文?/?蔡雨均 錢振球

在數(shù)字貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)合作中，算力、算法及軟件跨境服務(wù)已成為出海企業(yè)核心業(yè)務(wù)支柱，而美國出口管制規(guī)則的持續(xù)升級(jí)與監(jiān)管邊界的不斷擴(kuò)張，正給企業(yè)帶來嚴(yán)峻且復(fù)雜的合規(guī)挑戰(zhàn)。其通過強(qiáng)化域外適用、加大執(zhí)法力度，并聚焦 “遠(yuǎn)程可得性” 這一新型監(jiān)管場(chǎng)景，使得監(jiān)管不確定性顯著提升，不僅直接影響企業(yè)跨境業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)，還可能引發(fā)許可受限、服務(wù)中斷、合同履約受阻等一系列風(fēng)險(xiǎn)，成為制約出海企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵因素。

美國出口管制的現(xiàn)狀與趨勢(shì)

在既有出口管制規(guī)則體系穩(wěn)定運(yùn)行的背景下，美國出口管制范圍不斷延伸，從以實(shí)體物項(xiàng)跨境流動(dòng)為核心的監(jiān)管模式，逐步轉(zhuǎn)向?qū)夹g(shù)的“遠(yuǎn)程可得性”管控。

美國對(duì)“軍民兩用”物項(xiàng)的出口管制并非零散規(guī)則的簡(jiǎn)單疊加，其核心法案為2018年《出口管制改革法》（ECRA），并由商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）通過《出口管理?xiàng)l例》（EAR）加以具體實(shí)施。《出口管制改革法》在立法層面確立了對(duì)出口、再出口和境內(nèi)轉(zhuǎn)讓等行為實(shí)施管制的長期授權(quán)框架，使出口管制成為一項(xiàng)具有持續(xù)性和可擴(kuò)展性的監(jiān)管工具，而非僅在特定時(shí)期采取的臨時(shí)性政策措施?；谶@一制度安排，企業(yè)是否位于美國境內(nèi)并非適用出口管制的決定性因素，只要相關(guān)物項(xiàng)、軟件或技術(shù)落于《出口管理?xiàng)l例》管轄范圍，相應(yīng)合規(guī)義務(wù)即可能隨之產(chǎn)生。

在上述法定框架之下，BIS兩輪規(guī)則更新是美國對(duì)先進(jìn)計(jì)算與半導(dǎo)體制造出口管制的重要制度安排，而非階段性、臨時(shí)性措施。圍繞先進(jìn)算力、半導(dǎo)體制造能力以及敏感終端用途或終端用戶的審查要求，已是出海企業(yè)的現(xiàn)實(shí)合規(guī)挑戰(zhàn)。

美國出口管制的新趨勢(shì)體現(xiàn)在美國國會(huì)立法最新動(dòng)向之中。國會(huì)信息系統(tǒng)顯示，《遠(yuǎn)程訪問安全法案》已于2026年1月12日以369票贊成、22票反對(duì)在眾議院通過，并于次日送交參議院相關(guān)委員會(huì)審議。盡管該法案尚未完成全部立法程序，但其在眾議院的高票通過，已向市場(chǎng)主體和監(jiān)管對(duì)象釋放出明確的政策信號(hào)，即美國正試圖將出口管制的適用范圍延伸至云計(jì)算和遠(yuǎn)程訪問等新型技術(shù)場(chǎng)景。

從制度設(shè)計(jì)上看，該法案并未另行構(gòu)建全新的監(jiān)管體系，而是在既有《出口管制改革法》框架內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充完善。法案對(duì)“遠(yuǎn)程訪問”做出界定，指由外國人通過互聯(lián)網(wǎng)、云服務(wù)或其他網(wǎng)絡(luò)方式，從物項(xiàng)物理所在地之外對(duì)受控物項(xiàng)進(jìn)行訪問或使用。同時(shí)，法案在主觀要件上覆蓋故意、明知、輕率或疏忽，并以“商務(wù)部長認(rèn)定該物項(xiàng)使用可能對(duì)國家安全或外交政策構(gòu)成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)”為觸發(fā)條件，具有較大解釋空間。由此可見，該法案的立法目標(biāo)是將“遠(yuǎn)程訪問”納入與出口、再出口和境內(nèi)轉(zhuǎn)讓相并列的監(jiān)管對(duì)象，使其能夠被許可審查、合規(guī)管理和執(zhí)法體系所覆蓋。這意味著，一旦物項(xiàng)被認(rèn)定受美國出口管制管轄，其通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)的遠(yuǎn)程交付在法律地位上將與實(shí)體運(yùn)輸完全等同。

從企業(yè)運(yùn)行角度看，出口管制的影響正從交易環(huán)節(jié)的管控轉(zhuǎn)向服務(wù)交付過程的管控。以往合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)多集中于物項(xiàng)跨境流動(dòng)、技術(shù)資料轉(zhuǎn)移等相對(duì)靜態(tài)的交易環(huán)節(jié)，而在云計(jì)算和遠(yuǎn)程訪問場(chǎng)景下，合規(guī)審查更可能延伸至服務(wù)交付過程中的持續(xù)性行為，例如算力調(diào)用、模型訓(xùn)練和系統(tǒng)訪問權(quán)限管理等?？梢?，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)不再僅表現(xiàn)為事后行政處罰的可能性，而更早地體現(xiàn)在服務(wù)中斷、許可受限或合同履行不確定性上。因此，《遠(yuǎn)程訪問安全法案》本質(zhì)上所反映的是出口管制從“是否發(fā)生跨境轉(zhuǎn)移”向“是否具有實(shí)質(zhì)性控制能力”的判斷標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變，在短期內(nèi)可能以合規(guī)要求前置、商業(yè)安排收緊等形式顯現(xiàn)，但長期將顯著增加出海企業(yè)在云計(jì)算與AI業(yè)務(wù)中面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)對(duì)策

