劉青

中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院執(zhí)行院長

吳玉章講席教授

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十五個(gè)五年規(guī)劃綱要》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“擴(kuò)大高水平對外開放”的重要性。其中，高水平對外開放離不開科技進(jìn)步的作用?！凹夹g(shù)進(jìn)步型”的開放強(qiáng)調(diào)開放應(yīng)以促進(jìn)一國生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)效率的提升、資源組織與配置效率的優(yōu)化、舊產(chǎn)品的升級(jí)或新產(chǎn)品的開發(fā)為關(guān)鍵導(dǎo)向，從而促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展并帶來持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。如何看待對外開放對科技進(jìn)步的影響，智庫如何在其中發(fā)揮作用？近日，本報(bào)記者采訪了中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院執(zhí)行院長、經(jīng)濟(jì)學(xué)院吳玉章講席教授劉青。

《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》：您近年來一直在做關(guān)于技術(shù)進(jìn)步在開放政策設(shè)計(jì)中的重要性的研究。為什么要重點(diǎn)關(guān)注開放政策對促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用？

劉青：在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論中，貿(mào)易利得通常來自開放引致的資源重新配置、生產(chǎn)專業(yè)化分工。福利由此帶來改進(jìn)。但這里所說的福利改進(jìn)是從封閉經(jīng)濟(jì)均衡到開放經(jīng)濟(jì)均衡躍遷的、一次性的靜態(tài)福利改進(jìn)，而非持續(xù)性的福利改進(jìn)，因?yàn)槠渲袥]有考慮開放對技術(shù)進(jìn)步的潛在影響。然而，經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的真正根源在于技術(shù)進(jìn)步、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。因此，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對于解釋經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展存在不足。從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的角度而言，開放應(yīng)有助于一國的技術(shù)進(jìn)步，開放政策的設(shè)計(jì)應(yīng)以促進(jìn)一國的技術(shù)進(jìn)步為關(guān)鍵導(dǎo)向，從而帶來持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長、動(dòng)態(tài)的福利改進(jìn)，而非傳統(tǒng)貿(mào)易理論所強(qiáng)調(diào)的僅由開放引致資源重新配置所帶來的一次性靜態(tài)福利改進(jìn)。這就是所謂“技術(shù)進(jìn)步型開放”。對任何國家而言，通過開放獲得這種動(dòng)態(tài)的福利改進(jìn)顯然比獲得一次性的靜態(tài)福利改進(jìn)更重要。

《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》：對外開放對技術(shù)進(jìn)步有何影響？智庫在研究這一課題中需要注意什么？

劉青：就積極影響而言，包括以下幾個(gè)方面。第一，對外開放為技術(shù)創(chuàng)新提供市場激勵(lì)。國際貿(mào)易為技術(shù)本身提供了市場，使得技術(shù)可以在國際流動(dòng)，同時(shí)，國際貿(mào)易也為隱含技術(shù)的產(chǎn)品提供了市場，使得技術(shù)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)收益，從而促進(jìn)創(chuàng)新。第二，產(chǎn)品流動(dòng)帶來技術(shù)流動(dòng)。產(chǎn)品（尤其是高科技產(chǎn)品）之中必然隱含著相應(yīng)的技術(shù)，因此產(chǎn)品貿(mào)易會(huì)帶來技術(shù)的跨國溢出，特別是產(chǎn)品的跨產(chǎn)業(yè)使用極為頻繁，會(huì)引發(fā)技術(shù)的跨產(chǎn)業(yè)溢出、沿產(chǎn)業(yè)鏈溢出，以及產(chǎn)業(yè)間的交叉協(xié)作創(chuàng)新，從而促進(jìn)貿(mào)易國的技術(shù)進(jìn)步。第三，跨國公司的溢出作用?？鐕就ㄟ^在東道國投資生產(chǎn)或構(gòu)建供應(yīng)鏈、設(shè)立研發(fā)中心等，將技術(shù)帶到東道國，為東道國本土企業(yè)帶來溢出效應(yīng)，為供應(yīng)鏈合作企業(yè)、研發(fā)合作伙伴帶來技術(shù)促進(jìn)。第四，開放會(huì)加強(qiáng)市場競爭。競爭可能迫使企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。第五，開放帶來要素流動(dòng)。國際資本和人才等要素的流動(dòng)，可能緩解一國企業(yè)面臨的融資約束、人力資本約束，加強(qiáng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的傳播，從而影響創(chuàng)新。

就負(fù)面影響而言，開放也可能導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)以國外技術(shù)、設(shè)備和中間產(chǎn)品替代自身的自主創(chuàng)新研發(fā)，市場競爭加劇也可能削弱國內(nèi)企業(yè)的盈利能力，從而降低其創(chuàng)新投入能力、投入意愿，進(jìn)而阻礙技術(shù)進(jìn)步。

