上海
藍(lán)鯨新聞1月4日訊，近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指中泰期貨股份有限公司深圳分公司。
決定書顯示，中泰期貨股份有限公司深圳分公司存在個(gè)別客戶經(jīng)理指導(dǎo)客戶填寫風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷，對(duì)客戶回訪管理不到位，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營銷第三方合作機(jī)構(gòu)盡調(diào)不充分等問題，反映出分公司對(duì)交易者適當(dāng)性管理、互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)管理不完善、內(nèi)部控制存在不足。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中泰期貨股份有限公司深圳分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
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