面對復(fù)雜的國際競爭環(huán)境，對知識產(chǎn)權(quán)問題的零散應(yīng)對已難以為繼。企業(yè)必須構(gòu)建系統(tǒng)性、可持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，將被動防御轉(zhuǎn)化為主動護航。

文｜趙禮杰

ID | BMR2004

在全球經(jīng)濟與科技深度融合的背景下，“中國制造”正加速邁向“中國智造”，越來越多中國企業(yè)積極拓展海外市場。然而，伴隨國際化進程的深入，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)與風(fēng)控已成為中國企業(yè)出海面臨的首要法律挑戰(zhàn)。專利侵權(quán)、商標(biāo)搶注、商業(yè)秘密泄露等知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險頻發(fā)，輕則導(dǎo)致產(chǎn)品禁售、巨額賠償，重則迫使企業(yè)退出目標(biāo)市場，多年商業(yè)布局毀于一旦。

構(gòu)建系統(tǒng)化、前瞻性、全鏈條的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，不僅是企業(yè)風(fēng)險防控的基本要求，更是企業(yè)提升全球競爭力的戰(zhàn)略支點。

01

風(fēng)險防控要點

中國企業(yè)往往由于對海外專利布局不重視、海外專利布局預(yù)算不充裕等原因，面臨諸多海外專利布局風(fēng)險。

從近年來中國企業(yè)在境外開展業(yè)務(wù)的實踐看，無論是產(chǎn)品出口（含跨境電商）、參展，還是投資并購、技術(shù)合作、設(shè)立分支機構(gòu)等多種場景，均潛藏著不同類型和程度的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。這些潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要涵蓋商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密及不正當(dāng)競爭等領(lǐng)域。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)場景，精準(zhǔn)識別并采取針對性的防控措施。

（一）商標(biāo)風(fēng)險：布局失當(dāng)與侵權(quán)并存

中國企業(yè)在出海過程中，經(jīng)常面臨兩類主要的商標(biāo)風(fēng)險：一類是自身海外商標(biāo)布局失當(dāng)（例如布局不及時或被搶注等），另一類是侵犯其他廠商的商標(biāo)權(quán)。以海信（Hisense）在德國遭遇商標(biāo)搶注為例，盡管“Hisense”已于1993年在中國注冊，但1999年被德國某公司搶先在德國當(dāng)?shù)刈酝惿唐奉悇e，對方一度索要高達4000萬歐元轉(zhuǎn)讓費。雖然海信后續(xù)通過法律手段奪回德國商標(biāo)權(quán)，但這一事件無疑給所有出海企業(yè)敲響了警鐘。

對此，企業(yè)需要確保在開展海外業(yè)務(wù)前在目標(biāo)市場完成商標(biāo)的申請注冊，確保海外商標(biāo)申請覆蓋在該國擬開展的全部相關(guān)業(yè)務(wù)。不僅如此，海外商標(biāo)布局還需要具有一定前瞻性，適當(dāng)考慮企業(yè)未來3—5年可能拓展的業(yè)務(wù)對商標(biāo)的需求。

同時，中國企業(yè)在出海過程中，經(jīng)常遭遇商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險。例如2021年6月，亞馬遜與美國服飾制造商HanesBrands共同對20多名中國賣家提起了13起訴訟，指控他們在銷售硅膠保護耳機套時非法使用HanesBrands的Champion商標(biāo)。

為應(yīng)對海外商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險，建議企業(yè)確保出口的產(chǎn)品以及相應(yīng)的產(chǎn)品包裝、宣傳冊等宣傳物料中不存在未經(jīng)授權(quán)的其他方的商標(biāo)標(biāo)識；避免在電商平臺的產(chǎn)品介紹頁面出現(xiàn)其他廠商的商標(biāo)標(biāo)識；避免在互聯(lián)網(wǎng)搜索廣告中將他人商標(biāo)品牌設(shè)置為搜索關(guān)鍵詞。

（二）專利風(fēng)險：布局、侵權(quán)與權(quán)屬

中國企業(yè)在出海過程中，經(jīng)常面臨三類主要的專利風(fēng)險：一是專利布局不合理的風(fēng)險，二是專利侵權(quán)風(fēng)險，三是專利權(quán)屬糾紛。

