紅星資本局2月13日消息，據證監(jiān)會消息，近日，證監(jiān)會對天風證券（601162.SH）為武漢當代科技產業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關聯(lián)交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

對天風證券及有關人員在業(yè)務開展、內控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關業(yè)務、責令處分有關責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

2月13日下午，紅星資本局從天風證券方面了解到，在立案調查初期，天風證券主動配合監(jiān)管部門核查，并同步啟動內部整改，不影響公司現(xiàn)在及未來經營發(fā)展?！斑@次處罰是舊問題的終結。”天風證券相關負責人表示，“從2023年起，公司經營重心全面轉向合規(guī)建設與業(yè)務發(fā)展。”

天風證券成立于2000年，總部位于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司，于2018年登陸上交所。截至2021年12月31日，公司無控股股東及實際控制人，公司股東ST人福（600079.SH）、當代集團因受同一實際控制人艾路明控制而存在一致行動人關系，合并第一大股東持股11.47%。

2022年12月，證監(jiān)會核準湖北宏泰集團有限公司（簡稱“宏泰集團”）成為天風證券控股股東，宏泰集團的實際控制人湖北省財政廳成為該公司實際控制人。2025年，天風證券完成40億元定增，宏泰集團直接持股比例增至28.14%，與一致行動人武漢國有資本投資運營集團有限公司合計持股比例達35.65%，進一步鞏固控股地位。

據了解，自2023年湖北宏泰集團入主后，天風證券便將“解決歷史問題”與“構建未來能力”同步推進。一方面加速風險出清，另一方面聚焦主業(yè)，近三年累計服務實體經濟融資近9300億元，其中支持湖北企業(yè)超1200億元。

1月31日，天風證券發(fā)布2025年度業(yè)績預盈公告，預計實現(xiàn)歸母凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實現(xiàn)扭虧為盈。對于業(yè)績預盈的原因，天風證券解釋稱，公司在控股股東的大力支持下，緊緊圍繞經營戰(zhàn)略目標，積極把握市場機遇，報告期內公司投資收益相比上年同期增加，公司經營業(yè)績實現(xiàn)扭虧為盈。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 陶玥陽 審核 任志江