金融犯罪：內(nèi)幕交易的認(rèn)定問題。

王科棟律師。

內(nèi)幕交易罪的刑事案件當(dāng)中，零口供情況下定罪應(yīng)當(dāng)經(jīng)得起推敲，謹(jǐn)慎使用，避免誤傷無辜。2020年和2022年關(guān)于打擊證券犯罪的典型案例當(dāng)中都有零口供定罪的案例，這也是最近兩年在辦理內(nèi)幕交易罪案件當(dāng)中辦案人員比較堅(jiān)定的底氣。

但是作為辯護(hù)人還是想提醒和反復(fù)勸說，典型案例適用零口供要求是非常嚴(yán)格的。辦人員辦理零口供案件也應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)比對(duì)你所辦理的案件與典型案例是否情況一致。零口供情況下對(duì)于間接證據(jù)均查證屬實(shí)且相互印證，形成完整的證明體系，能夠得出唯一結(jié)論的應(yīng)當(dāng)依法定案認(rèn)定內(nèi)幕交易罪，這個(gè)是標(biāo)準(zhǔn)。

有多少案件能夠符合這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)？內(nèi)幕交易犯罪隱匿性強(qiáng)，確實(shí)經(jīng)常出現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人與內(nèi)幕交易行為人之間訂立攻守同盟，否認(rèn)傳遞信息拒不供認(rèn)來源，逃避處罰的這種現(xiàn)象。但是這絕對(duì)不是降低證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，推定標(biāo)準(zhǔn)的理由。

還是希望辦案機(jī)關(guān)應(yīng)該嚴(yán)格關(guān)注一下這一類零口供的證據(jù)，應(yīng)通過收集行為人的職務(wù)職責(zé)，參與涉內(nèi)幕信息相關(guān)工作等證據(jù)，證明其內(nèi)幕信息知情人。通過收集內(nèi)幕信息知情人與內(nèi)幕信息交易行為人之間的聯(lián)絡(luò)，證明雙方傳遞內(nèi)幕信息的動(dòng)機(jī)和條件。通過收集交易數(shù)據(jù)，資金往來，歷史交易大盤基本面等等證據(jù)，證明相關(guān)交易行為是否存在明顯異常等等這些是我們應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)的證明標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)形式。

對(duì)于相關(guān)交易并不符合明顯異常的，沒有證據(jù)證明內(nèi)幕信息來源的，且有合理理由和合理的信息來源的案件一定要謹(jǐn)慎對(duì)待，審慎使用零口供定罪的這樣的情況。

我是康達(dá)律所王科棟律師，專注于證券犯罪領(lǐng)域的研究，有問題私信我。