入職科技公司的劉某，未曾想到自己會(huì)卷入一場(chǎng)非法薦股風(fēng)波，觸發(fā)了法律紅線。2023年10月，劉某的公司老板張某通過(guò)朋友的牽線，發(fā)現(xiàn)一條“生財(cái)之道”——推薦客戶購(gòu)買指定新三板股票可獲高額提成。在明知未取得證券投資業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，張某指示劉某注冊(cè)投資咨詢公司，組建業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展有償薦股業(yè)務(wù)。

劉某的團(tuán)隊(duì)采用“雙簧”模式運(yùn)作：客服組篩選有炒股意向的客戶，業(yè)務(wù)組聲稱推薦的股票將“從新三板轉(zhuǎn)主板”具有巨大投資空間，實(shí)則這些股票是上游人員為高位套現(xiàn)而拉高的標(biāo)的。短短一個(gè)月內(nèi)，5名股民被誘導(dǎo)購(gòu)買指定股票，其中劉某個(gè)人促成了180余萬(wàn)元交易，非法獲利5萬(wàn)余元。

2025年11月，上海市黃浦區(qū)人民檢察院通知上海市黃浦區(qū)法律援助中心為劉某提供法律援助，黃浦區(qū)法律援助中心指派上海順商律師事務(wù)所曾帥律師擔(dān)任劉某的辯護(hù)人。

曾律師通過(guò)細(xì)致閱卷和會(huì)見(jiàn)發(fā)現(xiàn)：劉某雖知未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事證券業(yè)務(wù)，但誤認(rèn)為僅屬行政違法。經(jīng)律師釋法明理，劉某意識(shí)到“有償薦股”實(shí)質(zhì)是未經(jīng)批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，已觸犯非法經(jīng)營(yíng)罪且達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)。最終在律師見(jiàn)證下，劉某簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，檢察機(jī)關(guān)據(jù)此出具從寬處理量刑建議。

律師說(shuō)法：

《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定：違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

上海順商律師事務(wù)所律師 曾帥：

股票市場(chǎng)作為重要理財(cái)投資渠道，吸引了大量投資者。在錯(cuò)綜復(fù)雜的股票市場(chǎng)中，每一位投資者都可能成為不法分子眼中待宰的“羔羊”和“韭菜”，特別是缺乏專業(yè)知識(shí)的投資者。不法分子正是利用投資者對(duì)財(cái)富的渴望，編織著一個(gè)又一個(gè)極具誘惑的陷阱和謊言，從而讓投資者陷入圈套。投資者也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，切勿輕信不法分子編織的“炒股大師”“內(nèi)幕消息”“一夜暴富”等謊言，謹(jǐn)慎、理性作出投資決策，避免遭受財(cái)產(chǎn)損失。

記者 / 鄒嘉

編輯 / 陳露露

圖片 / 網(wǎng)絡(luò)

資料 / 區(qū)法援中心

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