在美國出口管制持續(xù)調(diào)整升級(jí)的背景下，企業(yè)出海合規(guī)不宜只在個(gè)別項(xiàng)目上補(bǔ)救，而應(yīng)當(dāng)結(jié)合業(yè)務(wù)特征，將合規(guī)要求嵌入日常運(yùn)營與技術(shù)架構(gòu)之中，分階段推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)建設(shè)。

（一） 主動(dòng)升級(jí)合規(guī)內(nèi)控

短期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)將遠(yuǎn)程訪問、技術(shù)支持等場(chǎng)景納入合規(guī)內(nèi)控范圍，重點(diǎn)在于落實(shí)合理注意義務(wù)，并在必要時(shí)能夠做出解釋、提供證明。首先，應(yīng)對(duì)可能受《出口管理?xiàng)l例》（EAR）影響的遠(yuǎn)程對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成“受控對(duì)象清單”，將抽象的合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為可識(shí)別、可管理的對(duì)象，并與業(yè)務(wù)體系建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，為后續(xù)判斷與控制提供基礎(chǔ)。其次，建立與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的訪問控制機(jī)制。企業(yè)應(yīng)明確對(duì)第三方遠(yuǎn)程訪問的觸發(fā)條件、授權(quán)范圍、審批層級(jí)與責(zé)任歸屬，防止臨時(shí)性操作演變?yōu)闈撛陲L(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善可追溯機(jī)制，形成能夠反映合理注意義務(wù)的證據(jù)鏈。企業(yè)可通過系統(tǒng)記錄訪問主體、時(shí)間、登錄方式、調(diào)用內(nèi)容等，確保在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)能夠說明已盡合理審查義務(wù)。

（二） 部署合規(guī)要求架構(gòu)

在中期階段，企業(yè)應(yīng)多層次部署合規(guī)架構(gòu)，進(jìn)而降低合規(guī)成本，提高可持續(xù)性。在基礎(chǔ)設(shè)施層面，企業(yè)可預(yù)設(shè)遷移方案，降低因云廠商政策調(diào)整、合規(guī)審查加嚴(yán)或服務(wù)限制帶來的不可履約風(fēng)險(xiǎn)，減少由此導(dǎo)致的違約、索賠與聲譽(yù)損失；在產(chǎn)品供給層面，企業(yè)可對(duì)產(chǎn)品關(guān)鍵功能實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)功能保持開放，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)功能則提高合規(guī)門檻，要求合作方提供更完整的客戶信息、更明確的用途說明等，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品供給與合規(guī)審查的匹配；在交易合同層面，企業(yè)可推動(dòng)條款模板化，將合規(guī)要求固化為可執(zhí)行的合同機(jī)制。具體而言，條款要素可包括客戶信息提供義務(wù)、終端用途承諾、受控用途禁止、轉(zhuǎn)售與再出口限制、審查觸發(fā)條件下的暫?；蚪K止機(jī)制、記錄保存與配合核查等，提高爭(zhēng)議可控性。

（三）適應(yīng)貿(mào)易摩擦常態(tài)

長期來看，美國出口管制與中美貿(mào)易摩擦已成為出海企業(yè)的重要挑戰(zhàn)，應(yīng)將其納入戰(zhàn)略規(guī)劃與關(guān)鍵能力建設(shè)。一方面，企業(yè)應(yīng)在關(guān)鍵技術(shù)與供應(yīng)鏈層面避免單點(diǎn)依賴。同時(shí)，對(duì)于高度依賴特定資源的關(guān)鍵技術(shù)，企業(yè)應(yīng)在對(duì)外承諾上保持適度彈性，避免將不可控政策風(fēng)險(xiǎn)作為履約義務(wù)；另一方面，企業(yè)可在重點(diǎn)市場(chǎng)推進(jìn)本地化合規(guī)建設(shè)，通過本地團(tuán)隊(duì)、本地部署，提高對(duì)政策變化的響應(yīng)速度與解釋能力。此外，企業(yè)應(yīng)將出口管制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排協(xié)同考慮，對(duì)核心代碼等關(guān)鍵資產(chǎn)前置設(shè)計(jì)權(quán)利邊界，避免停服風(fēng)險(xiǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)疊加。

總體來看，美國出口管制的升級(jí)并非孤立政策事件，而是在既有制度基礎(chǔ)上，順應(yīng)技術(shù)形態(tài)變化而進(jìn)行的持續(xù)性調(diào)整。企業(yè)只有在內(nèi)部治理和戰(zhàn)略規(guī)劃層面同步調(diào)整，才能在復(fù)雜多變的國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健出海與持續(xù)發(fā)展。

〔本文為2025年度法治甘肅省級(jí)課題《“一帶一路”倡議下中國企業(yè)出海法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)策略研究》（2025FZKT128）的研究成果之一，作者單位系浙江師范大學(xué)〕