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南京港股份有限公司

“三重一大”決策制度實(shí)施辦法

（2025年10月修訂）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）《南京港股份有限公司章程》等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”是指公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。

重大決策事項(xiàng)，指依照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程、制度規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、職工代表大會(huì)決定的事項(xiàng)。

重要人事任免事項(xiàng)，指公司直接管理的中層管理人員以及其他人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。

重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、資源配置、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。

大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，指超過(guò)規(guī)定限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。

第三條 “三重一大”事項(xiàng)決策必須堅(jiān)持以下原則：

（一）依法決策。必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司規(guī)章制度，保證決策合法合規(guī)。

（二）規(guī)范決策。必須依據(jù)職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則進(jìn)行決策，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、職工代表大會(huì)的事項(xiàng)，必須經(jīng)過(guò)相應(yīng)的會(huì)議形式研究決定。

（三）民主決策。充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，防止個(gè)人決策專(zhuān)斷。

（四）科學(xué)決策。決策前應(yīng)當(dāng)充分調(diào)研論證，必要時(shí)要進(jìn)行專(zhuān)家論證、技術(shù)咨詢(xún)、決策評(píng)估、公示等程序。

第二章 “三重一大”事項(xiàng)的主要范圍

第四條 列入股東會(huì)審議或決策范圍的“三重一大”事項(xiàng)：

（一）制定公司章程，批準(zhǔn)章程修正案。

（二）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針、發(fā)展戰(zhàn)略和投融資計(jì)劃。

（三）按照規(guī)定的權(quán)限和程序委派、更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)。

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案以及公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（六）按規(guī)定決定公司合并、分立、增減注冊(cè)資本，以及解散、清算、申請(qǐng)破產(chǎn)、改制或者變更公司形式。

（七）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。

（八）審議批準(zhǔn)公司章程規(guī)定的下列擔(dān)保事項(xiàng)：

1.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

2.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

3.單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

4.公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

5.公司在一年內(nèi)向他人提供擔(dān)保的金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保；

6.對(duì)股東、實(shí)際控制人及股東和實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

（九）決定聘用或解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

（十）審議批準(zhǔn)公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總凈資產(chǎn)25%的事項(xiàng)。

（十一）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)。

（十二）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃。

（十三）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或者《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)行使的其他職權(quán)。

第五條 列入黨委會(huì)審議或決策范圍的“三重一大”事項(xiàng)：

（一）貫徹執(zhí)行黨的路線(xiàn)方針政策、國(guó)家法律法規(guī)以及上級(jí)的指示、要求，研究部署貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院、省委、省政府決策部署以及上級(jí)黨組織決策的重大舉措。

（二）研究決定黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)、制度建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)的重大問(wèn)題。

（三）研究決定公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工和中層以上管理人員兼職。

（四）研究決定公司管理人員的選拔、任用、考核、獎(jiǎng)懲和監(jiān)督等事項(xiàng)，公司人才隊(duì)伍建設(shè)及年輕干部的培養(yǎng)和管理，各級(jí)黨代表、人大代表、政協(xié)委員等初步候選人的推薦。

（五）研究決定公司及重要子公司以市場(chǎng)化方式公開(kāi)選聘經(jīng)營(yíng)管理人員的原則、程序、方式等。

（六）研究決定重大安全責(zé)任事故、群訪(fǎng)集訪(fǎng)等突發(fā)事件的處理意見(jiàn)，重大違紀(jì)案件、法律訴訟（或仲裁）、經(jīng)濟(jì)糾紛以及影響公司穩(wěn)定的重大事件的處理意見(jiàn)。

（七）研究決定加強(qiáng)境外企業(yè)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的重大問(wèn)題，聽(tīng)取境外企業(yè)負(fù)責(zé)人年度述職報(bào)告。