中國企業(yè)往往由于對海外專利布局不重視、海外專利布局預(yù)算不充裕等原因，面臨諸多海外專利布局風(fēng)險。這些風(fēng)險通常包括：海外專利布局數(shù)量過少、海外專利撰寫質(zhì)量不高、海外專利布局地域不合理、海外專利布局晚于產(chǎn)品進入時間等。

為應(yīng)對前述海外專利布局風(fēng)險，建議企業(yè)至少采取如下防控措施：組建內(nèi)外協(xié)同的專業(yè)團隊，聘請熟悉目標(biāo)國法律的專利代理機構(gòu)；制定分級布局策略：核心技術(shù)在全球主要經(jīng)濟體全面布局，外圍技術(shù)選擇性申請；合理運用PCT國際申請通道，延長決策窗口期，優(yōu)化國別進入策略；注重專利撰寫質(zhì)量，確保權(quán)利要求具有合適的保護范圍與穩(wěn)定性。

在海外市場中，中國企業(yè)還經(jīng)常遭遇競爭對手提起的專利侵權(quán)訴訟。一旦在海外被認定構(gòu)成專利侵權(quán)，企業(yè)可能面臨高額賠償，并且會因禁令而被迫停止銷售相關(guān)產(chǎn)品甚至整體退出相應(yīng)的海外市場。這對中國出海企業(yè)的影響往往是巨大甚至是致命的。

建議企業(yè)在向海外目標(biāo)市場國進行產(chǎn)品出口以及到海外國家參展前，進行相應(yīng)國家的專利侵權(quán)風(fēng)險分析（FTO），基于分析結(jié)果確定是否向相應(yīng)國家出口產(chǎn)品以及是否到相應(yīng)國家參展。在產(chǎn)品零部件采購中，選擇專利實力強、侵權(quán)風(fēng)險小的供應(yīng)商，并在采購合同中科學(xué)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔(dān)保條款與爭議解決條款。

此外，中國企業(yè)在出海過程中，很可能會在海外設(shè)立研發(fā)中心，或與海外研發(fā)機構(gòu)進行聯(lián)合研發(fā)、委托開發(fā)等技術(shù)合作。在這些場景中，專利權(quán)屬風(fēng)險就成為企業(yè)必須重視的風(fēng)險。例如：在美國，專利的申請權(quán)及授權(quán)后的專利權(quán)按法律應(yīng)屬于發(fā)明人，因此如果企業(yè)設(shè)有美國研發(fā)中心，應(yīng)通過協(xié)議對員工職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬做出安排。再例如，很多出海企業(yè)在與海外研發(fā)機構(gòu)的合作中未合理約定專利申請權(quán)等的歸屬，最終造成商業(yè)上的被動。

應(yīng)對這類海外專利權(quán)屬風(fēng)險，企業(yè)可以基于相應(yīng)國家的法律規(guī)定，通過協(xié)議的形式與海外員工對職務(wù)成果的專利申請權(quán)、專利權(quán)的歸屬進行合理約定；通過協(xié)議的形式與海外合作機構(gòu)對相關(guān)的專利申請權(quán)、專利權(quán)、許可權(quán)等做出符合自身商業(yè)需求的約定。

（三）商業(yè)秘密風(fēng)險：侵權(quán)與泄露

除商標(biāo)與專利風(fēng)險外，中國企業(yè)在出海過程中應(yīng)當(dāng)格外關(guān)注的第三類風(fēng)險是商業(yè)秘密風(fēng)險：一是商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險，二是商業(yè)秘密泄露風(fēng)險。

中國企業(yè)在出海過程中面臨的商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險主要有兩種典型表現(xiàn)形式：一是員工竊取合作伙伴的商業(yè)秘密；二是員工使用原雇主的商業(yè)秘密。例如華為公司就曾在2019年被美司法部指控竊取T-Mobile的商業(yè)秘密，美國司法部指控華為雇員竊取了美國通訊運營商T-Mobile的“Tappy”技術(shù)。該技術(shù)通過使用機器人模仿人的手指測試智能手機。

對此，企業(yè)需要建立嚴格的商業(yè)秘密合規(guī)管理制度，明確禁止員工“竊取”合作伙伴商業(yè)秘密、禁止員工使用任何原雇主的保密資料；加強對員工的保密教育與培訓(xùn)。

