近日，7張內(nèi)幕交易罰單密集下發(fā)，內(nèi)幕信息與三家上市公司的并購(gòu)有關(guān)，最高罰沒資金達(dá)1155萬元。

來源：攝圖網(wǎng)

躍嶺股份內(nèi)幕交易案落錘，原董事長(zhǎng)司機(jī)、好友組團(tuán)炒股

12月9日，浙江證監(jiān)局披露四份行政處罰決定書，五人內(nèi)幕交易躍嶺股份（002725.SZ）股票，涉案人包括躍嶺股份原董事長(zhǎng)林某明的專職司機(jī)、多年朋友、同村好友等。

據(jù)行政處罰決定書，2023年5月，源悅汽車（870231.NQ）實(shí)際控制人張某程開始有出售控制權(quán)的意向，委托陳某沖等人尋找投資者。2024年春節(jié)前后，陳某沖聯(lián)系躍嶺股份董事會(huì)秘書陳某均介紹了該項(xiàng)目，隨后董秘向躍嶺股份當(dāng)時(shí)的董事長(zhǎng)林某明作了匯報(bào)。2024年1月31日，張某程參觀躍嶺股份，林某明參與接待。3月6日，躍嶺股份的總經(jīng)理、董秘前往源悅汽車進(jìn)行考察。

3月10日，林某明等人與源悅汽車方就收購(gòu)事宜進(jìn)行談判，并對(duì)意向協(xié)議條款進(jìn)行協(xié)商。3月23日，躍嶺股份與源悅汽車方就收購(gòu)意向協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行最終談判與確認(rèn)并達(dá)成一致，參加人員有林某明、毛某霞等。3月29日盤后，躍嶺股份公告該收購(gòu)事項(xiàng)。

監(jiān)管認(rèn)定，內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2024年3月10日，公開于3月29日盤后。

鐘振超系林某明專職司機(jī)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鐘振超與林某明手機(jī)通話頻繁。3月27日，鐘振超開車將林某明從上海接回溫嶺，并在林某明家中吃晚飯。

3月28日至29日，鐘振超、狄柳燕夫妻二人買入“躍嶺股份”股票11.32萬股，成交金額112.22萬元。內(nèi)幕信息公開后，上述股票全部賣出，虧損1.45萬元。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)鐘振超、狄柳燕分別處以25萬元罰款。

此外，陳雪輝與林某明是同村好友，陳芽與林某明是多年朋友，毛旭曉系毛某霞的姐姐，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人均存在聯(lián)系。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳雪輝與林某明共存在9次通話記錄，3月29日陳雪輝臨時(shí)借入銀行信貸資金并全部買入躍嶺股份股票，還存在虧損賣出賬戶組中的其他股票后買入躍嶺股份的情況。3月28日林某明和陳芽通話后，陳芽控制的賬戶組開始虧損賣出“中國(guó)軟件”等股票，3月29日開盤后買入46.55萬股躍嶺股份，成交金額492.64萬元。

上述三人分別通過內(nèi)幕交易躍嶺股份股票獲利5.18萬元、19.26萬元、38.26萬元。浙江證監(jiān)局決定沒收三人違法所得，并分別處以罰款100萬元、150萬元、80萬元。

根據(jù)Choice金融終端數(shù)據(jù)，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，躍嶺股份股價(jià)累計(jì)上漲8.67%。公開收購(gòu)消息后的第一個(gè)交易日，即2024年4月1日，公司股價(jià)漲停，隨后6個(gè)交易日下跌，7月29日公司公告終止收購(gòu)源悅汽車，其間股價(jià)累計(jì)下跌17.95%。

2025年11月，躍嶺股份進(jìn)行董事會(huì)換屆選舉，林仙明卸任董事長(zhǎng)一職。

翁婿聯(lián)動(dòng)，富煌鋼構(gòu)并購(gòu)不成反生內(nèi)幕交易

12月5日，安徽證監(jiān)局公布對(duì)呂曉峰內(nèi)幕交易富煌鋼構(gòu)（002743.SZ）股票的行政處罰決定書，沒收違法所得231.05萬元、罰款924.19萬元。

