藍(lán)鯨新聞1月6日訊，近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，劍指寧波財(cái)豐科技有限公司、寧波鈺豐科技有限公司、寧波兮淶信息咨詢(xún)有限公司、寧波夏榕貿(mào)易有限公司、林磊杰、毛周紅。

決定書(shū)顯示，2023年3月8日，財(cái)豐科技取得興源環(huán)境科技股份有限公司23.76%股份所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)，成為上市公司控股股東。鈺豐科技、兮淶信息和夏榕貿(mào)易與財(cái)豐科技同受寧波財(cái)創(chuàng)未來(lái)股權(quán)投資有限公司控制，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。

2023年3月8日至2024年11月1日期間，鈺豐科技、兮淶信息和夏榕貿(mào)易通過(guò)私募基金于二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)興源環(huán)境股票，增加或減少上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次超過(guò)1%。財(cái)豐科技及其一致行動(dòng)人未向上市公司履行告知義務(wù)，直至2024年11月1日才告知上市公司相關(guān)事項(xiàng)，上市公司于2024年11月5日披露《關(guān)于財(cái)豐科技一致行動(dòng)人持股變動(dòng)達(dá)到1％的公告》。

財(cái)豐科技及其一致行動(dòng)人上述行為違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定。林磊杰作為財(cái)豐科技、鈺豐科技、兮淶信息、夏榕貿(mào)易等4家公司的執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，是財(cái)豐科技及其一致行動(dòng)人未向上市公司履行告知義務(wù)、導(dǎo)致上市公司未及時(shí)披露控股股東相關(guān)權(quán)益變動(dòng)情況違法情形直接負(fù)責(zé)的主管人員。毛周紅作為財(cái)豐科技、鈺豐科技、兮淶信息、夏榕貿(mào)易等4家公司的監(jiān)事，是財(cái)豐科技及其一致行動(dòng)人未向上市公司履行告知義務(wù)、導(dǎo)致上市公司未及時(shí)披露控股股東相關(guān)權(quán)益變動(dòng)情況違法情形其他直接責(zé)任人員。

針對(duì)以上問(wèn)題，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局決定對(duì)寧波財(cái)豐科技有限公司、寧波鈺豐科技有限公司、寧波兮淶信息咨詢(xún)有限公司、寧波夏榕貿(mào)易有限公司給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)林磊杰給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)毛周紅給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。