2月9日，滬深北交易所宣布優(yōu)化再融資一攬子措施，進一步提高靈活性和便利度。

張力制圖

在進一步支持優(yōu)質上市公司創(chuàng)新發(fā)展方面，滬深北交易所明確，對經營治理與信息披露規(guī)范，具有代表性與市場認可度的優(yōu)質上市公司，優(yōu)化再融資審核，進一步提高再融資效率。過程中，將堅持優(yōu)中選優(yōu)、寧缺毋濫。支持優(yōu)質上市公司將募集資金用于與主營業(yè)務有協(xié)同整合效應的新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術領域，投向第二增長曲線業(yè)務，同時嚴防盲目跨界投資、多元化投資。

為更好適應科創(chuàng)企業(yè)再融資需求，滬深交易所已修訂上市公司“輕資產、高研發(fā)投入”規(guī)則，明確主板企業(yè)認定標準。上交所表示，優(yōu)化再融資間隔期要求，按照未盈利標準上市且尚未盈利的科技型上市公司再融資，前次募集資金基本使用完畢或未改變募集資金投向的，前次募集資金到位日6個月后，可以啟動再融資預案公告等程序。

滬深北交易所存在破發(fā)情形的上市公司，可以通過定增、發(fā)行可轉債等方式合理融資，募集資金需投向主營業(yè)務。

此外，滬深北交易所還明確提升再融資靈活性、便利度。

上市公司披露再融資預案時，應簡要披露前次募集資金使用情況以及下一步使用計劃，申報時前次募集資金使用進度原則上應當達到基本使用完畢的標準。明確已在定期報告等信息披露文件中披露且事實未發(fā)生變化的內容，再融資申報材料可以直接引用。優(yōu)化再融資簡易程序負面清單。

滬深北交易所明確加強再融資全過程監(jiān)管。

壓嚴壓實上市公司信息披露第一責任人和中介機構“看門人”職責，建立交易所再融資預案披露工作機制，嚴防上市公司“帶病”申報再融資。督促引導上市公司在披露再融資預案后，及時決策，及時申報。完善再融資預案公告要求，對于以取得上市公司控制權為目的的鎖價定增，上市公司及發(fā)行對象應當公開承諾在批文有效期內完成發(fā)行。加強募集資金監(jiān)管，嚴肅懲處違規(guī)變更募集資金用途、擅自延長臨時補充流動資金期限等情形。加大事中事后監(jiān)管力度，從嚴處理再融資違法違規(guī)行為。

北交所還提出，提高對創(chuàng)新型中小企業(yè)再融資的制度包容性。其中提出，支持按照未盈利標準上市且尚未盈利的科創(chuàng)企業(yè)按需、合理實施再融資。

下一步，滬深北交易所將按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，加快推進交易所規(guī)則制定修訂，抓緊推動典型案例落地，進一步提高再融資靈活性、便利度，切實提高市場的獲得感。

記者 褚念穎

文字編輯 傅光云

版面編輯 褚念穎

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