作為科學(xué)界的“終極榮譽(yù)”，歷屆諾貝爾獎(jiǎng)的頒發(fā)都倍受學(xué)界乃至社會(huì)公眾的關(guān)注，在使得獲獎(jiǎng)?wù)呙暣笤胍约疤峁┮还P豐厚獎(jiǎng)金之外，“獲獎(jiǎng)事件”本身也將對(duì)研究者的學(xué)術(shù)生涯以及其所在的研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)生態(tài)產(chǎn)生一系列綜合影響。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家哈里特·朱克曼曾用“潮流效應(yīng)”形容科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)頒發(fā)后的影響，在萬(wàn)眾矚目的光環(huán)下，獲獎(jiǎng)學(xué)者及其研究方向獲得更多的關(guān)注與學(xué)習(xí)。但在復(fù)雜的學(xué)術(shù)體系內(nèi)，獎(jiǎng)項(xiàng)的頒發(fā)還能夠?qū)⒏钊氲倪B環(huán)反應(yīng)納入其中。

通過(guò)整理一系列科學(xué)學(xué)以及文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)，本文將探討諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C布帶來(lái)的連鎖反應(yīng)具體如何發(fā)揮作用機(jī)制。

登頂科學(xué)屆“萬(wàn)神殿”后，

研究者何去何從？

諾貝爾獎(jiǎng)由阿爾弗里德·諾貝爾所設(shè)立，在獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立之初，學(xué)界僅有少量的科學(xué)家被雇傭?yàn)檠芯抗ぷ髡攉@得充分支持，此外的大量的研究工作得不到足夠的資助，而憑借自身杰出成果獲獎(jiǎng)的研究者自然能夠在獎(jiǎng)金的支持下繼續(xù)深入研究，這也是獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立的初衷。

▲諾貝爾獎(jiǎng)?wù)?/p>

相較于同時(shí)期的其他科學(xué)資助，數(shù)目龐大的諾貝爾獎(jiǎng)能夠?yàn)檠芯空咛峁└鼜?qiáng)有力的資助，朱克曼在《科學(xué)界的精英，美國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者》中介紹，1901年問(wèn)世的諾貝爾獎(jiǎng)金的單項(xiàng)獎(jiǎng)金為四萬(wàn)二千美元，是同期主要科學(xué)獎(jiǎng)金朗福德獎(jiǎng)?wù)滤姜?jiǎng)金的七十倍。在這種背景下，諾貝爾獎(jiǎng)本身也被附加了一種象征信息，代表為科學(xué)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的研究者所獲得的充分社會(huì)認(rèn)可，并在承載推動(dòng)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的期望下繼續(xù)推進(jìn)研究，為人類(lèi)科學(xué)事業(yè)的發(fā)展畫(huà)上濃墨重彩的一筆。

在科學(xué)體系日益成熟的今天，多元化的學(xué)術(shù)經(jīng)費(fèi)資助已經(jīng)能夠?yàn)檠芯空咛峁┏浞值闹С?，諾貝爾獎(jiǎng)的象征性意義則更為突出，不過(guò)，朱克曼同樣指出，這種諾獎(jiǎng)的評(píng)定并非完全視科學(xué)才能而定，還有諸多綜合層面的社會(huì)因素作為影響。例如，在冷戰(zhàn)時(shí)期，由于獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)定權(quán)被西方所掌握，來(lái)自蘇聯(lián)的科學(xué)家很難獲得諾貝爾獎(jiǎng)的提名。

無(wú)論如何，獲得諾貝爾獎(jiǎng)足以成為科學(xué)家生命周期中的里程碑時(shí)間，有部分學(xué)者認(rèn)為諾貝爾獎(jiǎng)帶來(lái)的“馬太效應(yīng)”能夠促進(jìn)已獲獎(jiǎng)學(xué)者取得更加突出的獲獎(jiǎng)成果，就如社會(huì)學(xué)家羅伯特·默頓所言，“世界在如何給予榮譽(yù)的這個(gè)問(wèn)題上是奇特的，他傾向于將功勞歸于已經(jīng)成名的人”，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者司馬賀（Herbert Simon）在對(duì)于科學(xué)系統(tǒng)的評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)中認(rèn)為，“一段時(shí)間后，獲得榮譽(yù)的標(biāo)準(zhǔn)是獲得許多其他榮譽(yù)”。

