走出去智庫（CGGT）觀察

近日，OpenAI在向特朗普政府《人工智能行動計劃》提交的政策建議中，以國家安全為由呼吁禁止DeepSeek以及其他中國產(chǎn)AI技術(shù)，并建議美國政府改變版權(quán)戰(zhàn)略，為人工智能無限制使用版權(quán)內(nèi)容進行模型訓(xùn)練提供法律庇護。

走出去智庫（CGGT）觀察到，美國《人工智能行動計劃》將于今年7月出臺，該計劃旨在確定優(yōu)先政策行動，以加強美國作為人工智能強國的地位，預(yù)防繁瑣規(guī)則阻礙私營部門創(chuàng)新，以及促進人類繁榮、經(jīng)濟競爭力和國家安全。特朗普第二任期上任的第一天，就撤銷了前總統(tǒng)拜登在2023年10月簽署的《關(guān)于安全、可靠和可信地開發(fā)和使用人工智能的行政命令》（第14110號行政命令），以減輕人工智能監(jiān)管壓力，激發(fā)創(chuàng)新活力。

美國業(yè)界對華AI政策有哪些建議？今天，走出去智庫（CGGT）刊發(fā)一篇關(guān)于《人工智能行動計劃》建議的綜述文章，供關(guān)注美國對華科技政策的讀者參閱。

要點

1、目前主流的觀點是：DeepSeek的出現(xiàn)不代表美國出口管制失敗，管制方向是對的，但效果還需一定時間才能顯現(xiàn)。

2、很多專家提出了二級國家范圍過大的問題，并指出應(yīng)該給二級國家設(shè)立晉升一級國家的通道，條件是這些國家必須加強出口管制執(zhí)法、加大和中國切割等。

3、IBM提交的意見指出，美國不應(yīng)遏制開源AI的普及，而應(yīng)強調(diào)美國在開源AI領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，并將其作為國際交流中新的“AI外交”優(yōu)先事項的基石。

正文

3月16日是特朗普政府為制定“人工智能行動計劃”向?qū)W術(shù)界、企業(yè)界和公眾征求意見的最后一天。截止3月17日聯(lián)邦公告的官網(wǎng)目前還沒有上傳全部的意見，但能看到各界提交意見的積極性很高，一共收到了8195份意見。其中，OpenAI、Anthropic、谷歌、IBM等企業(yè)以及美國商業(yè)軟件聯(lián)盟、美國商會、軟件和信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織已公開了自己提交的意見，讓我們得以管窺美國商界和代表商業(yè)的利益團體的一些主張。

正想著歸納一下觀點，突然收到消息，說一個月前寫的“執(zhí)政一個月了，特朗普打算怎么限制中國AI？”一文因受到舉報而被屏蔽了。雖然從頭到尾讀了一遍還是沒搞清楚到底哪個地方不合適了，但這再次給了自己復(fù)盤和更新的機會。

在那篇文章中，我從半導(dǎo)體出口管制、AI擴散框架、美國對DeepSeek的態(tài)度三個方面考察了美國國內(nèi)相關(guān)的政策辯論。結(jié)合過去一個月新的形勢和上述評論意見重新審視，這次加上了云服務(wù)和開源AI這兩個維度。

一、半導(dǎo)體出口管制

DeepSeek的成功是不是意味著半導(dǎo)體出口管制失敗，甚至管制本身是不是直接刺激了DeepSeek的出現(xiàn)，美國政策界過去一段時間發(fā)生了不少辯論。

目前主流的觀點是：DeepSeek的出現(xiàn)不代表美國出口管制失敗，管制方向是對的，但效果還需一定時間才能顯現(xiàn)。拜登政府時期的出口管制問題在：1、落實太慢，給了中國公司時間窗口去規(guī)避；2、規(guī)則過于復(fù)雜，造成了理解和執(zhí)行困難，還留下很多漏洞；3、沒獲得盟友全力配合。DeepSeek長期推動推理側(cè)算力需求增加，美國對中國的芯片出口管制不僅不應(yīng)放松，還應(yīng)進一步管制H20等閹割版芯片。中國說DeepSeek代表美國的出口管制沒用是一種宣傳策略，目的就是想讓美國放松管制，美國不能上當。

在向“人工智能行動計劃”提交的意見中，OpenAI等多家美國公司都以很大篇幅提到了芯片出口管制問題。OpenAI和Anthropic不出意外地支持加強管制，特別是呼吁管制H20。

