武漢開投能源管理有限公司（下稱：開投能源）是武漢市國資委三級子公司。2023年9月，開投能源與中石化北方能源（大連）有限公司簽訂了一份瀝青買賣合同，并支付了6382.5萬元貨款。

兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)近兩年后，買方終于打開了第三方倉儲公司新疆天源油庫的油罐，但迎接他們的不是瀝青，而是空氣和水：一個(gè)是空罐，另一個(gè)罐子里是水。儼然將一次大額瀝青采購演變成令人瞠目的鬧劇，暴露出的國資監(jiān)管漏洞刺痛公眾神經(jīng)。

目前，武漢市國資委高度重視此事，正在設(shè)法追回6382.5萬元國有資金。

“我們找中石化北方能源（大連）有限公司溝通不順暢，6382.5萬元是國有資金，公司正在準(zhǔn)備報(bào)案?！?0月13日，開投能源相關(guān)負(fù)責(zé)人對上游新聞?dòng)浾哒f。瀝青在哪？中石化北方能源（大連）有限公司相關(guān)負(fù)責(zé)人未予回應(yīng)。

銷售合同見下：

雙方簽訂的瀝青銷售合同。

此事件有以下四方主要關(guān)系：

1：武漢開投能源管理有限公司

2：中石化北方能源（大連）有限公司

3：新疆巴州天源石油化工有限公司

4：湖北安東尼能源貿(mào)易有限公司

經(jīng)過:武漢開投能源管理有限公司向中石化北方能源（大連）有限公司采購瀝青，并支付了全款，據(jù)說瀝青存放在新疆巴州天源石油化工有限公司的倉庫里。

武漢開投能源管理有限公司也已經(jīng)把瀝青賣給了湖北安東尼能源貿(mào)易有限公司，并收取了履約保證金及首付款。中間過程有點(diǎn)長，也有點(diǎn)扯，歷經(jīng)2年時(shí)間，武漢開投能源管理有限公司付了款，但是瀝青始終沒有收到，當(dāng)然也交付不了，你說咋整。

行業(yè)人士可以看看這個(gè)結(jié)構(gòu)與幾個(gè)公司背景，可能你就啥都明白啦。再次不多說啦！！

2023年9月14日，中石化北方能源（大連）有限公司和開投能源簽訂的F40防水材料用瀝青銷售合同載明，開投能源在2023年10月26日之前支付6382.5萬元，中石化北方能源（大連）有限公司款到發(fā)15000噸瀝青。雙方約定，貨物交易地點(diǎn)是位于新疆巴州的第三方倉儲公司新疆天源油庫，數(shù)量驗(yàn)收按天源油庫過磅計(jì)量數(shù)為準(zhǔn)。

轉(zhuǎn)賬記錄顯示，2023年9月21日，開投能源通過企業(yè)網(wǎng)銀向中石化北方能源（大連）有限公司對公賬戶足額支付6382.5萬元。

在開投能源和中石化北方能源（大連）有限公司簽訂銷售合同后一天，開投能源與湖北安東尼能源貿(mào)易有限公司簽訂購銷合同，向后者提供F40防水材料用瀝青，合同總金額6433.5萬元，安東尼公司于合同簽署當(dāng)日支付合同總金額20%的履約保證金1286.7萬元。此后，安東尼公司又支付了580萬元。雙方也約定，貨物交易地點(diǎn)為新疆天源油庫。

開投能源相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，付款前，該公司并未驗(yàn)貨，付款后的第六個(gè)月才前往天源油庫準(zhǔn)備將瀝青運(yùn)走。

2024年3月，開投能源工作人員前往天源油庫提貨。天源油庫工作人員稱，油庫被主管部門要求停業(yè)沒辦法提貨。開投能源公司人員遂提出，想去查看瀝青在不在罐里。因?yàn)r青的特殊性，無法通過肉眼看見罐里是否裝有瀝青。于是天源油庫工作人員拿出儀器往罐里伸，儀器下落一段距離后便不再下降?！皟x器下落一點(diǎn)點(diǎn)距離后就不下落了，我們就以為罐子里裝得有瀝青。”開投能源相關(guān)負(fù)責(zé)人說到。

不過，開投能源工作人員感覺還是不太放心，又要求天源油庫提供瀝青入庫單，隨后天源油庫提供了一份《新疆巴州天源石油化工有限公司瀝青入庫統(tǒng)計(jì)表》。該表顯示，2023年9月15日當(dāng)天，一共有72車次送貨到該油庫，送貨單位為大連保稅區(qū)寶奎石油化工有限公司。

