【導(dǎo)讀】招商證券托管部回應(yīng)所涉圣元環(huán)保購(gòu)買(mǎi)私募情況

中國(guó)基金報(bào)記者 江右

近日，上市公司圣元環(huán)保購(gòu)使用6000萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)一只私募產(chǎn)品巨虧81%引發(fā)關(guān)注，圣元環(huán)保和相關(guān)高管遭到警示，公司實(shí)控人也承諾對(duì)虧損進(jìn)行兜底。作為該事件中私募產(chǎn)品的托管人，招商證券也被涉及。對(duì)此事件，招商證券托管部相關(guān)人士進(jìn)行了回應(yīng)。

招商證券回應(yīng)已經(jīng)盡責(zé)

對(duì)上市公司收到的假凈值報(bào)告不知情

對(duì)于購(gòu)買(mǎi)的私募產(chǎn)品出現(xiàn)巨虧，圣元環(huán)保表示，公司通過(guò)向基金管理人及基金托管人調(diào)取完整的產(chǎn)品資產(chǎn)估值表、賬戶交易明細(xì)、每日凈值序列表及托管戶流水清單等資料，進(jìn)一步核實(shí)后初步結(jié)果顯示，基金管理人運(yùn)作過(guò)程中，存在越權(quán)交易、違反信息披露義務(wù)，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規(guī)行為，基金托管人存在未履行監(jiān)督核查義務(wù)的違規(guī)行為，導(dǎo)致投資人公司全資子公司廈門(mén)金陵基建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱廈門(mén)金陵基）遭受重大損失。

招商證券托管部相關(guān)人士表示，依據(jù)備案的基金合同，該產(chǎn)品屬于R4級(jí)（中高風(fēng)險(xiǎn)），無(wú)止損線約定，投資范圍包含融資融券交易，主要投資于證券交易所上市股票。產(chǎn)品的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制是管理人的職責(zé)，托管人依據(jù)法規(guī)和合同履行賬戶開(kāi)立、清算交收、估值復(fù)核、投資監(jiān)督等職責(zé)。

上述人士表示，在投資人聯(lián)系后，公司高度重視，積極配合投資人核查相關(guān)情況，同時(shí)對(duì)該產(chǎn)品托管履職情況進(jìn)行了全面排查，經(jīng)排查，公司已經(jīng)按照法規(guī)和合同約定履行了托管人職責(zé)，對(duì)產(chǎn)品投資比例、杠桿超標(biāo)等違反合同情況嚴(yán)格履行了監(jiān)督提示職責(zé)。

對(duì)于凈值披露情況，上述招商證券人士稱，信息披露是管理人的職責(zé)，凈值信息由管理人向投資者披露。管理人負(fù)有對(duì)投資者準(zhǔn)確、真實(shí)披露產(chǎn)品凈值信息的法定義務(wù)和合同義務(wù)，托管人既無(wú)法定義務(wù)也無(wú)手段直接觸達(dá)投資者。

招商證券人士表示，在本次投資者聯(lián)系公司之前，公司并不知悉投資者收到的凈值報(bào)告的真?zhèn)巍?duì)投資者提供給公司用于驗(yàn)證的產(chǎn)品凈值文件材料進(jìn)行核查顯示，該文件材料系經(jīng)過(guò)篡改。該凈值文件材料中附有招商證券用印文件驗(yàn)證平臺(tái)的鏈接地址，投資者自行訪問(wèn)平臺(tái)即可線上驗(yàn)證真?zhèn)巍?/p>

招商證券人士稱，管理人與投資者在基金合同之外達(dá)成有關(guān)承諾函的情況，公司并不知情，也無(wú)法定義務(wù)監(jiān)督雙方之間的承諾執(zhí)行情況。后續(xù)公司將積極配合相關(guān)方，依法依規(guī)處理后續(xù)事宜。

上市公司投資私募巨虧81%

贖回時(shí)凈值突然跳水

根據(jù)圣元環(huán)保的公告，2025年3月，公司下屬全資子公司廈門(mén)金陵基作為單一投資者，認(rèn)購(gòu)了由私募基金管理人深圳深博信投投資管理有限公司發(fā)行的“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)私募證券投資基金”產(chǎn)品，認(rèn)購(gòu)金額為人民幣6000萬(wàn)元整。

截至12月25日，前述基金最新單位凈值為0.1846，累計(jì)凈值增長(zhǎng)率為-81.54%，虧損金額約4692萬(wàn)元，超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%。

上述私募產(chǎn)品凈值造假情形，在贖回的時(shí)候“暴露”出來(lái)。2025年12月9日，圣元環(huán)保計(jì)劃贖回全部基金份額并向管理人索要最新凈值表，12月12日收到的凈值數(shù)據(jù)顯示，該基金單位凈值從12月4日的0.9215元驟降至0.2596元，一周內(nèi)累計(jì)凈值增長(zhǎng)率從-7.85%擴(kuò)大至-74.04%，凈值從5529.00萬(wàn)元縮水至1557.69萬(wàn)元。

編輯：江右

校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

制作：艦長(zhǎng)

審核：陳思揚(yáng)

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