身為云服務(wù)商的谷歌表態(tài)則較為平衡。谷歌提出：美國政府應(yīng)充分資助并賦能BIS，包括支持BIS自身采用尖端AI工具進行供應(yīng)鏈監(jiān)控和反走私，同時簡化出口許可流程，并考慮超出硬件出口管制的“更廣泛的生態(tài)系統(tǒng)問題”。谷歌還強調(diào)，出口管制的有效執(zhí)行需要強有力的國際參與和全球合規(guī)，并且要和美國國內(nèi)能源和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的積極戰(zhàn)略結(jié)合才能發(fā)揮最大效用。

谷歌提出的讓BIS加強AI供應(yīng)鏈監(jiān)控和反走私，實際指的是新美國安全中心提出的所謂“片上治理”機制。即為了解決管制芯片經(jīng)過第三國轉(zhuǎn)運的問題，給每一塊管制芯片安裝一個安全模塊，可以追蹤芯片的地理位置、計算用量、遠程關(guān)閉在大型AI集群中的使用等。但據(jù)說該提議遭到英偉達強烈抵制，畢竟沒有哪個客戶愿意自己買的芯片上被裝一個監(jiān)視器。

但美國政府似乎還沒徹底放棄這一思路，據(jù)說最新的想法是不許精準追蹤芯片位置，但是讓芯片公司在馬來西亞這種比較關(guān)鍵的樞紐區(qū)域安裝一種裝置，能給AI芯片發(fā)送信號，AI芯片內(nèi)部也安裝能接收信號的裝置，通過估算兩者間的距離，可以間接查到芯片是不是從第三國轉(zhuǎn)移了（比如發(fā)送到馬來西亞的芯片，信號傳輸半徑應(yīng)該在馬來西亞境內(nèi)范圍，如果被轉(zhuǎn)運到了北京，則這個半徑會顯著增大）。對放置了這些信號接收裝置的芯片，可以不要求申請許可，以便鼓勵安裝。

ITIF代表數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心提交的意見指出，當前美國的半導(dǎo)體出口管制過度專注于限制成品AI芯片，忽視了供應(yīng)鏈中的其他漏洞，因此削弱了其有效性。中國研發(fā)AI芯片的公司仍然可以從韓國獲取高帶寬內(nèi)存、從荷蘭和日本公司獲取半導(dǎo)體制造設(shè)備。馬來西亞等國的再出口規(guī)則漏洞也使中國公司能夠通過中間商獲取受限設(shè)備。為了填補這些漏洞，BIS應(yīng)把管制范圍擴大到上游組件和先進的封裝材料，擴張外國直接產(chǎn)品規(guī)則，并加強對協(xié)助規(guī)避行為的公司的執(zhí)法力度。

與之相對應(yīng)的是西方主流媒體釋放的一些信息：路透社和彭博社都報道了特朗普政府內(nèi)部正論證對H20進行出口管制的可行性。路透社還煽風點火地報道，受DeepSeek 低成本 AI 模型需求推動，中國科技企業(yè)正瘋狂采購H20。前天彭博社最新的報道釋放的信息量更大，主要是：1、特朗普政府官員最近和日本、荷蘭的官員開了會，討論了：1）限制東京電子和ASML工程師給已經(jīng)輸華的半導(dǎo)體設(shè)備做維修保養(yǎng)；2）施壓日、荷政府要求其本國企業(yè)和美國泛林、科磊和應(yīng)用材料這些美系公司在半導(dǎo)體制造設(shè)備對華斷供上拉齊。這些都是拜登政府時期一直在做但沒有做成的事。2、特朗普政府內(nèi)部討論了：1）對特定中國半導(dǎo)體公司實施制裁；2）進一步限制英偉達出口中國的芯片數(shù)量和類型，包括管制特供中國的閹割版；3）把長鑫存儲放進實體清單；4）加強對中芯國際的限制。

這些信號似乎顯示：特朗普的團隊不打算完全推翻拜登政府的半導(dǎo)體出口管制政策，而是會在其基礎(chǔ)上修改或發(fā)展。彭博社援引一名特朗普政府官員的話稱，拜登團隊走之前把幾個沒完成的半導(dǎo)體出管制優(yōu)先事項移交給了特朗普的國家安全委員會，國安會也認可這些是要優(yōu)先去做的。昨天，拜登政府的國安會會科技與國家安全協(xié)調(diào)員Tarun Chabra在CSIS上播客做了一期訪談，也承認國安會新老團隊工作層的確就此進行了一些“協(xié)調(diào)”。

