一、專利申請(qǐng)核心前提

美國(guó)專利的授予遵循《美國(guó)法典》第 35 編第 101 條規(guī)定，僅對(duì) “新的、有用的方法、機(jī)器、制品、組合物或其改進(jìn)” 提供保護(hù)。企業(yè)需明確，以下主題不具備可專利性：自然法則、自然現(xiàn)象、抽象概念，以及基因等天然存在的物質(zhì)。這是企業(yè)出海布局美國(guó)專利的首要前提，避免在不可專利主題上耗費(fèi)資源。

二、申請(qǐng)關(guān)鍵義務(wù)與合規(guī)要求

企業(yè)在專利申請(qǐng)過(guò)程中需嚴(yán)格履行披露義務(wù)，需向美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）披露所有合理專利審查員認(rèn)為與申請(qǐng)相關(guān)的文件、信息及事實(shí)。該義務(wù)覆蓋發(fā)明人、企業(yè)自身及參與申請(qǐng)準(zhǔn)備的律師等相關(guān)方。若故意隱瞞、提交虛假或誤導(dǎo)性信息，可能被認(rèn)定為 “不正當(dāng)行為”，導(dǎo)致最終獲得的專利在全球范圍內(nèi)不可執(zhí)行，直接影響企業(yè)海外權(quán)益保障。

三、申請(qǐng)核心規(guī)則與期限

（一）優(yōu)先權(quán)與寬限期

對(duì)于《美國(guó)發(fā)明法案》（AIA）生效前提交的專利申請(qǐng)，發(fā)明人或其授權(quán)方在發(fā)明日后 1 年內(nèi)的公開行為，不構(gòu)成影響專利性的 “現(xiàn)有技術(shù)”。

對(duì)于 AIA 生效后提交的申請(qǐng)，自發(fā)明人首次披露或其授權(quán)方披露之日起，享有 1 年寬限期，在此期間提交申請(qǐng)仍可主張?jiān)撆度諡閮?yōu)先權(quán)基礎(chǔ)。企業(yè)需精準(zhǔn)把握寬限期窗口，避免因披露后逾期申請(qǐng)喪失專利權(quán)益。

（二）專利保護(hù)期限

1995 年 6 月 8 日及之后提交的專利申請(qǐng)，保護(hù)期為自最早申請(qǐng)日（包括 PCT 申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)日）起 20 年。

1995 年 6 月 8 日之前提交的申請(qǐng)，保護(hù)期為 17 年或自最早優(yōu)先權(quán)日起 20 年，以較長(zhǎng)者為準(zhǔn)。保護(hù)期可因 USPTO 的申請(qǐng)?zhí)幚硌舆t獲得延長(zhǎng)（無(wú)延長(zhǎng)上限）；若專利涉及新藥或其使用方法，可因監(jiān)管審查導(dǎo)致的專利期限縮短，申請(qǐng)最長(zhǎng) 5 年的期限延長(zhǎng)。

（三）雙重專利規(guī)避

美國(guó)法律禁止通過(guò) “雙重專利” 變相延長(zhǎng)保護(hù)期，分為 “相同發(fā)明型” 和 “顯而易見型” 兩類。企業(yè)若面臨專利審查員的雙重專利駁回，可通過(guò)修改權(quán)利要求書解決 “相同發(fā)明型” 駁回；對(duì)于 “顯而易見型” 駁回，除修改權(quán)利要求外，還可提交 “終端免責(zé)聲明”，承諾后申請(qǐng)專利的保護(hù)期與在先專利一致，避免權(quán)益沖突。

四、申請(qǐng)后關(guān)鍵流程與權(quán)益維護(hù)

（一）第三方異議與有效性挑戰(zhàn)

專利申請(qǐng)階段，第三方可在 “授權(quán)通知發(fā)出日” 或 “首次權(quán)利要求駁回日起 6 個(gè)月”（以較早者為準(zhǔn)），向 USPTO 提交專利、未公開 / 公開專利申請(qǐng)或其他印刷出版物，并說(shuō)明其相關(guān)性，供審查員參考。專利授權(quán)后，第三方可通過(guò) USPTO 的單方復(fù)審、雙方復(fù)審（IPR）或授權(quán)后復(fù)審（PGR）挑戰(zhàn)專利有效性，企業(yè)需做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，維護(hù)專利穩(wěn)定性。

（二）審查結(jié)果與上訴途徑

若對(duì)專利審查員的駁回決定不服，企業(yè)可先向?qū)＠麑徟信c上訴委員會(huì)（PTAB）提起上訴；對(duì) PTAB 的決定仍有異議的，可進(jìn)一步上訴至美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院（CAFC），形成 “審查員 - PTAB - CAFC” 的三級(jí)救濟(jì)體系。

（三）所有權(quán)與優(yōu)先權(quán)糾紛解決

對(duì)于 AIA 生效前授予的專利，通過(guò) “干擾程序” 確定首次發(fā)明人的權(quán)屬。

對(duì)于 AIA 生效后授予的專利，通過(guò) “衍生程序” 查明發(fā)明人是否獨(dú)立完成發(fā)明，或是否從第三方獲取技術(shù)后搶先申請(qǐng)，企業(yè)需在申請(qǐng)前明確權(quán)屬，避免后續(xù)糾紛。

五、專利權(quán)益延伸與風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）許可合規(guī)要求

企業(yè)簽訂專利許可協(xié)議時(shí)，需遵守兩項(xiàng)核心規(guī)則：一是許可費(fèi)支付期限不得超過(guò)專利保護(hù)期；二是若專利涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP），需履行公平、合理、無(wú)歧視（FRAND）義務(wù)，避免因許可條款違規(guī)導(dǎo)致專利不可執(zhí)行。

（二）邊境保護(hù)措施

若面臨侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)口美國(guó)的情況，企業(yè)可向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）申請(qǐng) “有限排除令” 或 “普遍排除令”，以及 “停止令”。排除令將由美國(guó)海關(guān)執(zhí)行，阻止侵權(quán)產(chǎn)品入境；停止令則禁止已進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)一步銷售，快速遏制海外侵權(quán)行為對(duì)企業(yè)市場(chǎng)的沖擊。ITC 通常會(huì)在調(diào)查啟動(dòng)后 12 個(gè)月內(nèi)作出初步裁定，為企業(yè)提供高效救濟(jì)。

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