文/梧桐小編

2月13日，中國證監(jiān)會公布嚴肅查處天風(fēng)證券違法違規(guī)行為。近日，證監(jiān)會對天風(fēng)證券股份有限公司為武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。 經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關(guān)聯(lián)交易，當代集團與天風(fēng)證券共同實施相關(guān)違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。湖北證監(jiān)局擬依法對天風(fēng)證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當代集團及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

證監(jiān)會指出：公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴懲處。

同日，天風(fēng)證券發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書的公告》、《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》、《收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告》。天風(fēng)證券及5名責(zé)任人合計擬被罰款3630萬元。當事人余磊時任天風(fēng)證券董事長、當代集團執(zhí)行董事，許欣時任天風(fēng)證券副總裁、財務(wù)總監(jiān)，上述兩人違法行為情節(jié)嚴重，湖北證監(jiān)局擬對兩人采取終身市場禁入措施。

近日，證監(jiān)會對天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱天風(fēng)證券）為武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱當代集團）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關(guān)聯(lián)交易，當代集團與天風(fēng)證券共同實施相關(guān)違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。湖北證監(jiān)局擬依法對天風(fēng)證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當代集團及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

前期，為切實維護投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風(fēng)證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風(fēng)證券經(jīng)營得以保障。此次處罰落地，將有利于天風(fēng)證券進一步夯實公司治理、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營。

公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴懲處。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強公司治理和合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)，切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

2月13日，天風(fēng)證券發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書的公告》、《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》、《收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告》。

湖北監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書分為兩個部分：關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書、關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的事先告知書

《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書》主要內(nèi)容如下：

《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的事先告知書》主要內(nèi)容如下：

天風(fēng)證券于近期收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌福建省永安林業(yè)（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，決定對公司立案。