來自Stratechery的創(chuàng)始人Ben Thompson提出一種新穎的建議：特朗普政府可以完全放開對芯片的出口管制，但同時進一步收緊對半導(dǎo)體制造設(shè)備的限制。在他看來，過度的芯片禁令只會迫使華為和中芯國際全力搞自己的研發(fā)，并加強合作，合力推動中國半導(dǎo)體加快實現(xiàn)國產(chǎn)自主。但如果放開芯片的管制，華為和其他中國科技企業(yè)就沒有動力全力搞自己的芯片，中芯國際也會失去大量訂單。而且因為華為依賴臺積電，中國就會投鼠忌器，不敢對中國臺灣地區(qū)動武。與此同時，美國再對半導(dǎo)體制造設(shè)備施加更嚴格的管制，確保堵上全部漏洞，讓中國永遠難以自己造出芯片，只能依賴臺積電和美、日、荷的設(shè)備。

二、人工智能擴散出口管制框架

AI擴散框架1月13號生效后，政策圈內(nèi)部還陸續(xù)有一些討論，特別是特朗普到底會怎么處理拜登的這個遺產(chǎn)。主流觀點認為：AI擴散框架符合“美國優(yōu)先”的政策取向，為特朗普提供了和其他國家談判的籌碼，很可能不會取消。一些人建議每年復(fù)盤給二級國家的GPU配額情況，根據(jù)情況給予更高的GPU配額和更簡化的認證程序。

很多專家提出了二級國家范圍過大的問題，并指出應(yīng)該給二級國家設(shè)立晉升一級國家的通道，條件是這些國家必須加強出口管制執(zhí)法、加大和中國切割等。從美國公司這段時間陸續(xù)發(fā)表的觀點來看，大部分都在表達這個意見。

上個月，微軟總裁Brad Smith在微軟的博客上公開發(fā)表了一篇署名文章，呼吁特朗普修改AI擴散框架。這篇文章核心目的是想讓特朗普把原來在Tier 2國家隊列里的瑞士、波蘭、希臘、新加坡、印度、印尼、以色列、阿聯(lián)酋和沙特阿拉伯提到Tier 1，這樣Azure（微軟云計算）在這些國家的數(shù)據(jù)中心就能盡量多配置管制的GPU，為當?shù)睾腿蚩蛻籼峁〢I訓(xùn)練所需的云服務(wù)。

但他提的方式很巧妙：首先說特朗普總統(tǒng)就職以來有兩大核心目標——鞏固美國在AI領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位、減少近1萬億美元的貿(mào)易逆差。但拜登的這個AI擴散框架和這兩者都是背道而馳的。微軟今年會在全球投資800億美元用于AI基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其中超過一半用于美國本土，我們把大部分算力留在了美國。我們還想繼續(xù)增大投資規(guī)模，但這得看我們在海外是不是能賺到錢，拜登把一大波美國的盟友國家也都放到了Tier 2，卡住了我們在海外賺錢，也就沒法繼續(xù)在美國投資AI基建。我們本打算在波蘭擴建7億美元的數(shù)據(jù)中心，還能帶動上游供應(yīng)商——印第安納州拉斐特市一家發(fā)電機廠增加對波蘭的出口，現(xiàn)在因為這個擴散框架也很困難。特朗普政府敦促歐洲多買美國的東西，但拜登這個法規(guī)缺阻止了波蘭這樣的國家買我們的芯片。

其次，他沒有像很多人一樣全盤否定這個法規(guī)，只是要求去做出一些修改，把幾個對自己云業(yè)務(wù)很重要的國家提升到Tier 1，好讓Azure可以想發(fā)過去多少GPU就發(fā)過去多少。在國家的選擇上很有講究：瑞士是微軟在歐洲的重要云服務(wù)樞紐。波蘭、希臘分別是Azure在中東歐和南歐的云業(yè)務(wù)中心。新加坡就不用說了，Azure在東南亞市場的關(guān)鍵樞紐。印度和印尼分別是Azure在南亞和東南亞增長最快的市場。阿聯(lián)酋和沙特是Azure在中東的未來。以色列，則給微軟提供了強大的科技生態(tài)體系，供其長期運營研發(fā)中心。他沒有要求把歐盟整體提到Tier 1，估計也是怕觸了霉頭，畢竟這幾天特朗普團隊上上下下對歐盟都沒什么好臉色。