（八）前置研究討論擬提交董事會(huì)或者由經(jīng)營(yíng)層按照職權(quán)和規(guī)定程序作出決定的重大戰(zhàn)略規(guī)劃、發(fā)展改革、經(jīng)營(yíng)管理及社會(huì)責(zé)任等事項(xiàng)。主要包括：對(duì)公司章程及重要規(guī)章制度研究提出指導(dǎo)性意見(jiàn)；對(duì)董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則研究提出指導(dǎo)性意見(jiàn)，研究公司內(nèi)部組織架構(gòu)、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和人員編制設(shè)置和調(diào)整的重大原則問(wèn)題；企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方針、主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)資產(chǎn)重組和資本運(yùn)作以及重大項(xiàng)目投資中的原則性方向性問(wèn)題；年度預(yù)算內(nèi)大額資金1000萬(wàn)元以上（含）單項(xiàng)資金調(diào)動(dòng)和使用事項(xiàng)（還本付息、銀行賬戶(hù)內(nèi)資金同戶(hù)名劃轉(zhuǎn)除外）；公司年度工資總額預(yù)算，公司各級(jí)管理人員履職待遇和業(yè)務(wù)支出總體方案；企業(yè)重要改革方案、集體合同以及改革改制中職工分流安置、勞動(dòng)保護(hù)等涉及權(quán)益的重大問(wèn)題等。

（九）聽(tīng)取公司年度審計(jì)計(jì)劃及內(nèi)部審計(jì)工作全面情況的匯報(bào)。

（十）研究境外項(xiàng)目相關(guān)事項(xiàng)。

（十一）其他需要公司黨委會(huì)集體討論研究或決定的重要事項(xiàng)。

第六條 列入董事會(huì)審議或決策范圍的“三重一大”事項(xiàng)：

（一）審議公司發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投融資方案。

（二）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

（三）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（四）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本金以及發(fā)行公司債券或者其他證券方案。

（五）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。

（六）依法決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和人員編制的設(shè)置、調(diào)整方案，決定公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和撤銷(xiāo)。

（七）依法決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員并決定其薪酬和對(duì)其進(jìn)行考核；聘任或者解聘董事會(huì)秘書(shū)并決定其薪酬和對(duì)其進(jìn)行考核。

（八）制定、修改、廢除公司基本管理制度。

（九）審議需要上報(bào)上級(jí)審批或?qū)徸h的事項(xiàng)，具體包括：公司及各級(jí)子公司（以下稱(chēng)子公司）非主業(yè)投資項(xiàng)目，參股性股權(quán)投資項(xiàng)目，2億元以上（含）主業(yè)投資項(xiàng)目，高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)75%的企業(yè)的投資項(xiàng)目，境外投資項(xiàng)目，500萬(wàn)元以上、公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額的20%以下的股權(quán)投資項(xiàng)目；公司及子公司借出資金、對(duì)外（含子公司）擔(dān)保計(jì)劃，以及超計(jì)劃借出資金、融資、擔(dān)保等事項(xiàng)；公司及子公司單筆或者單項(xiàng)100萬(wàn)元以上（含）資產(chǎn)損失核銷(xiāo)；公司及子公司單項(xiàng)資產(chǎn)賬面價(jià)值在1000萬(wàn)元以上（含）的固定資產(chǎn)處置；公司及子公司（包括國(guó)有、國(guó)有控股及國(guó)有實(shí)際控制的各級(jí)子企業(yè)）改制、兼并重組、上市以及資產(chǎn)置換、重要資產(chǎn)的質(zhì)押、拍賣(mài)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)（包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增減資等）及放棄優(yōu)先受讓權(quán)且不涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)但可能導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移等事項(xiàng)；公司領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬和獎(jiǎng)金分配方案。

高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目包括期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期、外匯買(mǎi)賣(mài)及組合產(chǎn)品（含通過(guò)銀行購(gòu)買(mǎi)境外機(jī)構(gòu)的金融衍生品）；委托貸款等業(yè)務(wù)。

（十）審議決定公司年度資金調(diào)動(dòng)和使用計(jì)劃，審議決定公司年度預(yù)算內(nèi)1000萬(wàn)元以上（含）單項(xiàng)資金調(diào)動(dòng)和使用事項(xiàng)（還本付息、銀行賬戶(hù)資金同戶(hù)名劃轉(zhuǎn)除外）。

