文 / 郭朝剛

組織為了實(shí)現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)，綜合考慮內(nèi)部和外部的環(huán)境資源條件，基于國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301和國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770，建立符合自身的合規(guī)管理體系是必不可少的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。

合規(guī)管理體系

郭朝剛認(rèn)為，一個(gè)完整的合規(guī)管理體系包括如下19項(xiàng)基本要素：

高層領(lǐng)導(dǎo)的承諾、合規(guī)方針、組織角色、職責(zé)和權(quán)限、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施、合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃、支持合規(guī)的資源、確認(rèn)員工有合規(guī)能力的方案及實(shí)施記錄、培訓(xùn)、員工對合規(guī)及不合規(guī)后果的認(rèn)識、溝通、文件化信息、合規(guī)管理體系的運(yùn)行策劃和控制、內(nèi)控流程、外包過程、績效評價(jià)、管理評審、不合規(guī)事件發(fā)生的糾正措施、持續(xù)改進(jìn)。

解讀合規(guī)體系的一二三四五六

郭朝剛：談合規(guī)管理體系的一二三四五六解讀。

合規(guī)管理體系，具有一定的共性與不同，作為組織規(guī)范管理的監(jiān)管人與吹哨人，應(yīng)當(dāng)勤于學(xué)習(xí)，勇于實(shí)踐，及時(shí)總結(jié)合規(guī)管理的知識與技能，在業(yè)界有著如下經(jīng)典的解讀。

一個(gè)引擎：整個(gè)體統(tǒng)圍繞合規(guī)目標(biāo)，以此為引擎。

目標(biāo)制定在前，行動計(jì)劃在后。只有當(dāng)合規(guī)目標(biāo)明確了，最高領(lǐng)導(dǎo)者帶領(lǐng)合規(guī)委員會成員才能有的放矢。將大目標(biāo)從上往下層層分解到部門和崗位，進(jìn)而落實(shí)到各自的崗位說明書中，內(nèi)化為日常的工作實(shí)踐。

雙輪驅(qū)動：合規(guī)價(jià)值觀與合規(guī)制度同步運(yùn)行。

合規(guī)價(jià)值觀的建立，這是合規(guī)文化的關(guān)鍵之所在。文化是潛移默化的，正如“隨風(fēng)潛入夜，潤物細(xì)無聲”一般，令所有成員沉浸其中，感受到組織的軟實(shí)力。

制度大于總裁。組織應(yīng)當(dāng)基于合法與實(shí)地調(diào)查的基礎(chǔ)上，建立適宜的合規(guī)管理制度，明確組織目標(biāo)、管理架構(gòu)、合規(guī)流程，合規(guī)運(yùn)行的各類表單與實(shí)時(shí)追蹤記錄，在PDCA的循環(huán)管理中形成閉環(huán)，持續(xù)改善合規(guī)績效。

三個(gè)關(guān)鍵：合規(guī)管理體系的關(guān)鍵在于人、財(cái)、物。

建立一個(gè)高效的合規(guī)管理體系，人是居于第一位的要素。人，最具主觀能動性與創(chuàng)造性。特別是領(lǐng)導(dǎo)決策層、管理層、執(zhí)行層的管理專才與各類專業(yè)技術(shù)人才，這是推動組織長效發(fā)展的核心動力。

建立合規(guī)運(yùn)行的財(cái)務(wù)預(yù)算，做好合規(guī)運(yùn)行的投入與產(chǎn)出測算分析，落實(shí)合規(guī)所需的成本，確保各項(xiàng)合規(guī)資金有效用于合規(guī)工作。

配置符合組織當(dāng)前及未來一段時(shí)期的合規(guī)所需的各項(xiàng)物質(zhì)資源，為了實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)，正所謂“兵馬未動，糧草先行”，建立合規(guī)的三道防線，物質(zhì)資源是必不可少的。

四根柱子：合規(guī)管理體系解構(gòu)成組織架構(gòu)、制度體系、運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制。