最后，Brad Smith把這個對華AI競爭的法規(guī)也說成了對AI的“過度監(jiān)管”，把副領(lǐng)袖也抬了出來，上來就說：萬斯副總統(tǒng)在巴黎AI峰會上精辟地指出，美國應(yīng)專注于AI機遇、推動更寬松的監(jiān)管，并優(yōu)先把美國的AI技術(shù)推廣到全球。但拜登的這個法規(guī)不改，就很難實現(xiàn)副總統(tǒng)講的這個戰(zhàn)略目標。

OpenAI在“人工智能行動計劃”意見里也就AI擴散規(guī)則提出了幾個建議：1、擴大一級國家的數(shù)量：只要部署AI系統(tǒng)是承諾遵守民主AI原則，旨在給本國公民帶來更多自由的國家，都可以視為一級國家；2、縮小二級國家的范圍，僅限于那些沒能防止管制芯片和其他美國原產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到三級國家的國家，但美國鼓勵和支持它們隨著時間推移獲得一級身份，前提是這些國家在過渡期間需要遵守更嚴格的安全要求。美國應(yīng)該為二級國家的升級提供透明的路徑。

OpenAI還建議：美國應(yīng)努力擴大美國AI模型在二級國家的市場份額，但應(yīng)對美國AI基礎(chǔ)設(shè)施向這些國家的出口施加更嚴格的控制。在談到這點時。OpenAI也和上面谷歌一樣，提出了防止芯片轉(zhuǎn)運的“片上治理”機制，但使用的措辭是“硬件啟用機制等增強的保護措施”。

Anthropic對目前AI擴散框架里三個級別國家的劃分沒有異議，但對二級國家1700塊H100芯片無需許可證的規(guī)定提出質(zhì)疑。Anthropic認為，擴散框架允許二級國家較低數(shù)量的先進芯片訂單（數(shù)量少于1700塊H100芯片，價值約4000萬美元）無需審查即可出口，并且不計入國家配額的上限，該豁免帶來了芯片走私的風險。他們建議美國政府在全面分析基礎(chǔ)上確定一個更低的數(shù)量門檻，可以由商務(wù)部的最終用戶審查委員會來定一個數(shù)字。

谷歌提交的“AI行動計劃”意見認為，AI擴散規(guī)則給美國云服務(wù)提供商帶來了不成比例的負擔，削弱了特朗普政府設(shè)定的經(jīng)濟競爭力目標。雖然谷歌支持擴散框架希望實現(xiàn)的國家安全目標，但擔心現(xiàn)有的規(guī)則設(shè)計可能適得其反。谷歌計劃在5月15日的評論截止日期前提交對AI擴散框架的更詳細意見。

三、對云服務(wù)和AI模型的限制

關(guān)于對中企遠程使用美國云服務(wù)的限制，一些頭部的美國專家（如《芯片戰(zhàn)爭》的作者Chris Miller）認為：這會是特朗普政府內(nèi)部一個爭論的問題。目前，有不少人認為應(yīng)該禁，但也有人反對：這些人里有的認為如果能保證中企通過美國云服務(wù)獲得的算力低于某個閾值，就能確保它們沒法訓(xùn)練出前沿模型，對美國就沒有威脅。另一些人覺得，讓中企使用并且依賴美國云服務(wù)而不是中國本土云服務(wù)，對美國贏得競爭是有利的。

美國軟件和信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會（SIIA）在就“AI行動計劃”提交的意見中建議特朗普政府不要對AI軟件、云服務(wù)或AI模型實施出口管制，因為這些很難執(zhí)行，并可能讓美國企業(yè)相比中國競爭對手處于劣勢。

R Street研究所網(wǎng)絡(luò)提交的“AI行動計劃”意見認為，盡管DeepSeek凸顯了開源模型的安全問題，但如果放置在受控環(huán)境中，開源模型可以安全使用。例如，微軟通過其Azure AI Foundry 平臺在具有嚴格訪問控制的隔離服務(wù)器上快速對DeepSeek-R1 進行沙盒化，讓研究人員可以在不暴露敏感數(shù)據(jù)的情況下對其進行實驗。AI行動計劃應(yīng)推廣類似的策略——例如在隔離系統(tǒng)上運行開源AI模型、使用沙盒環(huán)境和監(jiān)控異?！詳U大美國的人工智能創(chuàng)新和進步，同時最大限度地降低風險。