開投能源的會議紀(jì)要顯示，2024年8月，該公司再次派人前往天源油庫提貨未能如愿，原因照舊，但經(jīng)天源油庫允許，該公司在天源油庫安裝了攝像頭。此后的2024年12月、2025年5月、2025年6月，該公司多次派員前往天源油庫提貨均無果。

提貨提不到，為何不找中石化北方能源（大連）有限公司幫忙協(xié)調(diào)？該負(fù)責(zé)人說，想著瀝青在天源油庫，油庫因停業(yè)運(yùn)不出瀝青，找中石化北方能源（大連）有限公司意義不大，就一次沒找過。

隨后，開投能源在武漢市江岸區(qū)法院起訴天源油庫，目的是想提貨。2025年8月，江岸區(qū)法院法官、天源油庫所在地主管部門工作人員、開投能源工作人員、檢測機(jī)構(gòu)工作人員共同打開天源油庫裝瀝青的兩個(gè)油罐，結(jié)果令人震驚——8月13日，通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司出具的SGS報(bào)告顯示，605，105。

現(xiàn)場檢驗(yàn)結(jié)果顯示，605。

以上信息來源于：上游新聞

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事件核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)剖析

本次事件的本質(zhì)是一場因供應(yīng)鏈全程風(fēng)控缺失而導(dǎo)致的重大國有資產(chǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)并非在單一環(huán)節(jié)爆發(fā)，而是在交易前、交易中、交易后的整個(gè)鏈條上全面失守。

一、 交易前盡職調(diào)查的嚴(yán)重缺失（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防層面）

1. 對交易對手調(diào)查流于形式

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：開投能源作為買方，僅看到“中石化”的品牌光環(huán)，但對交易實(shí)體“中石化北方能源（大連）有限公司”的具體背景、經(jīng)營狀況、商業(yè)信譽(yù)及歷史糾紛缺乏深入的盡職調(diào)查。在復(fù)雜的國企體系中，三級、四級公司獨(dú)立運(yùn)作，其風(fēng)險(xiǎn)狀況可能與集團(tuán)總部相去甚遠(yuǎn)。

點(diǎn)評：盡職調(diào)查不應(yīng)止于“看牌子”，而應(yīng)深入“查底子”。包括但不限于：對方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、涉訴記錄、行業(yè)口碑、以及過往類似交易的真實(shí)履約記錄。此次交易很可能存在“影子公司”或“通道業(yè)務(wù)”的嫌疑，但開投能源未做識別。

2.對供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)——倉儲方調(diào)查空白

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同約定貨物存放于第三方倉庫“新疆天源油庫”。開投能源在付款前，并未對該倉庫的資質(zhì)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系、經(jīng)營狀態(tài)、管理水平及是否存在抵押、查封等法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行核實(shí)。

點(diǎn)評：在大宗商品倉單貿(mào)易中，“認(rèn)庫”比“認(rèn)人”有時(shí)更重要。一個(gè)可靠的、獨(dú)立的第三方倉庫是貨物安全的核心保障。事后證明，該油庫不僅經(jīng)營異常（被要求停業(yè)），其提供的入庫單也涉嫌偽造，這直接擊穿了整個(gè)交易的安全底線。

二、 交易結(jié)構(gòu)與合同條款的重大漏洞（風(fēng)險(xiǎn)控制層面）

1. 付款條件極度不利：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同約定“款到發(fā)15000噸瀝青”，這意味著開投能源在未獲得任何貨物所有權(quán)憑證（如倉單）的情況下，就支付了100%的貨款。這將所有風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)移給了買方。

點(diǎn)評：這是本次事件最致命的錯(cuò)誤。標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)鏈金融或大宗貿(mào)易中，付款應(yīng)與貨權(quán)轉(zhuǎn)移憑證掛鉤，例如見到、拿到并核實(shí)由權(quán)威倉庫開出的標(biāo)準(zhǔn)倉單后，再支付大部分款項(xiàng)。100%預(yù)付款等于將6382.5萬元的主動(dòng)權(quán)拱手讓人，將自己置于“人為刀俎，我為魚肉”的境地。

2.貨權(quán)確認(rèn)機(jī)制失效：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同約定“數(shù)量驗(yàn)收按天源油庫過磅計(jì)量數(shù)為準(zhǔn)”。這只是一個(gè)數(shù)量確認(rèn)，而非貨權(quán)和質(zhì)量確認(rèn)。開投能源自始至終未獲得油庫出具的、以其為存貨人或貨權(quán)人的《倉單》。