（十一）決定公司當(dāng)年財(cái)務(wù)預(yù)算方案以外的且不屬于應(yīng)由股東會(huì)決定事項(xiàng)的以下項(xiàng)目：

1.固定資產(chǎn)購(gòu)置或出售、擔(dān)保、短期融資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等項(xiàng)目。

2.公司及子公司對(duì)外捐贈(zèng)或贊助事項(xiàng)。

（十二）決定公司內(nèi)部業(yè)務(wù)重組和改革事項(xiàng)。

（十三）審議決定公司重大會(huì)計(jì)政策調(diào)整、會(huì)計(jì)估計(jì)變更和重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。

（十四）審議批準(zhǔn)公司內(nèi)部審計(jì)制度、審計(jì)人員職責(zé)、年度審計(jì)計(jì)劃和重要審計(jì)報(bào)告，定期聽(tīng)取內(nèi)部審計(jì)工作的匯報(bào)。

（十五）決定公司風(fēng)險(xiǎn)管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)控制，并監(jiān)督其實(shí)施。

（十六）聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作。

（十七）制訂公司章程的修訂草案。

（十八）制訂公司股權(quán)激勵(lì)方案。

（十九）依照法定程序決定或參與決定公司重要子公司的重大決策事項(xiàng)。

（二十）其他應(yīng)由董事會(huì)審議和決定的事項(xiàng)。

以上董事會(huì)審議決定事項(xiàng)中，需要上報(bào)上級(jí)審批的事項(xiàng)，由公司證券部辦理上報(bào)審核手續(xù)。

第七條 列入總經(jīng)理辦公會(huì)審議或決策范圍的“三重一大”事項(xiàng)：

（一）研究貫徹落實(shí)公司股東會(huì)、黨委會(huì)和董事會(huì)決定、決議和部署的工作安排。

（二）擬訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案。

（三）擬訂公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

（四）研究制訂公司年度投資管理制度規(guī)定、投資項(xiàng)目負(fù)面清單、年度投資計(jì)劃，對(duì)子公司須提請(qǐng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)或決定的重大投資事項(xiàng)，研究提出意見(jiàn)和建議。

（五）擬訂公司戰(zhàn)略規(guī)劃草案并向黨委會(huì)、董事會(huì)提出戰(zhàn)略規(guī)劃建議。

（六）擬訂公司年度資金調(diào)動(dòng)和使用計(jì)劃，研究決定公司年度預(yù)算內(nèi)在200萬(wàn)以上1000萬(wàn)元以下單項(xiàng)資金調(diào)動(dòng)和使用事項(xiàng)（還本付息和銀行賬戶(hù)資金同戶(hù)名劃轉(zhuǎn)除外）。

（七）擬訂公司管理機(jī)構(gòu)和人員編制調(diào)整、設(shè)置方案及基本管理制度并提交董事會(huì)審議，研究制定具體經(jīng)營(yíng)管理規(guī)定。

（八）決定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲等。

（九）根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案、財(cái)務(wù)預(yù)算方案和股東會(huì)、董事會(huì)決議，實(shí)施公司對(duì)外投資、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)購(gòu)置和處置等事項(xiàng)。

（十）單項(xiàng)標(biāo)的額在500萬(wàn)元以下的對(duì)外股權(quán)投資，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

（十一）其他應(yīng)由總經(jīng)理辦公會(huì)審議和決定的重要事項(xiàng)。

第八條 職工代表大會(huì)審議或決策事項(xiàng)范圍：

（一）審議并通過(guò)企業(yè)改制破產(chǎn)、兼并重組過(guò)程中的職工分流、安置方案。

（二）選舉或罷免企業(yè)職工董事。

（三）審議企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、改制方案、重大改革措施等重大事項(xiàng)。

（四）審議有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)。

（五）審議職工福利基金使用、企業(yè)公益金使用、住房公積金和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納等事項(xiàng)。