IBM提交的意見指出，美國不應(yīng)遏制開源AI的普及，而應(yīng)強調(diào)美國在開源AI領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，并將其作為國際交流中新的“AI外交”優(yōu)先事項的基石。為了平衡美國開源AI擴散的需求和保護關(guān)鍵技術(shù)的需要，美國未來的出口管制和要求應(yīng)側(cè)重于硬件，即限制目標國家在特定數(shù)據(jù)中心和/或地理區(qū)域內(nèi)并行部署GPU的數(shù)量， 而不是對AI模型權(quán)重或軟件實施出口管制。

Anthropic的意見強調(diào)前沿AI模型是使用大量計算資源訓(xùn)練出來的，外國對手盡管因為出口管制無法獲得足夠計算資源，但如果他們能成功竊取美國的前沿模型，就能立即獲得源自受限計算資源的精煉知識產(chǎn)權(quán)，也會讓出口管制變得毫無作用。美國政府應(yīng)當和企業(yè)合作，加強前沿AI實驗室的安全，以防止對手竊取美國的AI技術(shù)。Anthropic還指出，一些外國對手已經(jīng)在積極吸引美國AI公司，承諾提供豐富、低成本的能源。如果美國公司為了獲取能源把模型研發(fā)或模型權(quán)重存儲轉(zhuǎn)移到這些國家，會使敏感的知識產(chǎn)權(quán)面臨轉(zhuǎn)移或被盜的風險，并可能導(dǎo)致有價值的AI資產(chǎn)受到外國勢力的干擾或脅迫。

OpenAI的意見也強調(diào)要保護美國的前沿AI系統(tǒng)免受中國和其他“惡意行為者”的“知識產(chǎn)權(quán)盜竊”，例如模型權(quán)重、芯片設(shè)計、未經(jīng)授權(quán)干預(yù)或訪問數(shù)據(jù)中心的運營等。

四、對DeepSeek的動作

一個月前，多數(shù)觀點覺得特朗普政府很可能不會禁止DeepSeek，特別是在模型層面因為缺乏可用的制裁工具更加不可能。但也有一部分專家認為，應(yīng)用程序可能被特朗普出一個行政令下架，也可能會同時禁止API，因為美國政府不只看制裁可行性和有效與否，還會關(guān)注是否展示了對華強硬。DeepSeek這類AI應(yīng)用在美國政府眼中是比社交媒體更大的國家安全威脅，具有更多安全和軍事層面的競爭意義。

一些美國智庫談到了DeepSeek給美國帶來挑戰(zhàn)，主流觀點不覺得在技術(shù)上對美國公司的領(lǐng)先地位構(gòu)成威脅，但重視其低成本和可擴展性對提升中國模型全球市場競爭力的價值，認為這可能幫助中國開源模型加快向全球市場滲透，成為AI基礎(chǔ)設(shè)施。有的人指出，DeepSeek這些中國的開源模型更重視發(fā)展和競爭力，不太重視安全，因此普遍安全標準比較低，存在網(wǎng)絡(luò)漏洞、模型安全、數(shù)據(jù)安全、言論審查等問題，如果讓他們成了擴散全球的AI基礎(chǔ)設(shè)施，會威脅美國的國家安全。美國除了全力發(fā)展閉源模型搶攻通用人工智能，還要同時支持本國開源模型生態(tài)的發(fā)展，不能在這方面讓中國搶了先。

最新的媒體報道披露目前特朗普政府正在考慮三種方式，以對DeepSeek實施限制：一是政府設(shè)備禁用DeepSeek；二是將DeepSeek應(yīng)用從美國應(yīng)用商店下架；三是限制美國本土云服務(wù)提供商向其客戶提供DeepSeek 模型的方式。我在“特朗普政府據(jù)傳將封禁DeepSeek，以及幾條可能的路徑”中進行了詳細分析。目前來看，美國政府面臨的最大困難是：在DeepSeek這種開源模型面前，采取限制行動沒有特別好用的法律工具，即使是限制了也不一定有用，而且會遭到包括美國開源社區(qū)在內(nèi)的廣泛抵制，在國際上吃相也很難看。所以，下一步形勢的發(fā)展仍很難說。

文章僅做學術(shù)探討和市場研究交流使用，相關(guān)判斷不代表任何公司或機構(gòu)立場，也不構(gòu)成任何投資建議論。

來源：東不壓橋研究院

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