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從任命情況看，行長兼任成為主流模式。在已任命首席合規(guī)官的五家國有大行中，工、農(nóng)、中、建四家均采取了由行長兼任的模式。

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作者 | 張欣

編輯 |楊希 肖嘉

視頻編輯|陳澤鍇

排版 | 黃玥

隨著監(jiān)管政策過渡期臨近尾聲，國有大行首席合規(guī)官任命工作已基本完成。

3月27日，工商銀行發(fā)布公告，董事會決定聘任副董事長、執(zhí)行董事、行長劉珺兼任該行首席合規(guī)官。至此，六大國有銀行中，除郵儲銀行外，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、交通銀行五家的首席合規(guī)官已全部到位。

此番高層人事調(diào)整，是監(jiān)管政策落地的直接體現(xiàn)。2024年12月，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（下稱《合規(guī)辦法》），明確規(guī)定金融機構(gòu)總部應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官，且該職位應(yīng)為高級管理人員，可由行長或其他高級管理人員兼任。

該辦法自2025年3月1日起施行，為機構(gòu)設(shè)置了一年的過渡期。目前，過渡期即將結(jié)束，銀行業(yè)正迎來首席合規(guī)官的集中聘任潮。

從任命情況看，行長兼任成為主流模式。在已任命首席合規(guī)官的五家國有大行中，工、農(nóng)、中、建四家均采取了由行長兼任的模式。

具體來看：農(nóng)業(yè)銀行與中國銀行均于2月13日宣布，分別由行長王志恒、張輝兼任首席合規(guī)官；建設(shè)銀行與交通銀行則于2月27日同日，分別宣布由行長張毅兼任、首席風(fēng)險官劉建軍兼任。此番安排既滿足了《合規(guī)辦法》對任職者高級管理人員身份的要求，也符合其關(guān)于行長可兼任的例外規(guī)定，有助于保障合規(guī)管理在決策層的影響力。

股份制銀行、城商行等機構(gòu)的聘任工作亦在持續(xù)推進。自2025年末以來，已有多家銀行完成任命。例如，寧波銀行于2025年11月聘任副行長王勇杰為首席合規(guī)官；同年12月，興業(yè)銀行、平安銀行、江陰農(nóng)商行等也密集完成了相關(guān)任命；2026年2月，光大銀行公告聘任楊文化為副行長兼首席合規(guī)官。

值得注意的是，《合規(guī)辦法》對首席合規(guī)官的任職資格與職責(zé)隔離做出了明確規(guī)定。任職者除需滿足高級管理人員基本條件外，還須具備相應(yīng)的金融與法律合規(guī)復(fù)合背景。同時，為防止職責(zé)沖突，辦法要求首席合規(guī)官不得分管前臺業(yè)務(wù)、財務(wù)、內(nèi)部審計等部門，但行長兼任的情況除外。

專家普遍認為，銀行機構(gòu)設(shè)立首席合規(guī)官不僅是對監(jiān)管規(guī)定的響應(yīng)，更是公司內(nèi)部治理與風(fēng)險防控體系的一次深層重構(gòu)。該職位進入高級管理層，有助于提升合規(guī)話語權(quán)與獨立性，推動合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程與決策環(huán)節(jié)。在金融風(fēng)險防控日益重要的背景下，這一制度安排將深刻影響銀行業(yè)的企業(yè)文化、經(jīng)營模式和可持續(xù)發(fā)展路徑，為行業(yè)長期穩(wěn)健運行奠定堅實基礎(chǔ)。