點(diǎn)評：在法律上，倉單是提取貨物的憑證，是物權(quán)的直接證明。沒有倉單，僅憑一份對方提供的“入庫統(tǒng)計(jì)表”，根本無法證明罐內(nèi)貨物屬于開投能源。這使得開投能源對這批“幽靈貨物”的物權(quán)主張極為困難。

三、 交易后履約監(jiān)控的徹底失職（風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控層面）

1. 付款后長達(dá)六個(gè)月未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性核庫：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：2023年9月付款，直到2024年3月才首次前往油庫。這期間，貨物是否存在、狀態(tài)如何，完全處于“黑箱”狀態(tài)。

點(diǎn)評：對于高價(jià)值、易挪用的動(dòng)產(chǎn)（如瀝青），必須建立嚴(yán)格的在庫監(jiān)控機(jī)制。付款后應(yīng)立即（或在約定極短時(shí)間內(nèi)）進(jìn)行盤庫確認(rèn)，并取得物權(quán)證明。六個(gè)月的真空期，為對方挪用貨物、甚至實(shí)施詐騙提供了充足的時(shí)間。

2.驗(yàn)貨手段兒戲且缺乏專業(yè)性：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：2024年3月首次驗(yàn)貨，僅通過油庫工作人員用“儀器”探測，就輕信罐內(nèi)有貨。這種非標(biāo)準(zhǔn)、不可靠的驗(yàn)證方式完全無法作為風(fēng)控依據(jù)。

點(diǎn)評：專業(yè)的核庫應(yīng)包括：① 核對倉單；② 現(xiàn)場測量（如液位計(jì)、溫度計(jì)）；③ 第三方公證機(jī)構(gòu)取樣化驗(yàn)；④ 檢查倉庫的進(jìn)出庫記錄。僅憑“儀器不下落”就做出判斷，暴露了企業(yè)內(nèi)部完全缺乏專業(yè)的物流和質(zhì)檢團(tuán)隊(duì)。

供應(yīng)鏈風(fēng)控總評與建議

此事件并非天災(zāi)，而是人禍。開投能源的整個(gè)業(yè)務(wù)鏈條，從決策、執(zhí)行到風(fēng)控，呈現(xiàn)出一個(gè)“不懂業(yè)務(wù)、不控風(fēng)險(xiǎn)、不負(fù)責(zé)任”的三不狀態(tài)。其風(fēng)控體系形同虛設(shè)，將國有資金的安全寄托于交易對手的道德自律上，最終付出了慘痛代價(jià)。

給國企貿(mào)易公司的風(fēng)控建議：

1. 嚴(yán)格交易對手管理：建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)管理，對新增交易對手執(zhí)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查，不迷信“背景”，重點(diǎn)考察實(shí)績。

2. 重構(gòu)合同與付款條款：堅(jiān)決杜絕100%預(yù)付款模式。推行“見證付（見提單/倉單副本付款）”、“憑單付（憑正本貨權(quán)憑證付款）”等安全支付方式。

3. 強(qiáng)化貨權(quán)管理：將“獲得獨(dú)立第三方倉庫出具的標(biāo)準(zhǔn)倉單”作為貨權(quán)轉(zhuǎn)移和付款的核心前提。倉單必須明確記載存貨人、貨品、質(zhì)量、數(shù)量等信息。

4. 建立全程可視化監(jiān)控：對在途、在庫貨物建立定期和不定期盤庫、巡檢制度。可引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)駐場監(jiān)管，或利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行遠(yuǎn)程監(jiān)控。

5. 明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案：一旦出現(xiàn)交貨延遲、提貨困難等異常情況，必須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間向合同相對方（本案中的賣方）追究責(zé)任，并同步采取法律手段保全資產(chǎn)，避免損失擴(kuò)大。

結(jié)論：本次事件是國企貿(mào)易供應(yīng)鏈風(fēng)控的一次系統(tǒng)性崩潰。它警示所有企業(yè)，在復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，任何環(huán)節(jié)的疏忽都可能導(dǎo)致災(zāi)難性后果。必須建立一套貫穿業(yè)務(wù)全流程、權(quán)責(zé)清晰、反應(yīng)迅速的現(xiàn)代化風(fēng)控體系，才能真正守護(hù)住國有資產(chǎn)的安全。

內(nèi)容來源：深圳供應(yīng)鏈、經(jīng)緯民生

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