同時，中國企業(yè)在出海過程中，也經(jīng)常面臨商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險。其典型表現(xiàn)形式包括：員工泄露公司或合作方商業(yè)秘密；合作方泄露公司披露的商業(yè)秘密；合作方竊取公司商業(yè)秘密等。

為防控這類風(fēng)險，企業(yè)需要建立完善的商業(yè)秘密管理制度。比如：界定商業(yè)秘密的內(nèi)容、密級、知悉范圍、保密期限等；采取保密措施，在物理層面應(yīng)設(shè)置門禁、監(jiān)控、加密存儲設(shè)備，限制敏感區(qū)域訪問，在技術(shù)層面應(yīng)部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，監(jiān)控異常傳輸行為；簽訂保密協(xié)議，與員工、供應(yīng)商、代理商簽訂保密協(xié)議，明確違約責(zé)任；開展保密培訓(xùn)，定期開展保密意識培訓(xùn)，強化全員的商業(yè)秘密合規(guī)認知。

02

合規(guī)管理體系構(gòu)建思路

企業(yè)必須構(gòu)建系統(tǒng)性、可持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，將被動防御轉(zhuǎn)化為主動護航。

面對復(fù)雜的國際競爭環(huán)境，對知識產(chǎn)權(quán)問題的零散應(yīng)對已難以為繼。企業(yè)必須構(gòu)建系統(tǒng)性、可持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，將被動防御轉(zhuǎn)化為主動護航。結(jié)合10余年知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與實操經(jīng)驗，本文提出“五維一體”的合規(guī)架構(gòu)：目標(biāo)—對象—理念—原則—抓手。

（一）明確目標(biāo)：提升企業(yè)的商業(yè)競爭力

傳統(tǒng)觀念常將知識產(chǎn)權(quán)視為“成本中心”，忽視其戰(zhàn)略價值。這種錯誤的觀念亟須扭轉(zhuǎn)。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)在建立商業(yè)壁壘、保障經(jīng)營自由、助力產(chǎn)品銷售等方面具有重要價值，非常有助于提升企業(yè)的商業(yè)競爭力。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的目標(biāo)，就是提升企業(yè)的商業(yè)競爭力。

（二）把握兩大對象：權(quán)利、風(fēng)險

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的對象有兩個：權(quán)利與風(fēng)險。二者如同硬幣的兩面，缺一不可。權(quán)利管理旨在打造全球化的IP資產(chǎn)包，通過高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)組合守護市場。而風(fēng)險管理則需建立“預(yù)警—應(yīng)對—復(fù)盤”的閉環(huán)機制。首先，企業(yè)應(yīng)建立預(yù)警機制，做好海外各類知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的識別與排查；其次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險應(yīng)對機制，針對識別的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，制定標(biāo)準(zhǔn)化的應(yīng)對流程；最后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)盤機制，在每次糾紛處理結(jié)束后進行經(jīng)驗總結(jié)，并相應(yīng)更新知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險清單與應(yīng)對策略。

（三）秉持三大理念：賦能、共贏、前瞻

出海企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系構(gòu)建，應(yīng)當(dāng)對傳統(tǒng)的“管控”模式進行升級，秉持賦能、共贏、前瞻理念推進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)。

賦能理念要求將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)從IP部門的“獨角戲”轉(zhuǎn)變?yōu)槿珕T協(xié)同。例如研發(fā)人員要懂專利挖掘，銷售人員要了解品牌授權(quán)邊界，管理層要掌握IP戰(zhàn)略節(jié)奏。相應(yīng)地，IP部門的角色應(yīng)由“管控者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百x能者”，通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作為各部門的業(yè)務(wù)真正賦能。

共贏理念則強調(diào)在對抗性場景中尋找合作空間，例如面對潛在糾紛，不一定非要“法庭見”，有時候通過交叉許可方式解決反而能實現(xiàn)雙贏。凡事預(yù)則立不預(yù)則廢，前瞻理念則要求走在變化之前，在產(chǎn)品上市、參展或并購前提前完成必要的合規(guī)動作。

