人民法院案例庫(kù):采礦許可證到期后繼續(xù)開采=無證開采？

采礦許可證到期后繼續(xù)開采的行為不能一律認(rèn)定為“未取得采礦許可證擅自采礦”

——湯某某等三人非法采礦案

入庫(kù)編號(hào)2023-16-1-349-001 / 刑事 / 非法采礦罪 / 湖北省高級(jí)人民法院 / 2022.12.30 / （2022）鄂刑再2號(hào) / 再審

裁判要旨

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條對(duì)刑法第三百四十三條規(guī)定的“未取得采礦許可證”有明確的界定，即“無許可證的；許可證被注銷、吊銷、撤銷的；超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開采范圍的；超出許可證規(guī)定的礦種的以及其他未取得許可證”的情形，并未將許可證到期列舉進(jìn)去。實(shí)踐中采礦許可證到期后繼續(xù)開采的情形、成因比較復(fù)雜，判斷其是否屬于上述規(guī)定的“其他未取得許可證”情形，應(yīng)當(dāng)綜合行政機(jī)關(guān)對(duì)采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)的受理、是否作出決定等情節(jié)進(jìn)行審查。如果依法取得采礦許可證并在到期前向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)延續(xù)，但由于行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法不規(guī)范、不作為而未能在法定期限內(nèi)獲得采礦許可的延續(xù)批準(zhǔn)的，不應(yīng)認(rèn)定為“未取得采礦許可證擅自采礦”。

關(guān)鍵詞：刑事 ；非法采礦罪 ；采礦許可證到期 ；行政機(jī)關(guān)未作出是否準(zhǔn)予延續(xù)決定 ；繼續(xù)開采 ；擅自采礦

【基本案情】

2015年，原審被告人湯某某、王某某、盧某某合伙經(jīng)營(yíng)湖北省蘄春縣某鎮(zhèn)某村采石場(chǎng)（非公司私營(yíng)企業(yè)，投資人為湯某某，以下簡(jiǎn)稱某某采石場(chǎng)），在蘄春縣某鎮(zhèn)范家洼礦區(qū)進(jìn)行建筑用角閃巖礦的開采、加工銷售。湯某某為采石場(chǎng)法人代表，全權(quán)負(fù)責(zé)安全、生產(chǎn)、銷售、債務(wù)回收，王某某、盧某某協(xié)助湯某某工作，某某采石場(chǎng)的采礦許可證有效期限自2014年8月12日起至2017年3月12日止。2017年2月28日，某某采石場(chǎng)向蘄春縣國(guó)土資源礦產(chǎn)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱蘄春礦辦）提交了采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)。同年3月2日，蘄春礦辦回復(fù)報(bào)告收悉，將在兩個(gè)工作日內(nèi)組織資料進(jìn)行申報(bào)辦理。2017年3月13日，蘄春礦辦向某某采石場(chǎng)作出了《關(guān)于蘄春縣某鎮(zhèn)大同司村采石場(chǎng)停止生產(chǎn)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《停產(chǎn)通知》），要求某某采石場(chǎng)接到通知后停止一切開采、加工等生產(chǎn)活動(dòng)，待《采礦許可證》延續(xù)登記手續(xù)辦理完畢及相關(guān)部門證照手續(xù)批準(zhǔn)后，方可組織生產(chǎn)，若有違反將按無證采礦處理，并中止辦理采礦權(quán)延續(xù)手續(xù)。湯某某于當(dāng)日收到該通知。2017年7月20日，蘄春礦辦向某某采石場(chǎng)作出了《關(guān)于蘄春縣范家洼礦區(qū)建筑用角閃巖礦采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)暫緩辦理的通知》（以下簡(jiǎn)稱《暫緩?fù)ㄖ罚?，稱某某采石場(chǎng)2017年2月28日提交的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)已收悉，并于3月2日組織了相關(guān)材料進(jìn)行申報(bào)，但由于受全省石材行業(yè)綜合整治及蘄春縣礦產(chǎn)資源三輪規(guī)劃等因素影響，現(xiàn)暫緩辦理相關(guān)采礦權(quán)延期手續(xù)。某某采石場(chǎng)在采礦許可證2017年3月12日到期后并未按《停產(chǎn)通知》要求停產(chǎn)，自2017年4月至2018年案發(fā)共開采、加工建筑用角閃巖礦銷售價(jià)值700余萬元。案發(fā)后，三原審被告人經(jīng)公安機(jī)關(guān)口頭傳喚到案，盧某某向公安機(jī)關(guān)繳納人民幣10萬元。另外，某某采石場(chǎng)不服上述《停產(chǎn)通知》和《暫緩?fù)ㄖ?，?019年3月12日向湖北省武穴市人民法院（以下簡(jiǎn)稱武穴法院）分別提起行政訴訟，武穴法院于2019年4月24日分別作出（2019）鄂1182行初40號(hào)和（2019）鄂1182行初39號(hào)行政判決，撤銷蘄春縣國(guó)土資源局《停產(chǎn)通知》的行政處罰，限被告蘄春縣國(guó)土資源局在判決生效十日內(nèi)對(duì)某某采石場(chǎng)的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)重新作出行政行為。行政判決宣判后，蘄春縣自然資源和規(guī)劃局（機(jī)構(gòu)改革后的職能行使機(jī)關(guān)）向黃岡市中級(jí)人民法院提出上訴，該院分別于2019年8月5日、8月3日作出（2019）鄂11行終102號(hào)和（2019）鄂11行終101號(hào)行政判決：駁回上訴，維持原判。經(jīng)某某采石場(chǎng)向武穴法院申請(qǐng)執(zhí)行，蘄春礦辦在三原審被告人刑滿釋放后于2021年12月24日履行了行政判決確定的義務(wù)，為某某采石場(chǎng)頒發(fā)延續(xù)后的《采礦許可證》，有效期限自2021年12月24日至2022年8月24日。

