資料圖。本文來源 ：澎湃新 聞 記者 戴高城

嘉應制藥：因關聯(lián)交易及信披違規(guī)領總額490萬元罰單，被交易所公開譴責

被立案近半年后，嘉應制藥（002198.SZ）的信息披露違法違規(guī)迎來最終處理結果，連同罰單落地的，還有廣東證監(jiān)局出具的警示函、深交所下發(fā)的監(jiān)管函以及公開譴責的處分決定。

11月21日晚間，廣東嘉應制藥股份有限公司（以下簡稱“嘉應制藥”）披露公告稱，公司及董事長李能等4名核心責任人收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》，合計被罰490萬元。與此同時，公司及相關方還收到廣東證監(jiān)局警示函、深交所監(jiān)管函及公開譴責等多項監(jiān)管措施，因關聯(lián)交易未履行審議程序且未及時披露，這家上市藥企面臨監(jiān)管層“組合拳”懲戒。

行政處罰決定書顯示，廣東證監(jiān)局經調查認定，嘉應制藥存在關聯(lián)方非經營性資金往來未依法履行關聯(lián)交易審議程序及信息披露義務的違法事實。核心違規(guī)行為發(fā)生在2024年10月至2025年1月期間，彼時嘉應制藥子公司湖南嘉應制藥有限公司（以下簡稱“湖南嘉應”）以“月初轉出、月末轉回”的模式，向湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司（以下簡稱“藥聚能”）提供短期資金拆借。

值得注意的是，藥聚能的實際控制人正是嘉應制藥董事長李能，構成法定關聯(lián)方。監(jiān)管查明，上述資金拆借單筆發(fā)生額介于4萬元至5999萬元之間，2024年度累計轉出1.7億元，2025年1月再轉出5000萬元，累計涉及金額達2.2億元，占嘉應制藥當時最近一期經審計凈資產的28.83%，已達到重大關聯(lián)交易的披露標準。

除了《行政處罰決定書》中披露的內容，深交所在出具的公開譴責處分決定中指出，嘉應湖南向藥聚能轉賬的日最高余額為8996萬元，占嘉應制藥當時最近一期經審計凈資產的11.79%。

此外，深交所還披露稱，2024年9月至2024年11月，嘉應湖南向湖南康爾佳供應鏈有限公司、湖南雙鵬醫(yī)藥有限公司、景鵬控股集團有限公司等三家非關聯(lián)企業(yè)提供合計6500萬元財務資助，日最高余額為4000萬元，占嘉應制藥當時最近一期經審計凈資產的5.24%，截至2025年3月，嘉應制藥已全部收回上述財務資助金額及利息。嘉應制藥未按規(guī)定及時對上述財務資助行為履行相關審議程序和信息披露義務。

基于上述事實，廣東證監(jiān)局作出分層處罰：對上市公司嘉應制藥給予警告并罰款150萬元；作為違規(guī)行為組織者的董事長李能被罰最重，獲警告并罰款160萬元；總經理游永平因負責公司整體運營未勤勉盡責，獲警告并罰款100萬元；時任財務總監(jiān)史俊平因未把控財務風險，獲警告并罰款80萬元。據悉，史俊平曾以“不知情、未參與”為由申辯并申請聽證，但監(jiān)管部門復核后認為其未履行財務負責人勤勉義務，未采納其申辯意見。

監(jiān)管懲戒并未止步于行政處罰。公告顯示，廣東證監(jiān)局同步對公司及李能、游永平、史俊平、時任董事會秘書肖巧霞出具警示函；深交所不僅出具監(jiān)管函，還對嘉應制藥、上述3名高管及關聯(lián)方藥聚能給予公開譴責處分。

針對多項監(jiān)管措施，嘉應制藥在公告中表示，公司及相關責任人已深刻吸取教訓，將切實加強合規(guī)意識與規(guī)范運作水平，確保信息披露真實準確完整。同時公司強調，相關資金已全部收回，藥聚能也已于2025年3月末支付相應利息，且2024年年度報告已補充披露該事項，目前不觸及重大違法強制退市情形，生產經營正常。

記者注意到，這并非嘉應制藥首次因信息披露問題受罰。公開信息顯示，公司曾于2021年因未及時披露重大事項收到廣東證監(jiān)局警示函?！?/p>