來源：市場(chǎng)資訊

（來源：券研社）

近日，上海證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，和訊信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“和訊信息”）上海分公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：

一、公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在嚴(yán)重不足，包括為不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的公司提供展業(yè)資質(zhì)，與其多名人員簽訂勞動(dòng)合同就其開展投顧業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)額以推廣引流名義進(jìn)行分成，公司企業(yè)微信賬號(hào)未實(shí)名，非公司員工冒用公司多個(gè)企業(yè)微信賬號(hào)開展投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，公司企業(yè)微信聊天記錄中涉及已停業(yè)投資咨詢公司的相關(guān)營(yíng)銷宣傳內(nèi)容，員工利用未經(jīng)公司認(rèn)證的自媒體平臺(tái)開展?fàn)I銷宣傳業(yè)務(wù)活動(dòng)等，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定。

二、部分營(yíng)銷宣傳存在誤導(dǎo)性表述，不符合《暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。

三、現(xiàn)場(chǎng)檢查期間，公司存在隱匿、篡改核查和驗(yàn)證資料以及與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料等情況，違反《證券法》第一百六十二條的規(guī)定。

上海證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶12個(gè)月的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶12個(gè)月，并立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司不得簽約新客戶、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)每月提交書面整改報(bào)告。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息，2025年4月，和訊信息曾因營(yíng)銷宣傳業(yè)務(wù)活動(dòng)違規(guī)被監(jiān)管處罰。北京證監(jiān)局指出，和訊信息存在證券投顧業(yè)務(wù)的推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對(duì)從業(yè)人員通過自媒體平臺(tái)展業(yè)缺乏有效管理等違規(guī)行為，責(zé)令其改正。

與此同時(shí)，和訊信息的前員工陳某輝被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,陳某輝作為證券投資顧問從業(yè)人員存在通過本人成立的公司向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的行為。

公開資料顯示，和訊信息科技有限公司成立于1995年5月9日，是中國(guó)首個(gè)財(cái)經(jīng)資訊垂直網(wǎng)站——和訊網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)公司。公司位于北京市朝陽(yáng)區(qū)，法定代表人為羅佳。公司注冊(cè)資本19987.38 萬元，業(yè)務(wù)涵蓋技術(shù)服務(wù)、廣告發(fā)布、證券投資咨詢及基金銷售。

和訊信息科技有限公司上海分公司成立于1998年，是和訊在華東地區(qū)的市場(chǎng)營(yíng)銷與服務(wù)中心，為華東地區(qū)投資者和金融機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品與服務(wù)。