來源: 金石雜談

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近日，最近兩天一則天風(fēng)證券司法案件引發(fā)圈內(nèi)關(guān)注。根據(jù)天眼查，12月11日， 天風(fēng)證券股份有限公司上海證券自營(yíng)分公司起訴郭某相關(guān)勞動(dòng)合同糾紛案件迎來民事二審。勞動(dòng)糾紛、郭某，很明顯，被告人正是天風(fēng)證券前副總裁郭勝北。

郭勝北何許人也？根據(jù)wind證券，郭勝北，1968年出生，現(xiàn)年57歲，北大高材生，曾任職摩根士丹利業(yè)務(wù)副總裁、德銀董事總經(jīng)理， 中信證券另類投資業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人，權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人，華菁證券副總經(jīng)理，并在2020年12月來到天風(fēng)證券擔(dān)任副總裁，2022年7月選擇離職。

不過，郭勝北離職后，掀起軒然大波。

2023年8月下旬， 郭勝北直接將債券女王、前天風(fēng)常務(wù)副總裁翟晨曦以及天風(fēng)董事長(zhǎng)、總裁和監(jiān)事長(zhǎng)四名公司核心高管舉報(bào)到證監(jiān)會(huì)。

根據(jù)舉報(bào)信，主要集中幾點(diǎn)：1）翟晨曦入職天風(fēng)時(shí)和董事長(zhǎng)、總裁簽訂了一份債券業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，債券收入不計(jì)成本直接提成，提成后再計(jì)算成本提取獎(jiǎng)金。這種既提成又提獎(jiǎng)金的辦法前所未聞。此事當(dāng)時(shí)監(jiān)事長(zhǎng)是否知情？

2）長(zhǎng)期把債券自營(yíng)收益對(duì)標(biāo)市場(chǎng)上債券基金，從未聽過債券自營(yíng)對(duì)標(biāo)債基，是否推高了公司風(fēng)險(xiǎn)偏好？

3）自己一直建議低配信用債和減倉(cāng)，但董事長(zhǎng)、總裁則要求自營(yíng)加倉(cāng)，如此重大的決策失誤到底誰導(dǎo)致的？

4）2022年5月17日，總裁強(qiáng)令各個(gè)部門股票倉(cāng)位清零，當(dāng)時(shí)自己主導(dǎo)的宏觀團(tuán)隊(duì)已經(jīng)從看空轉(zhuǎn)向看多，且抄底實(shí)現(xiàn)大幅盈利，沒人不知道這是總裁的命令。

5）就在自己走離職流程時(shí)，接到了公司問責(zé)決定書，而且將個(gè)人工資從25萬月薪降至15萬，隨后更改的問責(zé)決定書，降薪語句被刪除，赤裸裸的捏造理由、顛倒是非、毀我聲譽(yù)。（只能說當(dāng)初券商薪資是真的高）

6）隨著自己提出離職，一系列的屎盆子扣頭上，各種誤導(dǎo)信息到底是誰主導(dǎo)的？而且各種網(wǎng)絡(luò)水軍、將降薪和已經(jīng)作廢的問責(zé)書掛網(wǎng)，到底是誰策劃的？

值得注意的是，郭勝北這封舉報(bào)信之前，郭勝北和債券女王翟晨曦已經(jīng)離職；但舉報(bào)信之后，目前原董事長(zhǎng)余磊已失聯(lián)或配合調(diào)查，原監(jiān)事長(zhǎng)吳建鋼已沒有了監(jiān)事長(zhǎng)頭銜，目前只有王琳晶在職，且仍舊擔(dān)任天風(fēng)證券總裁。

至于余磊和翟晨曦配合調(diào)查，和郭勝北這封舉報(bào)信有多大關(guān)系就不得而知了。另?yè)?jù)市場(chǎng)消息，目前，郭勝北已身在紐約，且創(chuàng)建了對(duì)沖基金。

今年以來，尤其宏泰集團(tuán)2025年6月拿下控制權(quán)之后，天風(fēng)證券高管頻繁變動(dòng)，原來董監(jiān)高相繼離職。6月7日取消監(jiān)事會(huì)，原監(jiān)事長(zhǎng)吳建鋼等監(jiān)事資格全部取消；同時(shí)， 公司原副總裁朱俊峰、毛志宏因個(gè)人原因不再擔(dān)任公司副總裁職務(wù)。

10月17日，天風(fēng)證券公告稱，獨(dú)立董事蔣驍、董事兼副總裁劉全勝及合規(guī)總監(jiān)付春明因個(gè)人原因提出辭職。經(jīng)董事會(huì)決議通過，聘任庹軍民為公司副總裁，并由現(xiàn)任首席風(fēng)險(xiǎn)官陳瀟華兼任合規(guī)總監(jiān)。

其中，2024年2月任職天風(fēng)證券12年董事長(zhǎng)的余磊離職，隨著當(dāng)代系債務(wù)危機(jī)、宏泰證券入主， 2025年2月余磊被傳留置，至今已有10個(gè)月未公開露面。

到了11月，曾經(jīng)兼任天風(fēng)證券常務(wù)副總裁、恒泰證券聯(lián)席總裁和新華基金董事長(zhǎng)三大要職的“金融圈鐵娘子”翟晨曦失聯(lián)。2019年，翟晨曦被余磊挖到天風(fēng)證券，擔(dān)任副總裁兼任天風(fēng)國(guó)際董事局主席，負(fù)責(zé)固收業(yè)務(wù)，且和自營(yíng)一樣可以做債券交易。

她的加入，讓天風(fēng)證券融資市場(chǎng)如魚得水，金融債融資信手拈來，每年的金融債融資都在百億級(jí)別。2019年至2021年激進(jìn)融資，2022年當(dāng)代系債務(wù)危機(jī)爆發(fā)，天風(fēng)證券以及以固收擅長(zhǎng)的翟晨曦或深陷風(fēng)波之中。

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