（六）其他應(yīng)由職工代表大會(huì)決定或?qū)徸h的事項(xiàng)。

第三章 決策方式和程序

第九條 決策方式：

（一）“三重一大”事項(xiàng)決策時(shí)，應(yīng)根據(jù)職責(zé)范圍確定決策機(jī)構(gòu)，并以會(huì)議集體討論審議的方式進(jìn)行，不得以傳閱、會(huì)簽等方式代替會(huì)議審議或決策。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向黨委會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)報(bào)告，按程序予以追認(rèn)。黨委會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)為臨時(shí)決定不正確的，應(yīng)當(dāng)重新決策。

（二）應(yīng)當(dāng)由黨委前置研究討論但未經(jīng)黨委研究討論通過(guò)的事項(xiàng)，不得提交董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層研究決定。進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層尤其是任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的黨委成員，對(duì)經(jīng)黨委前置研究討論通過(guò)的事項(xiàng)，要在議案正式提交董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)前，就黨委的有關(guān)意見(jiàn)和建議與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層其他成員進(jìn)行充分溝通。進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層的黨委成員在董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層決策時(shí)，要堅(jiān)決落實(shí)組織意圖，充分表達(dá)黨委意見(jiàn)和建議，不得表達(dá)與黨委決定相悖的意見(jiàn)，并及時(shí)向黨委報(bào)告決策情況和結(jié)果。

（三）研究公司改革以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問(wèn)題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度等，應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)和建議。需職工大會(huì)或職代會(huì)審議或通過(guò)的，需召開(kāi)職工大會(huì)或職代會(huì)。

第十條 決策程序：

（一）“三重一大”事項(xiàng)決策程序包括會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后三部分，一般應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查研究、論證評(píng)估、醞釀溝通、集體討論、規(guī)范表決、組織實(shí)施、監(jiān)督執(zhí)行、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。

（二）“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前，提交議題的職能部門(mén)應(yīng)按照股東會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的決策范圍制定詳實(shí)的議案，并經(jīng)分管負(fù)責(zé)人審核和主要負(fù)責(zé)人確認(rèn)。主要負(fù)責(zé)人提出的決策建議可作為會(huì)議議題。

（三）對(duì)擬決策議題，分管負(fù)責(zé)人和職能部室應(yīng)進(jìn)行廣泛深入的調(diào)研論證，形成可行性材料；必要時(shí)，組織穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

對(duì)專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，決策前須進(jìn)行專(zhuān)家論證、技術(shù)咨詢(xún)或決策評(píng)估。涉及企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要法律事務(wù)的內(nèi)容應(yīng)由公司相關(guān)職能部門(mén)及外聘法務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律審核把關(guān)。

重要人事事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事先就相關(guān)人員的廉潔自律情況征求公司紀(jì)委或上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。

大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)資金使用的必要性、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等內(nèi)容進(jìn)行全面分析評(píng)判并形成議案。對(duì)已履行集體決策的重大決策事項(xiàng)、重大投資項(xiàng)目中所明確的資金用途和金額，原則上不再重復(fù)集體決策，如超出原決策范圍的應(yīng)重新決策。

重大項(xiàng)目投資事項(xiàng)，職能部門(mén)對(duì)項(xiàng)目初審后應(yīng)提交咨詢(xún)?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估并形成書(shū)面意見(jiàn)。集體決策前，職能部門(mén)應(yīng)向與會(huì)人員提交盡調(diào)報(bào)告、經(jīng)認(rèn)定的咨詢(xún)?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜页鼍叩恼撟C、咨詢(xún)或評(píng)估報(bào)告、可研報(bào)告及外聘法務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律審核意見(jiàn)書(shū)、擬合作方資信情況等相關(guān)資料。

