前言

12月26日，最高人民法院召開丁宇翔同志先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)，由丁宇翔本人、領(lǐng)導(dǎo)、同事、金融行業(yè)從業(yè)者和采訪過(guò)丁宇翔先進(jìn)事跡的記者組成的報(bào)告團(tuán)，以質(zhì)樸的語(yǔ)言、鮮活的事例、真摯的情感，從不同角度深情講述了丁宇翔感人至深、催人奮進(jìn)的先進(jìn)事跡，生動(dòng)展現(xiàn)了新時(shí)代新征程人民法官的精神風(fēng)貌。

深耕資本市場(chǎng)法治的探路人

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理一部總監(jiān)

陳超

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

大家好！我是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的陳超。證券行業(yè)就像一座橋，一頭連接著資本市場(chǎng)，支撐著企業(yè)的融資渠道；一頭連著投資者，承載著群眾的收益期待。我所在的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管的證券業(yè)自律組織，一項(xiàng)重要的職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則，規(guī)范證券機(jī)構(gòu)和從業(yè)者的執(zhí)業(yè)行為，簡(jiǎn)單說(shuō)就是為這個(gè)行業(yè)定“行規(guī)”，管“家風(fēng)”。

在我們看來(lái)，協(xié)會(huì)是行業(yè)秩序的日?！皡f(xié)管員”，而法院是市場(chǎng)行為的最終“裁判者”，行業(yè)的健康發(fā)展離不開司法部門的支持，解決金融領(lǐng)域的實(shí)務(wù)問(wèn)題更有賴于專家型法官的助力。與丁宇翔法官的工作交集，讓我真切感受到行業(yè)自律與司法審判之間同頻共振的力量。

記得我與丁法官的初次見面，是在“證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)”的籌建過(guò)程中。建立這個(gè)信息庫(kù)的初衷，是歸集證券機(jī)構(gòu)與從業(yè)者的執(zhí)業(yè)信息、違約違規(guī)記錄，并向社會(huì)公開，目的是讓投資者在透明的環(huán)境中理性決策，引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守信用底線。這是一項(xiàng)構(gòu)建可信資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)工程，但在實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中，卻遇到了一個(gè)難題——這個(gè)難題就是如何平衡“信息公開”與“個(gè)人信息保護(hù)”。如果公開不足，可能損害投資者權(quán)益，動(dòng)搖市場(chǎng)信心；而如果過(guò)度公開，可能侵犯市場(chǎng)主體權(quán)益，影響行業(yè)活力，最終都會(huì)阻礙金融資源的有效配置。

就在我們“進(jìn)退兩難”的時(shí)候，恰逢首屆中國(guó)資本市場(chǎng)法治論壇舉辦。丁法官在臺(tái)上作主旨演講，發(fā)言的主題，直指我們行業(yè)當(dāng)前最關(guān)心的問(wèn)題，他提出“證券市場(chǎng)個(gè)人信息具有私人性與公共性兩極并立的特質(zhì)”，不僅深入淺出剖析了執(zhí)業(yè)信息公示的必要性與限度，更從金融法治服務(wù)市場(chǎng)大局的角度，點(diǎn)透了“信息合規(guī)”對(duì)資本市場(chǎng)信用體系的支撐作用——這番話，對(duì)于我們執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)的建設(shè)，簡(jiǎn)直就是一場(chǎng)“及時(shí)雨”。

茶歇間隙，我激動(dòng)地走到丁法官身邊，拋出了內(nèi)心的困擾：“丁法官，可以請(qǐng)教您幾個(gè)問(wèn)題嗎？”他沒有用高深的理論敷衍我，而是謙和地與我交流探討，那一刻，我面對(duì)的不僅是一位專家法官，更像一位友好的“同行”。后來(lái)，我發(fā)現(xiàn)丁法官還寫過(guò)一本個(gè)人信息保護(hù)的專著，就迫不及待地買來(lái)研讀。書中理論分析十分透徹，案例解讀非常翔實(shí)，讓我找到了破解信息庫(kù)建設(shè)難點(diǎn)的“金鑰匙”——我們據(jù)此明確了“哪些信息該公開、哪些該保護(hù)”的邊界，對(duì)信息庫(kù)進(jìn)行了全面升級(jí)。

