上市公司購買私募產(chǎn)品，短短一周竟然虧損4000萬元，基金凈值從0.92元暴跌至0.26元。

一周凈值暴跌70%

12月26日晚間，圣元環(huán)保披露投資進(jìn)展公告，其全資子公司廈門金陵基投資的“深博宏圖成長1號私募證券投資基金”遭遇重大虧損。

據(jù)圣元環(huán)保公告，截至12月25日，上述基金虧損金額約4692萬元，累計(jì)凈值增長率為-81.54%。

據(jù)公告顯示，該投資始于2025年3月，彼時(shí)廈門金陵基出資6000萬元認(rèn)購了“深博宏圖成長1號”。

該基金的風(fēng)險(xiǎn)等級為R4級(中高風(fēng)險(xiǎn))，投資范圍主要包括權(quán)益類、固定收益類及期貨和衍生品類產(chǎn)品，同時(shí)，可以參與融資融券交易、將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司，也可以通過柜臺交易方式及其他交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于符合本合同約定的投資范圍的品種。

然而，12月9日，圣元環(huán)保與基金管理人溝通，計(jì)劃本周贖回基金全部份額，并要求對方發(fā)送最新的凈值表時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金凈值竟然在一周的時(shí)間內(nèi)極速下滑。12月4日，上述基金的單位凈值為0.9215元/份，累計(jì)凈值增長率為-7.85%，而12月11日直接掉落至0.2596元/份，累計(jì)凈值增長率為-74.04%。

圣元環(huán)保當(dāng)日即成立專項(xiàng)工作小組前往深圳現(xiàn)場與基金管理人溝通，經(jīng)溝通，基金管理人提出由自然人溫廷濤對本金損失承擔(dān)連帶清償責(zé)任，然而，圣元環(huán)保在收到首筆款項(xiàng)200萬元后，后續(xù)款項(xiàng)均未收到。

目前，圣元環(huán)保已要求中止交易并對所持倉股票進(jìn)行平倉，截至2025年12月25日，基金最新單位凈值為0.1846，累計(jì)凈值增長率為-81.54%，虧損金額約4692萬元，超過圣元環(huán)保最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%。

圣元環(huán)保稱，該公司核實(shí)后初步結(jié)果顯示，基金管理人運(yùn)作過程中，存在越權(quán)交易、違反信息披露義務(wù)，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規(guī)行為，基金托管人存在未履行監(jiān)督核查義務(wù)的違規(guī)行為，導(dǎo)致投資人廈門金陵基遭受重大損失。公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)警并已被受理，同時(shí)向中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局舉報(bào)并收到材料接收證明。

巨額虧損有何隱情？

公開資料顯示，深博信投成立于2014年，注冊資本為1000萬元，全職員工11人，管理規(guī)模區(qū)間為0—5億元，成立十多年來，總共只發(fā)行了13只產(chǎn)品。截至目前，深博信投在管基金數(shù)量5只，尚在運(yùn)作的只有朝陽1號、優(yōu)選1號、深泰1號、創(chuàng)富1號4只，存續(xù)規(guī)模均低于1000萬元。

深博信投的法人、董事長為張曉琴，此前曾在浦發(fā)銀行深圳分行工作多年，歷任客戶經(jīng)理、綜合管理部負(fù)責(zé)人等職；總經(jīng)理為李松濤，自2016年起一直任職至今；另一出資人為劉順飛，認(rèn)繳比例為49%，僅次于張曉琴的51%。

中基協(xié)網(wǎng)站信息顯示，宏圖成長1號成立于今年3月10日，備案時(shí)間為3月26日。同月，圣元環(huán)保全資子公司廈門金陵基建筑工程有限公司就作為單一投資人，使用自有閑置資金6000萬元，認(rèn)購了該基金。

該產(chǎn)品成立后，很快在今年二、三季度，出現(xiàn)在中創(chuàng)環(huán)保、京基智農(nóng)、中科通達(dá)等上市公司的前十大流通股股東名單中，且全部通過信用賬戶持有。

半年報(bào)顯示，截至今年6月底，宏圖成長1號持有中創(chuàng)環(huán)保282萬股，持股比例0.73%，新進(jìn)為該公司第六大流通股股東。同期，該基金持有京基智農(nóng)358.5萬股，為第八大流通股股東。到了9月底，該基金的身影又在中科通達(dá)出現(xiàn)，截至9月底，持股數(shù)量為114.7萬股，為第九大流通股股東。

宏圖成長1號持有的這三只股票，都為杠桿持股。根據(jù)披露，該基金的持股全部通過信用賬戶持有。三季度末，中創(chuàng)環(huán)保、京基智農(nóng)前十大流通股股東名單中，已不見宏圖成長1號的身影。

由于沒有披露具體杠桿比例，該基金持有上述三只個(gè)股的實(shí)際虧損情況，外界目前無法得知。但該基金交易這些股票的損失，與產(chǎn)品凈值超過80%的虧損比例讓人無法理解。

這起巨額虧損事件背后，涉事私募產(chǎn)品疑云重重。特別是多重風(fēng)控措施為何沒發(fā)揮作用，以及自然人溫廷濤承擔(dān)連帶清償責(zé)任，那其與深博信投究竟是什么關(guān)系？

被監(jiān)管出具警示函 實(shí)控人承諾兜底

12月27日，圣元環(huán)保公告收到廈門證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，圣元環(huán)保子公司認(rèn)購的私募產(chǎn)品出現(xiàn)重大損失，公司知悉后未及時(shí)予以披露，遲至12月26日晚間才進(jìn)行披露。

回溯時(shí)間線，圣元環(huán)保在12月12日就收到了顯示巨額虧損的凈值表，12月14日工作小組已前往深圳現(xiàn)場核查并確認(rèn)了情況。然而，直到12月26日，公司才發(fā)布相關(guān)公告。

為此，廈門證監(jiān)局決定對圣元環(huán)保采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并同時(shí)對公司董事長朱煜煊、總經(jīng)理朱恒冰、董事會秘書陳文鈺采取出具警示函的措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。監(jiān)管部門要求公司吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識，并采取有效措施最大限度挽回?fù)p失。

在收到警示函的同一天，圣元環(huán)保的控股股東、實(shí)際控制人朱煜煊和朱恒冰做出了“兜底承諾”。

據(jù)圣元環(huán)保公告，朱煜煊和朱恒冰承諾，將對廈門金陵基認(rèn)購該基金的本金損失采取先行補(bǔ)償。

具體的補(bǔ)償邏輯是：以初始投資本金6000萬元為基數(shù)，扣除屆時(shí)基金贖回到賬金額和公司采取其他措施（如向溫廷濤追償、訴訟等）實(shí)際追回的款項(xiàng)后，差額部分由兩位實(shí)控人補(bǔ)足。

數(shù)據(jù)顯示，朱煜煊持有圣元環(huán)保13.02%的股份，朱恒冰持有25.00%的股份。二人承諾最遲于公司2025年年度報(bào)告正式披露日之前，將補(bǔ)償金額足額支付至公司指定賬戶。