2024年11月18日，富煌鋼構(gòu)董事長(zhǎng)楊某斌召開會(huì)議，討論富煌鋼構(gòu)并購(gòu)中科視界的可行性，當(dāng)日參會(huì)人員包括富煌鋼構(gòu)董事長(zhǎng)楊某斌、安徽富某建設(shè)有限責(zé)任公司常務(wù)副總裁趙某龍等。

11月22日，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)與富煌鋼構(gòu)討論并購(gòu)中科視界的可能性。12月2日，富煌鋼構(gòu)、中科視界及中介機(jī)構(gòu)開會(huì)討論并購(gòu)細(xì)節(jié)。12月5日晚，富煌鋼構(gòu)披露《關(guān)于籌劃發(fā)行股份等方式購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)的停牌公告》稱，擬通過發(fā)行股份等方式向控股股東及其他方購(gòu)買中科視界控股權(quán)并募集配套資金，預(yù)計(jì)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

監(jiān)管認(rèn)定，上述內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2024年11月18日，公開于12月5日晚。

行政處罰決定書顯示，呂曉峰與趙某龍是翁婿，關(guān)系密切。2024年11月29日至30日，二人存在通話、會(huì)面。12月2日、5日，呂曉峰控制的賬戶累計(jì)買入“富煌鋼構(gòu)”245.97萬股，買入金額1789.02萬元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，賣出金額2021.55萬元，合計(jì)盈利231.05萬元。

此前，我們?cè)l(fā)布《千萬級(jí)罰單！中科視界IPO無果，虛增六成利潤(rùn)“賣身”A股關(guān)聯(lián)方》一文指出，2024年12月5日，在富煌鋼構(gòu)正式宣布停牌籌劃收購(gòu)中科視界前，富煌鋼構(gòu)股價(jià)已經(jīng)漲停；12月20日，公司股票復(fù)牌并漲停，隨后連續(xù)三天跌停。

富煌鋼構(gòu)和中科視界的控股股東均為安徽富煌建設(shè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱：富煌建設(shè)），富煌建設(shè)的一名常務(wù)副總裁名叫趙維龍，或?yàn)樵搩?nèi)幕交易行政處罰決定書中所載的“安徽富某建設(shè)有限責(zé)任公司常務(wù)副總裁趙某龍”。

據(jù)富煌鋼構(gòu)2025年8月披露的關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)相關(guān)主體買賣股票自查報(bào)告，趙維龍稱，在自查期間（2024年6月6日至2025年6月19日）不存在泄露本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息或者利用本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣富煌鋼構(gòu)股票、從事市場(chǎng)操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)。

實(shí)控人妹妹內(nèi)幕交易翻車？或牽涉這家公司

12月5日，寧波證監(jiān)局也發(fā)布了兩條內(nèi)幕交易行政處罰。

2023年起，某上市公司為謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，開始尋找收購(gòu)合作對(duì)象。2024年10月24日，該公司與交易對(duì)手方就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行商議并約定面談。10月30日，雙方初步達(dá)成收購(gòu)合作意向。11月10日，雙方簽訂股權(quán)收購(gòu)意向協(xié)議，確認(rèn)收購(gòu)方案。11月12日，該公司公告有關(guān)籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)停牌的事項(xiàng)。

該事項(xiàng)在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2024年10月24日，公開于11月12日。

行政處罰決定書顯示，周娟娟、周文娟與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，兩人分別通過內(nèi)幕交易該上市公司股票盈利26.07萬元、21.15萬元。

寧波證監(jiān)局對(duì)周娟娟、周文娟沒收違法所得，并分別處以100萬元、90萬元的罰款。

寧波證監(jiān)局未點(diǎn)名涉案上市公司。而在內(nèi)幕信息公開日，即2024年11月12日，寧波上市公司世茂能源（605028.SH）披露了關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)停牌的公告。巧合的是，公司實(shí)控人之一周巧娟的胞妹名叫周娟娟、周文娟。

世茂能源股票于2024年11月11日開市起停牌。11月15日，世茂能源終止并購(gòu)，股票復(fù)牌跌停，之后連續(xù)三個(gè)交易日漲停。