因此，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，開放到底如何影響一國技術(shù)進(jìn)步，這歸根到底是一個(gè)實(shí)證問題。在智庫研究中，只有正確認(rèn)識(shí)真實(shí)情況，才能提出合理、正確的解決方案，讓開放進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這需要科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匮芯刻剿?，讓?shù)據(jù)說話。目前，開放對技術(shù)進(jìn)步的影響，在各國、各個(gè)維度有不同呈現(xiàn)。這個(gè)話題既是學(xué)術(shù)研究的重要話題，也是智庫研究重點(diǎn)關(guān)注的話題。在智庫研究中，需要立足本國的現(xiàn)實(shí)情況，基于科學(xué)的研究，從不同維度識(shí)別本國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、厘清經(jīng)濟(jì)機(jī)制、判斷總體利害得失，才能進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼吲袛嗯c設(shè)計(jì)，避免完全脫離現(xiàn)實(shí)實(shí)踐與科學(xué)考證的臆想式“思維實(shí)驗(yàn)”。只有基于科學(xué)的研究、認(rèn)識(shí)真實(shí)世界，才可能使政策真正實(shí)現(xiàn)趨利避害。

《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》：按您所說，對外開放未必一定帶來技術(shù)進(jìn)步。那么，如何理解中國改革開放取得的巨大成就？相應(yīng)理論對中國下一步對外開放政策的制定有何啟示？

劉青：改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大成就，其中原因之一在于始終堅(jiān)持?jǐn)U大開放，在擴(kuò)大開放中牢牢盯住技術(shù)進(jìn)步，以開放促技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)逐步克服、弱化開放對技術(shù)進(jìn)步的潛在負(fù)面影響。堅(jiān)持“技術(shù)進(jìn)步型開放”，是中國開放與發(fā)展實(shí)踐、中國式現(xiàn)代化的一條重要經(jīng)驗(yàn)。

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新的關(guān)鍵階段、技術(shù)越來越接近甚至部分達(dá)到世界前沿，世界的開放環(huán)境也發(fā)生了巨變，新一輪科技革命如火如荼。就下一步而言，在建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)的過程中，我們必須聚精會(huì)神抓住當(dāng)前科技革命的歷史機(jī)遇。在此背景下，歷史上以開放促技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)需要牢記。更重要的是，在新環(huán)境、新條件下，我國的學(xué)術(shù)研究和智庫研究需要不斷有新分析、新洞見，要立足不斷變化的中國實(shí)際，以理論與實(shí)踐相結(jié)合的方式研究開放政策的優(yōu)化，避免刻舟求劍、教條主義。

我認(rèn)為，關(guān)于開放與技術(shù)進(jìn)步的研究不能割裂開來。與我國改革開放同步發(fā)生的是我國經(jīng)濟(jì)逐步全球化的進(jìn)程，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)深度融入全球化，我國也在致力于建設(shè)更高水平的開放型經(jīng)濟(jì)。這意味著，要理解我國經(jīng)濟(jì)的過去與現(xiàn)在、理解我國的技術(shù)進(jìn)步和新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與發(fā)展，必須置于全球化的背景下思考，必須有開放型經(jīng)濟(jì)的思維。只有以系統(tǒng)觀念、系統(tǒng)思維研究開放與技術(shù)進(jìn)步之間的相互關(guān)系及有機(jī)結(jié)合，才能更好地抓住創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力，真正做到堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。因此，探討、理解開放型經(jīng)濟(jì)下科技創(chuàng)新、新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，在我國的引進(jìn)外資與對外投資、出口與進(jìn)口政策設(shè)計(jì)中堅(jiān)持“技術(shù)進(jìn)步型開放”原則，具有重要的時(shí)代意義和戰(zhàn)略意義。

《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》：中國通過“技術(shù)進(jìn)步型開放”取得了長足的發(fā)展，對于廣大發(fā)展中國家而言，這一理念能提供什么共性、特性經(jīng)驗(yàn)？

劉青：世界上很多國家都在對外開放、參與國際經(jīng)濟(jì)循環(huán)，但很少有在開放型經(jīng)濟(jì)建設(shè)中取得像中國這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的，有些國家更是在開放中淪為“飛地”、深陷低端鎖定的困境。中國的“技術(shù)進(jìn)步型開放”實(shí)踐對其他發(fā)展中國家是具有很強(qiáng)的借鑒意義的。

雖然各國國情復(fù)雜，但大道至簡，終歸有一些基本的因循和底層邏輯?？偨Y(jié)而言，施行“技術(shù)進(jìn)步型開放”，一國（以及企業(yè)）需要認(rèn)識(shí)、把握以下基本原則與理念。

第一，動(dòng)態(tài)收益原則。“技術(shù)進(jìn)步型開放”認(rèn)為開放的要義在于實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步與動(dòng)態(tài)增長，而非僅止步于一次性的資源配置效率改進(jìn)。

第二，多維進(jìn)步原則。技術(shù)進(jìn)步是多維度的。一國的技術(shù)進(jìn)步并不局限于單一維度，可以體現(xiàn)在多個(gè)維度或通過多個(gè)渠道實(shí)現(xiàn)，包括生產(chǎn)效率的提升、新產(chǎn)品的開發(fā)、既有產(chǎn)品的質(zhì)量提升或升級(jí)、組織結(jié)構(gòu)變革及組織效率的提升、向產(chǎn)業(yè)鏈高附加值環(huán)節(jié)的攀升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)等。