（四）“三重一大”事項(xiàng)決策前，參與決策人員之間、部門(mén)之間應(yīng)進(jìn)行充分溝通。決策事項(xiàng)議案及調(diào)研報(bào)告、可研報(bào)告、法律審核意見(jiàn)書(shū)等有關(guān)材料應(yīng)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人審閱后按規(guī)定時(shí)間提前送達(dá)，保證其在會(huì)前充分了解相關(guān)情況。職代會(huì)決策事項(xiàng)應(yīng)將有關(guān)情況提前印發(fā)給職工代表。

（五）“三重一大”事項(xiàng)決策會(huì)議出席人數(shù)應(yīng)達(dá)到規(guī)定人數(shù)方可召開(kāi)。其中，黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)有三分之二以上應(yīng)到人員出席方可召開(kāi)。

（六）與會(huì)人員應(yīng)充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表意見(jiàn)，并按少數(shù)服從多數(shù)原則對(duì)討論事項(xiàng)總結(jié)出結(jié)論性意見(jiàn)。在其他參會(huì)人員未充分發(fā)表意見(jiàn)前，主要負(fù)責(zé)人不得發(fā)表傾向性意見(jiàn)，嚴(yán)格落實(shí)“末位表態(tài)制”。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究、逐項(xiàng)表決。

（七）“三重一大”事項(xiàng)決策應(yīng)全程紀(jì)實(shí)并形成會(huì)議記錄，包括決策事項(xiàng)、決策過(guò)程、決策參與人及意見(jiàn)、決策結(jié)論等。記錄時(shí)，應(yīng)使用專(zhuān)門(mén)的記錄本。會(huì)議記錄、決議、紀(jì)要及相關(guān)調(diào)研論證材料等所有決策過(guò)程資料應(yīng)存檔備查。有關(guān)文件材料保存期限不低于10年。

（八）“三重一大”事項(xiàng)的落實(shí)，應(yīng)按照領(lǐng)導(dǎo)班子分工確定牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門(mén)及責(zé)任人，遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人明確一名班子成員牽頭。

第十一條 按規(guī)定應(yīng)由上級(jí)審批、核準(zhǔn)或備案的事項(xiàng)，在組織實(shí)施前履行審批、核準(zhǔn)或備案。

第四章 紀(jì)律要求

第十二條 公司黨委、董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層成員個(gè)人不得決定應(yīng)由集體決策的事項(xiàng)。對(duì)集體決策形成的決定，所有成員必須堅(jiān)決執(zhí)行，個(gè)人不得改變集體決策結(jié)果。如果個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或向上級(jí)反映，在沒(méi)有做出新的決策前，不得擅自變更或拒不執(zhí)行。

第十三條 “三重一大”事項(xiàng)決策會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)定議題進(jìn)行，不得臨時(shí)動(dòng)議議題或表決事項(xiàng)。緊急情況必須臨時(shí)動(dòng)議的，動(dòng)議人必須書(shū)面陳述理由，并作為會(huì)議資料保存。與會(huì)過(guò)半數(shù)（含半數(shù)）人員不同意臨時(shí)動(dòng)議的，會(huì)議不討論臨時(shí)動(dòng)議事項(xiàng)。

第十四條 在“三重一大”事項(xiàng)集體決策過(guò)程中，對(duì)于有實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議事項(xiàng)，應(yīng)推遲議決。待重新調(diào)研，意見(jiàn)成熟后，再提交會(huì)議討論。會(huì)議原則通過(guò)但具體事項(xiàng)尚需完善的，分管負(fù)責(zé)人及職能部門(mén)應(yīng)盡快落實(shí)完善措施，并在下次會(huì)議上向參會(huì)人員書(shū)面報(bào)告相關(guān)情況。

第十五條 建立回避制度，在討論與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時(shí)，本人應(yīng)回避，不參加議題的研究或表決，會(huì)后也不得調(diào)閱會(huì)議記錄。

第十六條 “三重一大”事項(xiàng)決策會(huì)議尚未正式公布的內(nèi)容，與會(huì)人員不得外泄。應(yīng)公開(kāi)或公示的事項(xiàng)，應(yīng)按要求予以公開(kāi)或公示。

