4月17日，深圳證監(jiān)局披露一則行政監(jiān)管措施，對深圳鼎呈投資管理有限公司出具警示函措施。

經(jīng)查，深圳鼎呈投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下行為：

一是，將投資管理職責(zé)委托他人行使，說明公司在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過程中未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；

二是，未妥善保存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理資料。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第762號(hào)，簡稱《私募條例》）第二十七條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募條例》第四十條第二款及《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳鼎呈投資管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，深圳鼎呈投資管理有限公司成立于2015年7月23日，法定代表人為毛宇。經(jīng)營范圍包括一般經(jīng)營項(xiàng)目：受托資產(chǎn)管理、投資管理。

來源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)