廣東
近日，北交所發(fā)布關(guān)于對會員及其他交易參與人采取自律監(jiān)管措施的情況公示，相關(guān)信息顯示，東北證券及相關(guān)人員于2025年1月14日和2月18日兩度上榜，前者被口頭警示，后者被口頭警示并要求提交書面承諾，違規(guī)理由均為“未勤勉盡責”。
一年多以前的事情為什么被再次翻出來？北交所同日發(fā)布的關(guān)于對（擬）上市公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的情況公示，揭曉了答案。2025年2月18日，沖刺IPO的金康精工被采取“口頭警示并要求提交書面承諾”監(jiān)管措施，事由是信息披露違規(guī)，而其IPO的保薦機構(gòu)正是東北證券。金康精工曾于2024年1月通過了北交所上市委審核，但是卻于2025年2月發(fā)布公告決定撤回IPO申請。
業(yè)內(nèi)人士指出，勤勉盡責是資本市場健康運行的基石，中介機構(gòu)作為市場“看門人”，其核心價值在于不滿足于形式合規(guī)，而是以專業(yè)能力穿透業(yè)務(wù)表象、精準揭示風險。只有真正勤勉盡責，才能確保信息披露的真實性與完整性，從根本上遏制財務(wù)造假等違法違規(guī)行為。這不僅關(guān)乎投資者合法權(quán)益的保護，更是優(yōu)化資源配置、維護市場公信力與穩(wěn)定運行的必然要求。
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