▲ 1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主司馬賀（ Herbert Simon）

然而，Chan（2014）等學(xué)者在研究中收集了1901年至2000年諾貝爾物理學(xué)、化學(xué)和醫(yī)學(xué)或生理學(xué)獲得者在獲獎(jiǎng)前后50年中每年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量的數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，研究者在獲得諾貝爾獎(jiǎng)前，獲獎(jiǎng)率屬于不斷上升的階段，并在獲得諾貝爾獎(jiǎng)的年份達(dá)到獲獎(jiǎng)率的巔峰，然而，在此之后，大部分學(xué)者的獎(jiǎng)項(xiàng)獲取都處于快速下降的狀態(tài)。例如在1962 年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主弗朗西斯?克里克與詹姆斯?沃森共同發(fā)現(xiàn)了 DNA 雙螺旋結(jié)構(gòu)，在此之前，他們?cè)诳蒲械缆飞戏€(wěn)步前進(jìn)，逐漸收獲各類(lèi)榮譽(yù)，而獲獎(jiǎng)之后，克里克雖繼續(xù)在分子生物學(xué)領(lǐng)域探索，卻再難取得如發(fā)現(xiàn) DNA 結(jié)構(gòu)那般震撼科學(xué)界的成果，也未像之前一樣頻繁獲得重要獎(jiǎng)項(xiàng)。

▲ 1962 年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主弗朗西斯?克里克（ Francis Crick ）與詹姆斯?沃森（ James Watson ）

Chan（2014）等人對(duì)此的解釋為，獲得諾貝爾獎(jiǎng)的學(xué)者可能會(huì)因?yàn)橐呀?jīng)獲得足夠的認(rèn)可而喪失原有的卓越進(jìn)取心。對(duì)于許多獲得諾貝爾獎(jiǎng)的學(xué)者而言，該獎(jiǎng)項(xiàng)代表著科學(xué)界的至高榮譽(yù)，是對(duì)其學(xué)術(shù)成就的終極認(rèn)可。在漫長(zhǎng)的科研生涯中，追求榮譽(yù)和認(rèn)可往往是激勵(lì)科學(xué)家不斷探索的重要?jiǎng)恿χ?。?dāng)他們獲得諾貝爾獎(jiǎng)后，這種強(qiáng)烈的外部認(rèn)可在一定程度上滿(mǎn)足了他們對(duì)榮譽(yù)的追求，從而可能導(dǎo)致原有的卓越進(jìn)取心逐漸減弱。就像運(yùn)動(dòng)員在贏得奧運(yùn)會(huì)金牌后，部分人可能會(huì)因?yàn)橐呀?jīng)實(shí)現(xiàn)了最高目標(biāo)而選擇退役，或者競(jìng)技狀態(tài)不再如從前。諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)得主湯姆·艾略特曾用依據(jù)名言概括自己的諾貝爾獎(jiǎng)獲得感受，“諾貝爾獎(jiǎng)是一張通往自己葬禮的門(mén)票，在他得到它之后，沒(méi)有人做過(guò)任何事情?！?/strong>

▲ 1948年諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)獲得者 湯姆·艾略特（ Thomas Stearns Eliot ）

另一個(gè)可以解釋該現(xiàn)象的原因則是，在獲得諾貝爾獎(jiǎng)后，獲獎(jiǎng)?wù)呖赡苡捎谧晕覙?biāo)準(zhǔn)和他人期望的提升，對(duì)于發(fā)表科研成果更加猶豫。一方面，他們自身在獲得如此高的榮譽(yù)后，會(huì)不自覺(jué)地提高對(duì)自己科研成果的要求，認(rèn)為只有達(dá)到與諾貝爾獎(jiǎng)相匹配的水準(zhǔn)才值得發(fā)表。這種自我設(shè)限使得他們?cè)谘芯砍晒形催_(dá)到心目中的完美狀態(tài)時(shí)，不愿輕易將其公布于眾。