第三，內(nèi)外兼顧原則。一國技術(shù)進(jìn)步的來源有外部、內(nèi)部兩個(gè)方面。外部來源主要包括國際技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)效應(yīng)，內(nèi)部來源主要是自主創(chuàng)新，每個(gè)來源都會(huì)受到開放的影響，“技術(shù)進(jìn)步型開放”需要運(yùn)用系統(tǒng)觀來綜合分析，不能顧此失彼。

第四，階段適配原則。一國處于不同的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段時(shí)，從開放中獲得技術(shù)進(jìn)步收益的最優(yōu)方式是不同的。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、技術(shù)水平較落后時(shí)，從效率、效益、可行性角度考慮，更多地需要通過擴(kuò)大開放來獲取跨國技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式來取得技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)一國達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平時(shí)，更加需要通過自身研發(fā)投資、技術(shù)創(chuàng)新來取得技術(shù)進(jìn)步。

第五，持續(xù)投入原則。人力資本投資、研發(fā)投資始終重要。無論在哪個(gè)階段，要從開放中獲取技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)收益，一國自身持續(xù)的人力資本投資、研發(fā)投資都不可或缺。

第六，制度激勵(lì)原則。技術(shù)進(jìn)步要有制度為其提供激勵(lì)機(jī)制。無論在哪個(gè)階段，都需要有持續(xù)不斷進(jìn)行技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策目標(biāo)及相應(yīng)的激勵(lì)政策設(shè)計(jì)，要在開放過程中持續(xù)保持技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。否則，當(dāng)開放的靜態(tài)收益獲取完畢之后，經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入長期低端鎖定、低技術(shù)水平陷阱的狀態(tài)，最終無法跨越“中等收入陷阱”。

第七，動(dòng)態(tài)平衡原則。擴(kuò)大開放與以開放促技術(shù)進(jìn)步之間有時(shí)相互沖突，需充分利用市場原則，把握好動(dòng)態(tài)平衡。有些場景下，促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步的開放政策（例如合理程度的“以市場換技術(shù)”）可能會(huì)對國際貿(mào)易、外商投資本身帶來負(fù)向激勵(lì)，此時(shí)就需要綜合權(quán)衡優(yōu)化開放本身與通過開放促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步之間的得失，充分利用市場，在動(dòng)態(tài)演進(jìn)中不斷改進(jìn)政策工具的具體設(shè)計(jì)、把握好開放與本國技術(shù)進(jìn)步之間的動(dòng)態(tài)平衡，政策要做到與時(shí)俱進(jìn)、因時(shí)制宜。

第八，開放導(dǎo)向原則。技術(shù)進(jìn)步的目的是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、競爭力提升及進(jìn)一步創(chuàng)新，而不是為了自給自足、減少專業(yè)化分工與國際市場交易。產(chǎn)業(yè)鏈分工與合作仍是利用國內(nèi)國際兩個(gè)市場、兩種資源的有效方式，是持續(xù)創(chuàng)新的源泉之一。

對于智庫研究而言，在政策研究過程中也應(yīng)當(dāng)遵循上述八項(xiàng)原則，讓本國政府更加清晰地認(rèn)識(shí)到實(shí)際情況，更好地以開放推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》：青年研究人員在智庫工作和學(xué)術(shù)研究間應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)平衡？

劉青：關(guān)于這個(gè)平衡問題似乎有個(gè)隱含假設(shè)，就是兩者完全互斥，“魚和熊掌不可兼得”。這個(gè)隱含假設(shè)可能更多是基于個(gè)體只有有限時(shí)間和精力的考慮，而不一定是從學(xué)術(shù)精進(jìn)的角度考慮。但從我個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和理解來看，好的政策研究離不開扎實(shí)的學(xué)術(shù)研究，好的學(xué)術(shù)研究是基礎(chǔ)和前提，具有應(yīng)用價(jià)值的學(xué)術(shù)研究也離不開對現(xiàn)實(shí)“真問題”的關(guān)切，而這正是政策研究的基本功，所以兩者從本質(zhì)上是可以相輔相成、相互促進(jìn)的。事實(shí)上，要提出標(biāo)識(shí)性概念、原創(chuàng)性理論，構(gòu)建中國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)自主知識(shí)體系，恰恰離不開“頂天”與“立地”二者的結(jié)合，缺了任何一面都不行。

從咨政角度來說，一方面需要從學(xué)理上研究清楚問題的具體機(jī)制和潛在影響，另一方面在學(xué)理分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出具體的政策建議，讓政策更好地趨利避害、放大積極影響。唯有如此，才能真正讓政策服務(wù)于國家，從而既避免完全脫離現(xiàn)實(shí)實(shí)踐與科學(xué)考證的臆想式“思維實(shí)驗(yàn)”，也避免浮于表面、泛泛而談的“誤國空談”。

文章來源：中國社會(huì)科學(xué)網(wǎng)

微信編輯：張菁菁，戴飛鷗

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