經(jīng)驗(yàn)和記憶執(zhí)法”。建立差異化裁量規(guī)則：對(duì)1年內(nèi)無同類違法行為且符合法定條件的企業(yè)，依法實(shí)施“減罰”“少罰”“不罰”等柔性措施；對(duì)多次違法、拒不改正的失信主體，依法在裁量基準(zhǔn)較高階次確定處罰。執(zhí)法流程中嚴(yán)格遵循“先查信用、再定處罰”原則，建立“核查-改正-認(rèn)定-歸檔”管理制度，明確信用異議處理時(shí)限機(jī)制，確保行政執(zhí)法規(guī)范透明，構(gòu)建起全鏈條標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)法體系，推動(dòng)行政執(zhí)法從“經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)”向“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)。

重慶：打造“信用+執(zhí)法”綜合場(chǎng)景

重慶市通過打通信用系統(tǒng)與專業(yè)執(zhí)法、綜合執(zhí)法一體關(guān)聯(lián)，依托數(shù)字應(yīng)用歸集的信用數(shù)據(jù)，按照不同信用等級(jí)決定不同抽查比例，結(jié)合“一定時(shí)期內(nèi)已接受檢查”的排除規(guī)則，隨機(jī)抽取企業(yè)進(jìn)行檢查，打造“信用+執(zhí)法”綜合場(chǎng)景。截至2025年1月，歸集發(fā)展改革、市場(chǎng)監(jiān)管等領(lǐng)域7000萬余條信用數(shù)據(jù)并成功推動(dòng)巴南區(qū)先行先試，取得階段性成效。

廣東：創(chuàng)新“信用+執(zhí)法”漸進(jìn)式監(jiān)管試點(diǎn)

廣東省陽江市創(chuàng)新“信用+執(zhí)法”漸進(jìn)式監(jiān)管試點(diǎn)，將合規(guī)指引、責(zé)令整改與信用承諾相結(jié)合，形成“事前預(yù)防—事中干預(yù)—事后懲戒”閉環(huán)，避免“小過重罰”。在江城區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局試點(diǎn)以來，共查處各類違法案件174件，其中不予處罰11宗、免于處罰12宗，累計(jì)為經(jīng)營(yíng)主體減免罰款金額91.5萬元，有效激發(fā)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)信心。

從地方探索到制度成型

從湖南的會(huì)議部署到全國(guó)多地的創(chuàng)新實(shí)踐來看，“信用+執(zhí)法”的每個(gè)環(huán)節(jié)都至關(guān)重要。

信用評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)性是前提，精準(zhǔn)監(jiān)管的基礎(chǔ)是全面、動(dòng)態(tài)的信用畫像，全國(guó)信用信息共享平臺(tái)的“總樞紐”作用需進(jìn)一步強(qiáng)化，推動(dòng)跨部門數(shù)據(jù)互通，讓信用等級(jí)真正反映主體合規(guī)狀況。

執(zhí)法尺度的差異化是核心，各地的實(shí)踐證明，“一刀切”的監(jiān)管模式已不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展需求。通過免罰清單、梯度懲戒等方式，為守信主體減負(fù)、向失信主體加壓，才能實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源的最優(yōu)配置，激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體的合規(guī)積極性。

信用修復(fù)的便捷性是保障，信用監(jiān)管不是“一罰了之”，而是通過修復(fù)機(jī)制給予主體糾錯(cuò)機(jī)會(huì)，建立統(tǒng)一規(guī)范的修復(fù)制度，簡(jiǎn)化流程、明確標(biāo)準(zhǔn)，才能讓信用體系更具彈性和生命力。

湖南此次會(huì)議釋放的信號(hào)，除了歸集數(shù)據(jù)、建平臺(tái)、發(fā)名單，更多開始聚焦“怎么用”，頻密的會(huì)議節(jié)奏背后，是社會(huì)信用體系工作躍遷的趨勢(shì)。

中央政策的指引與地方實(shí)踐的創(chuàng)新，正在推動(dòng)“信用+執(zhí)法”成為全國(guó)監(jiān)管改革的主流方向，這一變革的本質(zhì)，是用信用手段重構(gòu)監(jiān)管邏輯，實(shí)現(xiàn)從“政府監(jiān)管”向“信用共治”的轉(zhuǎn)變。

當(dāng)前的工作只是起點(diǎn)，如何進(jìn)一步打破區(qū)域壁壘，推動(dòng)信用評(píng)價(jià)互認(rèn)、獎(jiǎng)懲協(xié)同，將地方經(jīng)驗(yàn)上升為全國(guó)統(tǒng)一的制度規(guī)范，仍是信用體系建設(shè)的關(guān)鍵課題。

【案例匯編】

【專家觀點(diǎn)】

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編輯：源源

校稿：昊宇

來源：源點(diǎn)蘇研院