湖北省蘄春縣人民法院于2019年12月31日作出（2019）鄂1126刑初187號(hào)刑事判決：一、以被告人湯某某犯非法采礦罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣十萬元；二、以被告人王某某犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣八萬元；三、以被告人盧某某犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬元；四、三被告人違法所得700萬元依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。宣判后，三被告人均提出上訴。湖北省黃岡市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱黃岡中院）于2020年4月16日作出（2020）鄂11刑終48號(hào)刑事裁定，駁回上訴，維持原判。三原審被告人在刑罰執(zhí)行完畢后，分別提出申訴。湖北省高級(jí)人民法院經(jīng)審查，于2021年12月15日作出（2021）鄂刑申17號(hào)再審決定，提審本案。

湖北省高級(jí)人民法院于2022年12月30日作出（2022）鄂刑再2號(hào)刑事判決：一、撤銷湖北省黃岡市中級(jí)人民法院（2020）鄂11刑終48號(hào)刑事裁定和湖北省蘄春縣人民法院（2019）鄂1126刑初187號(hào)刑事判決；二、原審被告人湯某某、王某某、盧某某無罪；三、原審裁判已執(zhí)行的罰金及追繳的財(cái)產(chǎn)，依法予以返還。

【裁判理由】

法院生效裁判認(rèn)為：原一審判決、二審裁定認(rèn)定《停產(chǎn)通知》系對(duì)原審被告人采礦許可證延續(xù)申請(qǐng)的告知及答復(fù)，某某采石場(chǎng)采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)未獲得批準(zhǔn)的事實(shí)錯(cuò)誤。（1）《停產(chǎn)通知》的內(nèi)容證實(shí)該通知并非行政機(jī)關(guān)對(duì)某某采石場(chǎng)采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)所作出是否準(zhǔn)予審批結(jié)果的告知或答復(fù)。蘄春礦辦作出《停產(chǎn)通知》的行政處罰，因程序違法，缺乏事實(shí)根據(jù)，已被生效行政判決予以撤銷。（2）原一、二審裁判認(rèn)定某某采石場(chǎng)的采礦許可證延續(xù)申請(qǐng)未獲得批準(zhǔn)，與《暫緩?fù)ㄖ泛拖嚓P(guān)行政判決等證據(jù)的內(nèi)容存在矛盾。蘄春礦辦在受理某某采石場(chǎng)的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)后，于2017年7月20日作出的《暫緩?fù)ㄖ?，證實(shí)某某采石場(chǎng)的采礦權(quán)延續(xù)手續(xù)實(shí)際處于暫緩辦理的程序中。行政機(jī)關(guān)在受理采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)在法定期限作出是否許可的決定，某某采石場(chǎng)不服《暫緩?fù)ㄖ诽崞鹦姓V訟，生效行政判決已限令行政機(jī)關(guān)在判決生效后十日內(nèi)對(duì)某某采石場(chǎng)提出的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)重新作出行政行為。原審法院認(rèn)為《暫緩?fù)ㄖ泛拖嚓P(guān)行政判決書等證據(jù)與所要待證的事實(shí)無關(guān)聯(lián)性，與事實(shí)不符。（3）蘄春礦辦在原裁判執(zhí)行完畢后為某某采石場(chǎng)頒發(fā)了延續(xù)后的《采礦許可證》，該新證據(jù)證明原判決、裁定認(rèn)定某某采石場(chǎng)的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)未獲得批準(zhǔn)的事實(shí)確有錯(cuò)誤。

綜上，某某采石場(chǎng)在采礦許可證有效期屆滿前已向蘄春礦辦提出了采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)，蘄春礦辦受理后在法定期限內(nèi)未依法作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定，逾期后向某某采石場(chǎng)作出《暫緩?fù)ㄖ罚呀?jīng)人民法院行政判決限期對(duì)某某采石場(chǎng)提出的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)重新作出行政行為，故某某采石場(chǎng)的采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)?jiān)诒景敢弧⒍徠陂g實(shí)際處于行政機(jī)關(guān)逾期未作出是否準(zhǔn)予延續(xù)決定的狀態(tài)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條第二款的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)，故湯某某、王某某、盧某某在采礦許可證到期后的開采行為，不屬于《中華人民共和國(guó)刑法》第三百四十三條規(guī)定“未取得采礦許可證擅自采礦”的行為。原裁判認(rèn)定湯某某、王某某、盧某某在采礦許可證到期未獲得行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)延續(xù)的情況下開采礦產(chǎn)品屬“未取得許可證擅自采礦”，屬于認(rèn)定事實(shí)和適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。

【關(guān)聯(lián)索引】

《中華人民共和國(guó)刑法》第343條第1款

《中華人民共和國(guó)行政許可法》第50條第2款

一審：湖北省蘄春縣人民法院（2019）鄂1126刑初187號(hào)刑事判決（2019年12月31日）

二審：湖北省黃岡市中級(jí)人民法院（2020）鄂11刑終48號(hào)刑事裁定（2020年4月16日）

再審：湖北省高級(jí)人民法院（2022）鄂刑再2號(hào)刑事判決（2022年12月30日）