（四）落實四大原則：全業(yè)務(wù)、全流程、全嵌入、聚焦關(guān)鍵

全業(yè)務(wù)原則要求合規(guī)管理貫穿研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、投融資等所有業(yè)務(wù)板塊。例如，研發(fā)會涉及專利挖掘、FTO分析、技術(shù)規(guī)避設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)工作；采購會涉及供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)承諾等；生產(chǎn)會涉及生產(chǎn)工藝專利保護等工作；投融資會涉及IP風(fēng)險識別、IP資產(chǎn)評估等工作。

全流程原則強調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)生命周期的閉環(huán)管理。以專利申請流程為例，全流程就是將技術(shù)交底、專利查新、專利申請文件撰寫、申請文件審核、申請?zhí)峤弧A答復(fù)、授權(quán)維護、年費監(jiān)控、年費繳納、權(quán)利運用等節(jié)點全部管理起來。

全嵌入原則主張將合規(guī)要求深度融入生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)應(yīng)當(dāng)成為研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、投融資等企業(yè)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)不可或缺的一部分。為更好地將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理嵌入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全部環(huán)節(jié)，可考慮在企業(yè)各個部門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員制度，打通IP部門與其他部門的信息隔離。

同時，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)聚焦關(guān)鍵事項。對任何一家企業(yè)而言，投入知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的資源永遠是有限的，應(yīng)當(dāng)堅持“二八法則”，把80%的資源投入到20%最關(guān)鍵事項上。例如：對于出海企業(yè)而言，應(yīng)把知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的重點聚焦在目標(biāo)市場國的核心專利布局與主商標(biāo)注冊、重大展會前的IP排查等事項上。

（五）強化五大抓手：團隊、文化、規(guī)范、資源、工具

對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理而言，再好的戰(zhàn)略也需要強有力的支撐體系來執(zhí)行。團隊、文化、規(guī)范、資源、工具，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的五大不可或缺的抓手。

首先要打造專業(yè)型內(nèi)外協(xié)同團隊，內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)團隊通常包括專利工程師、商標(biāo)專員、IP法務(wù)等人員，外部知識產(chǎn)權(quán)團隊則通常包括律師、專利代理師、知識產(chǎn)權(quán)顧問等。無論是內(nèi)部團隊還是外部團隊，都應(yīng)具備良好的專業(yè)能力、商業(yè)思維和職業(yè)素養(yǎng)。對于出海企業(yè)而言，尤其要注意配備熟悉目標(biāo)國法律的海外本地律師。

其次要培育全員知識產(chǎn)權(quán)文化，文化是一家企業(yè)的靈魂。只有管理層意識到尊重和重視知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)良性發(fā)展的必要條件，員工意識到知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)關(guān)乎自身利益時，企業(yè)才能真正形成知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的合力。通常而言，可以通過企業(yè)管理層帶頭宣講IP戰(zhàn)略、設(shè)立“最佳IP提案獎”等獎項、制作IP科普短視頻等活動，在企業(yè)內(nèi)進行知識產(chǎn)權(quán)文化養(yǎng)成建設(shè)。

此外，對于出海企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范作為知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的重要抓手。在整合內(nèi)外部資源上，企業(yè)IP管理部門應(yīng)當(dāng)善于借助研發(fā)、采購、人力資源、法務(wù)、銷售等內(nèi)部資源的支持推進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作，也應(yīng)當(dāng)重視通過律所、專利代理機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、專家學(xué)者、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等外部資源賦能知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作。

數(shù)字化時代，企業(yè)還必須借助工具提升知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的質(zhì)量和效率。企業(yè)經(jīng)常用到的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工具包括IP生命周期管理系統(tǒng)、信息檢索數(shù)據(jù)庫、訴訟案例數(shù)據(jù)庫等。目前已有AI工具可協(xié)助進行初步的FTO分析，大大降低人工成本。

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的當(dāng)代，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)早已超越法律范疇，上升為企業(yè)生存與發(fā)展的戰(zhàn)略要素。中國出海企業(yè)要想在國際舞臺上行穩(wěn)致遠，必須格外重視海外的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，系統(tǒng)性構(gòu)建海外知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并重點防控典型海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。唯有在動態(tài)變革中實現(xiàn)管理制度的現(xiàn)代化，才能在全球化競爭中構(gòu)筑起堅不可摧的知識產(chǎn)權(quán)護城河，讓中國品牌真正走向世界、贏得尊重。