上海
藍(lán)鯨新聞2月25日訊，近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指廣東博眾智能科技投資有限公司。
決定書顯示，2026年1月20日至1月28日期間，廣東博眾智能科技投資有限公司個(gè)別員工在未履行內(nèi)部合規(guī)審查流程的情況下，使用公司其他員工名下互聯(lián)網(wǎng)賬號(hào)，播放包含違規(guī)內(nèi)容的證券投資咨詢相關(guān)視頻。過程中，公司未對(duì)相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行有效監(jiān)測(cè)和制止。
上述情況反映出公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在缺陷，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為的管理不到位，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的規(guī)定。
對(duì)此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣東博眾智能科技投資有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
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