北京
中新經(jīng)緯2月26日電 26日，山西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對李佩佩采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(下稱《決定》)。
《決定》顯示，經(jīng)查，李佩佩在擔(dān)任國投期貨有限公司山西分公司負(fù)責(zé)人期間，存在以下違規(guī)事實：一是為客戶借用他人期貨賬戶從事期貨交易提供便利；二是指導(dǎo)客戶在適當(dāng)性測評時選擇評級高的選項，未能謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)。上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第一項、第二項的規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對李佩佩采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，國投期貨有限公司成立于1993年，是中國首批成立的期貨公司之一，現(xiàn)為國投證券全資子公司，實際控制人為國有重要骨干企業(yè)國投集團。目前已在全國設(shè)有13家分公司及3家營業(yè)部。
中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站截圖
中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，國投期貨有限公司山西分公司設(shè)立于2012年5月10日，負(fù)責(zé)人為李佩佩。(中新經(jīng)緯APP)
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