12月26日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局連發(fā)三份行政處罰決定書，對(duì)涉及內(nèi)幕交易淮河能源（600575.SH）的趙瑜、劉強(qiáng)、馬進(jìn)華三人進(jìn)行處罰。

值得關(guān)注的是，根據(jù)處罰內(nèi)容，其中兩人再現(xiàn)“虧損式”內(nèi)幕交易。

根據(jù)處罰決定書內(nèi)容，淮河能源于2024年12月16日晚發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“趙瑜”賬戶由趙瑜本人控制使用，交易“淮河能源”股票，“趙瑜”證券賬戶買入“淮河能源”?47萬(wàn)6500股，買入206萬(wàn)元，后賣出47萬(wàn)6400股，賣出金額為155萬(wàn)元，持有余股100股，扣除稅費(fèi)后虧損51萬(wàn)元。

安徽監(jiān)管局認(rèn)為，趙瑜交易行為明顯異常且不能做出合理說(shuō)明：

一是交易時(shí)點(diǎn)與趙瑜和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合。

趙瑜2024年11月29日至12月11日期間，與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。2024年12月13日趙瑜買入“淮河能源”22萬(wàn)8300股，2024年12月16日買入“淮河能源”24萬(wàn)8200股。

二是買入意愿強(qiáng)烈。趙瑜2024年12月11日、12月16日虧損賣出其他股票，在“淮河能源”停牌前2個(gè)交易日大批量買入，買入金額206萬(wàn)元，相較以往交易金額明顯放大。

上述違法事實(shí)，有公司公告及提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

趙瑜申辯稱，一是與內(nèi)幕信息知情人的接觸系正常工作聯(lián)系，不能等同于非法獲取內(nèi)幕信息。二是證券交易行為是基于公開信息和個(gè)人獨(dú)立判斷，符合自身交易習(xí)慣，雖有集中買入，但不足以構(gòu)成“明顯異?！辈⒈厝粴w因于內(nèi)幕交易。三是沒(méi)有證據(jù)證明其實(shí)際“知悉”內(nèi)幕信息。綜上，趙瑜請(qǐng)求免予處罰，如最終認(rèn)定存在違法行為，則請(qǐng)求減輕處罰。

最終，安徽監(jiān)管局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：責(zé)令趙瑜依法處理非法持有的證券，并處以100萬(wàn)元罰款。

來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局