戰(zhàn)略決定架構(gòu)，架構(gòu)體現(xiàn)戰(zhàn)略。一個(gè)合適的組織架構(gòu)，這是確保合規(guī)體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基本條件。其中包含了組織運(yùn)行合規(guī)所需的權(quán)、責(zé)、利的集合，在分工基礎(chǔ)上的合作，在合作基礎(chǔ)上的分工，使用專業(yè)的人去做專業(yè)的事，追求“多、快、好、省”地實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。

基于組織的發(fā)展階段與目標(biāo)，制定適宜的合規(guī)制度體系，包括大合規(guī)、專項(xiàng)合規(guī)的規(guī)范要求與流程表單等，目標(biāo)明確、責(zé)任到人，落實(shí)資源、力保時(shí)限，真正落到實(shí)處，這離不開有效的運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制。

五個(gè)要素：領(lǐng)導(dǎo)力、組織環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、舉報(bào)與調(diào)查、培訓(xùn)與交流。

合規(guī)管理體系，領(lǐng)導(dǎo)層是居于中心位置的。東西南北中，領(lǐng)導(dǎo)層是決策者合規(guī)運(yùn)行的關(guān)鍵要素。一切的制度建設(shè)、人財(cái)物資源的配置與運(yùn)用都離不開領(lǐng)導(dǎo)層的策劃與指導(dǎo)。

組織環(huán)境，制約著合規(guī)運(yùn)行的效率。組織應(yīng)當(dāng)基于內(nèi)部調(diào)查與外部的市場調(diào)研，明確組織發(fā)展的優(yōu)勢與劣勢，以及當(dāng)前及未來發(fā)展的機(jī)會和風(fēng)險(xiǎn)，能夠做到揚(yáng)長避短，有效決策，高效執(zhí)行。

風(fēng)險(xiǎn)無處不在，風(fēng)險(xiǎn)防不勝防。唯有建立一套切合實(shí)際，并且運(yùn)轉(zhuǎn)高效的合規(guī)管理體系，組織才有可能做到預(yù)防性管理，明確失效模式，并且制定與之匹配的預(yù)防與改進(jìn)措施與行動方案。合規(guī)團(tuán)隊(duì)真正做到對于風(fēng)險(xiǎn)的識別、分類，采取行之有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等方法。

真正發(fā)揮每一位成員的積極性與主動性，在風(fēng)險(xiǎn)面前人人有責(zé)，對于不合規(guī)現(xiàn)象與事件，人們可以挺身而出，積極應(yīng)對，及時(shí)匯報(bào)與舉報(bào)，積極踐行舉報(bào)與調(diào)查處理的流程。

制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，離不開全員對于制度學(xué)習(xí)與實(shí)踐。組織應(yīng)當(dāng)建立完整且高效的培訓(xùn)系統(tǒng)，在合規(guī)制度流程方面，重點(diǎn)做好合規(guī)培訓(xùn)的前中后三期的全面策劃與有效執(zhí)行。落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)的師資力量，選用適宜的合規(guī)培訓(xùn)教材，分級分層實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)與檢查督導(dǎo)。

六個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識別、組織團(tuán)隊(duì)、建立制度、運(yùn)行流程、評審改進(jìn)、培育文化。

合規(guī)管理，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)的識別與預(yù)防。組織應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)清單與不合規(guī)清單，全面清單化管理，在內(nèi)控與風(fēng)控方面，有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。

行勝于言。合規(guī)執(zhí)行的基本步驟，具有是實(shí)操過程中應(yīng)當(dāng)積極踐行的六個(gè)方面，分別體現(xiàn)了：預(yù)防意識、人員分工、合規(guī)制度、實(shí)施流程、風(fēng)險(xiǎn)評審、合規(guī)文化。這是基于合規(guī)管理的PDCA循環(huán)，分級落實(shí)，分層保障，循環(huán)往復(fù)，持續(xù)改進(jìn)。

因時(shí)制宜，持續(xù)改進(jìn)。

組織根據(jù)自身的發(fā)展階段，考慮到長中短期的目標(biāo)，因地制宜、因人制宜地制定適合組織發(fā)展的合規(guī)管理體系，并且建立合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，狠抓落實(shí)，關(guān)注效果，持續(xù)改進(jìn)。

#合規(guī)管理體系#郭朝剛

本文作者：郭朝剛，奇哲咨詢創(chuàng)始人、中管院客座教授、高級人力資源管理師。

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