第五章 責(zé)任追究

第十七條 集體決策因違反法律法規(guī)、國(guó)家大政方針或不符合決策規(guī)則、程序和紀(jì)律要求，給國(guó)有資本權(quán)益、職工合法權(quán)益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他成員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。表決時(shí)曾表明異議并在會(huì)議記錄中有明確記載的決策成員，免予或減輕責(zé)任。應(yīng)由黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、股東會(huì)研究決定事項(xiàng)而未形成議案提交會(huì)議研究的，職能部門(mén)及公司分管負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任，公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十八條 違反“三重一大”決策制度的責(zé)任追究主要包括以下情形：

（一）集體決策違反法律法規(guī)或相關(guān)制度規(guī)定的；

（二）未履行集體決策程序，由個(gè)人或少數(shù)人決定替代集體決策，或因特殊原因未經(jīng)集體決策而由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定、事后又不及時(shí)報(bào)告，以及雖事后報(bào)告但經(jīng)集體決策程序認(rèn)定臨時(shí)決定不正確的；

（三）應(yīng)報(bào)請(qǐng)上級(jí)研究決定事項(xiàng)而未報(bào)的；

（四）重要人事任免事項(xiàng)，違反組織人事管理規(guī)定程序的；

（五）對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)未廣泛征求意見(jiàn)或充分調(diào)研論證而導(dǎo)致決策失誤或產(chǎn)生大規(guī)模群訪(fǎng)、集訪(fǎng)事件的；

（六）職能部門(mén)未充分履行盡職調(diào)查責(zé)任、未提供真實(shí)情況和完整的可行性方案或知情不報(bào)而導(dǎo)致決策失誤的；

（七）拒不執(zhí)行集體決策或擅自改變集體決策的；

（八）在決策執(zhí)行和組織實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)人員和部門(mén)發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響而不及時(shí)報(bào)告并采取相關(guān)措施的；

（九）決策事項(xiàng)涉及與會(huì)人員本人或其利益關(guān)聯(lián)方，本人未予回避的；

（十）違規(guī)拆解資金額度、重大投資項(xiàng)目，規(guī)避集體決策或法定招標(biāo)程序的；

（十一）違反保密紀(jì)律，泄露集體決策內(nèi)容或涉密材料，造成不良影響和后果的；

（十二）會(huì)議記錄不規(guī)范甚至篡改、銷(xiāo)毀會(huì)議記錄的；

（十三）其他違反“三重一大”決策制度而造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的。

第十九條 對(duì)違反第十八條、第十九條規(guī)定并造成資產(chǎn)損失的行為，依據(jù)公司及上級(jí)相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；未造成資產(chǎn)損失的，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部規(guī)定予以相應(yīng)處理。

第六章 監(jiān)督檢查

第二十條 公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理分別為黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)實(shí)施“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況。公司領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)向上級(jí)報(bào)告貫徹本實(shí)施辦法的情況。

第二十一條 公司自覺(jué)接受上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢查。公司紀(jì)委應(yīng)將領(lǐng)導(dǎo)班子成員執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告工作的重點(diǎn)內(nèi)容，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專(zhuān)行、違規(guī)決策、搞個(gè)人說(shuō)了算，紀(jì)委書(shū)記應(yīng)及時(shí)提醒，提出糾正意見(jiàn)；如拒不采納，紀(jì)委書(shū)記應(yīng)第一時(shí)間向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和上級(jí)黨委報(bào)告。

第二十二條 公司執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況，作為領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員年度考核、黨建述職評(píng)議考核、經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，并作為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、述職述廉和企務(wù)公開(kāi)的重要內(nèi)容。

第七章 附則

第二十三條 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋?zhuān)唧w解釋工作由辦公室承擔(dān)。

第二十四條 本辦法經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施，本辦法中的具體條款在執(zhí)行過(guò)程中如與上級(jí)的相關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，按上級(jí)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。原《南京港股份有限公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》（寧港股份委辦〔2020〕8號(hào)）同時(shí)廢止。

第二十五條 公司所轄各單位遵照本辦法執(zhí)行。

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