打造“潮流”還是形成“紅?！保?/strong>

諾貝爾獎(jiǎng)如何影響其所屬學(xué)術(shù)領(lǐng)域

毫無(wú)疑問(wèn)，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者能夠獲得更高的科學(xué)影響力、更多和其他杰出科學(xué)家開(kāi)展合作的機(jī)會(huì)以及在研究領(lǐng)域中更多的聲譽(yù)和優(yōu)勢(shì)，該研究領(lǐng)域也會(huì)吸引更多的學(xué)界資源投入和公眾關(guān)注，以 2013 年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主馬丁?卡普拉斯、邁克爾?萊維特和阿里耶?瓦謝勒為例，他們?cè)诎l(fā)展復(fù)雜化學(xué)體系多尺度模型方面的貢獻(xiàn)，使計(jì)算化學(xué)領(lǐng)域受到極大關(guān)注，相關(guān)研究資金大幅增加，眾多科研機(jī)構(gòu)紛紛投入資源開(kāi)展相關(guān)研究。

▲ 2013 年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主 馬丁?卡普拉斯（Martin Karplus）、邁克爾?萊維特（Michael Levitt）和阿里耶?瓦謝勒（Arieh Warshel）

對(duì)于獲獎(jiǎng)?wù)咴?jīng)的合作研究者而言，在特定領(lǐng)域曾與諾獎(jiǎng)得主開(kāi)展合作有助于其職業(yè)發(fā)展，合作者可能會(huì)抓住寶貴機(jī)會(huì)，借助影響力和增加的資助以對(duì)獲獎(jiǎng)主題繼續(xù)深入探討，從該角度看，諾貝爾獎(jiǎng)的頒發(fā)無(wú)疑能夠作為一個(gè)研究方向興起的重要推動(dòng)力。

然而，Battiston 等人在 2019 年針對(duì)科學(xué)家的研究領(lǐng)域多樣性與跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)換現(xiàn)象進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，在研究課題切換頻繁的學(xué)術(shù)界，合作者也可能出于多種原因選擇脫離獲獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域，轉(zhuǎn)向其他研究主題的探索。例如，一些科學(xué)家為了追求更大的發(fā)展空間，避免在競(jìng)爭(zhēng)激烈的獲獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域中“扎堆”，選擇開(kāi)拓新的研究方向；還有一些科學(xué)家為了實(shí)現(xiàn)更多的學(xué)術(shù)創(chuàng)新，突破現(xiàn)有研究的局限，毅然投身到全新的研究課題中。

Xie（2024）等研究者運(yùn)用研究者網(wǎng)絡(luò)與文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于這種現(xiàn)象進(jìn)行了分析，并在研究結(jié)果層面證明了Battiston等人的說(shuō)法，研究發(fā)現(xiàn)在諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C布后，獲獎(jiǎng)?wù)叩暮现咴谘芯恐袑?duì)于獲獎(jiǎng)主題的比例會(huì)明顯下降，而非合著者則會(huì)繼續(xù)涌入到該研究領(lǐng)域當(dāng)中。比如在 2018 年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)授予“酶的定向進(jìn)化” 領(lǐng)域后，獲獎(jiǎng)?wù)叩牟糠趾现吡私獾皆擃I(lǐng)域雖然取得重大突破，但短期內(nèi)核心技術(shù)難以再有革命性進(jìn)展，便轉(zhuǎn)向新興的合成生物學(xué)領(lǐng)域，利用在原領(lǐng)域積累的知識(shí)和技術(shù)，探索全新的生物合成路徑。

從該現(xiàn)象中可以發(fā)現(xiàn)，科學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)以及不同學(xué)者群體對(duì)于獲獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域的差異理解，例如進(jìn)展、局限性、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ取ie等人對(duì)此的解釋為，合著者可以通過(guò)與獲獎(jiǎng)?wù)叩慕涣髁私獾皆擃I(lǐng)域的核心問(wèn)題是否已經(jīng)解決以及是否有具備新價(jià)值的研究問(wèn)題，諾貝爾獎(jiǎng)的頒發(fā)似乎意味著該領(lǐng)域內(nèi)關(guān)鍵問(wèn)題已經(jīng)得到解決，并且出現(xiàn)了新的意見(jiàn)領(lǐng)袖，因此選擇加入具備更廣闊發(fā)展前景的其他方向，而非合著者或者在獲獎(jiǎng)后追隨“潮流效應(yīng)”涌入主題的研究者則由于該領(lǐng)域的了解和資源有限選擇繼續(xù)深入到該領(lǐng)域的研究當(dāng)中。

在多元要素共同作用的學(xué)術(shù)界，以諾獎(jiǎng)為代表的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的影響從未僅限于研究本身，而是能夠?qū)λ陬I(lǐng)域的學(xué)術(shù)生態(tài)產(chǎn)生深切變革。