2月11日，上交所接連發(fā)布多項監(jiān)管處罰及警示決定，對湖南麒麟信安科技股份有限公司（下稱“麒麟信安”）及相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)，同時對該公司IPO項目的保薦代表人、簽字律師、簽字會計師分別采取監(jiān)管警示措施。

據(jù)悉，麒麟信安曾向上交所申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，在發(fā)行上市申請期間，麒麟信安及相關(guān)責(zé)任人楊濤、劉文清、蘇海軍被查明存在重大信息披露違規(guī)行為。

申報文件顯示，A1單位為麒麟信安報告期內(nèi)第一大客戶，報告期內(nèi)麒麟信安對其銷售收入分別為6250.19萬元、10295.07萬元、14417.29萬元，占各期營業(yè)收入的比例達44.23%、44.52%、42.65%。

2022年5月，A1單位向麒麟信安出具《整改通知函》，認定麒麟信安向其銷售的、合同總額5940.24萬元的產(chǎn)品存在總價虛高2370.04萬元的問題，并要求麒麟信安限期退回該部分虛高價款。該事項直接影響發(fā)行人與A1單位之間銷售收入的準確性、合規(guī)性，屬于發(fā)行上市申請階段應(yīng)當及時向上交所報告的重大事項，但麒麟信安在收到《整改通知函》后，未及時向上交所報告該事項，也未同步更新發(fā)行上市申請文件。

2022年8月，上交所針對上述事項發(fā)出針對性問詢函，要求相關(guān)中介機構(gòu)對《整改通知函》所涉問題開展核查，而在此核查過程中，麒麟信安仍未如實說明相關(guān)情況，其相關(guān)表述與實際情況不符?；谏鲜鲞`規(guī)事實，上交所對麒麟信安及責(zé)任人楊濤、劉文清、蘇海軍作出公開譴責(zé)的紀律處分決定。

與此同時，涉事中介機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人也因核查履職不到位被追責(zé)。中泰證券股份有限公司的保薦代表人高驁旻、馬睿，作為麒麟信安該IPO項目的指定保薦代表人，在2022年8月上交所發(fā)出問詢函后，未向A1單位進行實地核實，便在核查回復(fù)中稱麒麟信安未收到上述《整改通知函》，相關(guān)核查結(jié)論與實際情況嚴重不符，未盡到保薦機構(gòu)應(yīng)有的核查履職義務(wù)。

據(jù)此，上交所對保薦代表人高驁旻、馬睿予以監(jiān)管警示，同時對該項目的簽字律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪，簽字會計師閆磊、曾春衛(wèi)、馮儉專均作出了監(jiān)管警示的決定。