幾個(gè)月后，金融圈紛紛傳播一篇關(guān)于資管產(chǎn)品盡職調(diào)查義務(wù)的文章。資管產(chǎn)品——這是一個(gè)讓我們行業(yè)從業(yè)人員都經(jīng)常一頭霧水的概念，它的交易結(jié)構(gòu)往往層層嵌套，交易文件又繁復(fù)冗長(zhǎng)，這是哪個(gè)機(jī)構(gòu)的大神，能把這些講明白？帶著好奇，我打開那篇文章，“丁宇翔”的名字再次映入眼簾，仿佛老友相逢，這次我一點(diǎn)不覺得意外了。

文章的內(nèi)容是丁法官總結(jié)的六步審查法。逐條細(xì)看這“六步法”，它明確了資管產(chǎn)品相關(guān)管理義務(wù)的司法認(rèn)定，把復(fù)雜的義務(wù)拆解、重塑，形成一個(gè)個(gè)可以執(zhí)行的動(dòng)作，就像一套齒輪，把司法縝密的邏輯，“咔噠”一聲，嚴(yán)絲合縫對(duì)接到了我們的業(yè)務(wù)流程里。而且，丁法官的六步法并不全是“法言法語(yǔ)”，很多是我們的“行話術(shù)語(yǔ)”，尤其是在盡職調(diào)查合規(guī)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)方面，有著很清晰的示范作用，起到了“辦理一案、治理一片”的效果。那一刻，我突然明白，行業(yè)管理與司法審判之間，需要的不止是簡(jiǎn)單的“我管你守”，而是深度的理解與融合，我們雖然身處不同的行業(yè)，但都在為著資本市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行努力著。這種同向而行的感覺，真好。

如今，“六步審查法”已經(jīng)成了我們身邊的實(shí)操指南，有的同事為方便工作，甚至進(jìn)行了“二創(chuàng)”，把這“六步法”編成了六句口訣：“事項(xiàng)要匹配—過(guò)程要親歷—調(diào)查要持續(xù)—結(jié)果要全面—勤勉要自證—豁免要有限?！蔽也唤袊@，丁法官的每一次探索，都像一顆投入資本市場(chǎng)的石子，在規(guī)范發(fā)展的層面上激起漣漪，讓各個(gè)環(huán)節(jié)的從業(yè)者更加清楚“可為與不可為”，讓投資者更敢放心參與市場(chǎng)活動(dòng)，市場(chǎng)信用環(huán)境也在這樣的良性互動(dòng)中不斷優(yōu)化。

讓我特別佩服的是，丁宇翔的思考與實(shí)踐，就像源頭活水，不會(huì)枯竭。打開朋友圈，我總能看到同行分享的“丁法官動(dòng)態(tài)”：新發(fā)表的文章、主導(dǎo)制定的新機(jī)制......我時(shí)常在想，是什么樣的信念與熱愛，能讓他始終保持如此旺盛的工作熱情？那種“?？杏补穷^”的韌勁，那份“不止于審判”的擔(dān)當(dāng)，讓我看到了一位專家型法官的深厚素養(yǎng)，讀懂了何為“專一業(yè)，攻一生”。丁宇翔法官身上的寶貴品質(zhì)深深地感染著我們，我愿和丁宇翔這樣的新時(shí)代人民好法官一道，在促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的時(shí)代趕考中交出更加優(yōu)異的答卷！

來(lái)源：最高人民法院政治部、最高人民法院新聞局、北京市高級(jí)人民法院政治部、北京市高級(jí)人民法院新聞辦、北京金融法院

視頻攝像：人民法院新聞傳媒總社（尚軼 王洋 何天越 王立辰）

視頻剪輯：人民法院新聞傳媒總社（韓雅楠）

編輯：李斯坦