2267萬(wàn)美元“數(shù)罪并罰”落地：FMC裁決MSC三類(lèi)Shipping Act違規(guī)

2267萬(wàn)美元“數(shù)罪并罰”落地：FMC裁決MSC三類(lèi)Shipping Act違規(guī)，NOR收費(fèi)鏈條成執(zhí)法靶心

北京時(shí)間1月29日凌晨（以FMC官網(wǎng)發(fā)布時(shí)間計(jì)為2026年1月28日），美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì)（FMC）發(fā)布官方公告稱(chēng)，執(zhí)法程序案卷 Docket No. 23-08 已結(jié)案。委員會(huì)對(duì)MSC Mediterranean Shipping Company, S.A.（地中海航運(yùn)，MSC）作出最終決定：因三類(lèi)《美國(guó)航運(yùn)法》（Shipping Act）違規(guī)行為，合計(jì)處以2267萬(wàn)美元民事罰款。FMC同時(shí)強(qiáng)調(diào)，本案由委員會(huì)執(zhí)法、調(diào)查與合規(guī)局 BEIC（Bureau of Enforcement, Investigations, and Compliance）通過(guò)其調(diào)查與執(zhí)法辦公室負(fù)責(zé)調(diào)查與起訴，相關(guān)事實(shí)覆蓋多個(gè)年度，核心指向滯期費(fèi)/滯箱費(fèi)（Demurrage & Detention，下稱(chēng)D&D）以及非運(yùn)營(yíng)冷藏箱（NOR，non-operational reefers）收費(fèi)的披露與計(jì)費(fèi)合理性。

三類(lèi)違規(guī)拆解，罰款結(jié)構(gòu)“剝洋蔥”

從FMC公告披露的裁決要點(diǎn)看，MSC的違規(guī)被分為三條清晰的事實(shí)鏈與法律鏈，分別對(duì)應(yīng)不同年度、不同收費(fèi)環(huán)節(jié)與不同法條。FMC采取“逐項(xiàng)定性、逐項(xiàng)計(jì)罰、合并匯總”的方式，把本案從商業(yè)爭(zhēng)議層面提升為制度化合規(guī)審查：既看收費(fèi)對(duì)象是否正當(dāng)，也看費(fèi)率披露是否充分，更看計(jì)費(fèi)機(jī)制是否在統(tǒng)計(jì)意義上呈現(xiàn)系統(tǒng)性不合理結(jié)果。最終形成2267萬(wàn)美元的總罰額，也意味著委員會(huì)在D&D與NOR相關(guān)爭(zhēng)議上繼續(xù)維持強(qiáng)監(jiān)管的明確姿態(tài)。

（一）“托運(yùn)人責(zé)任擴(kuò)展條款（merchant clause）”向通知方收費(fèi)：2018—2020年，罰款6.5萬(wàn)美元

第一項(xiàng)違規(guī)發(fā)生在2018—2020年。FMC指出，MSC通過(guò)提單中的“托運(yùn)人責(zé)任擴(kuò)展條款（merchant clause）”，向被列為“notify parties（通知方）”的報(bào)關(guān)代理（customs agents）計(jì)收D&D費(fèi)用，盡管這些主體并未參與推動(dòng)貨物實(shí)際流轉(zhuǎn)。委員會(huì)維持行政法官（ALJ）初裁，認(rèn)定該做法違反46 U.S.C. § 41102(c)（不合理做法條款），并對(duì)相關(guān)違規(guī)合計(jì)處以6.5萬(wàn)美元罰款。此處的監(jiān)管邏輯十分直接：D&D的計(jì)費(fèi)對(duì)象必須與貨物控制、提還箱行為具有實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)，若僅憑提單條款將“信息鏈角色”強(qiáng)行納入責(zé)任鏈條，容易被FMC視為不合理做法。

（二）NOR費(fèi)用披露缺失：2021—2023年，罰款946萬(wàn)美元

第二項(xiàng)違規(guī)圍繞NOR費(fèi)用披露義務(wù)展開(kāi)。BEIC指稱(chēng)，MSC在2021—2023年期間未在其公開(kāi)發(fā)布的費(fèi)率表（published tariff）中說(shuō)明NOR相關(guān)費(fèi)用“收費(fèi)為何”（what such fees were for），涉嫌違反46 U.S.C. § 40501（費(fèi)率表公開(kāi)與披露義務(wù)相關(guān)條款）。FMC在維持“存在違規(guī)”的前提下，對(duì)“明知且故意（knowing and willful）”的時(shí)間起點(diǎn)進(jìn)行了修訂：委員會(huì)認(rèn)定MSC在2021年至2023年初存在違規(guī)，但“明知且故意”的認(rèn)定從MSC在2022年3月向FMC表示將修改費(fèi)率表的節(jié)點(diǎn)才開(kāi)始成立。該項(xiàng)罰款合計(jì)946萬(wàn)美元。這個(gè)細(xì)節(jié)具有示范意義——它把披露違規(guī)拆成“客觀違規(guī)”和“主觀加重”兩層，一旦企業(yè)在監(jiān)管溝通中作出整改承諾卻未及時(shí)兌現(xiàn)，主觀要件更容易被坐實(shí)，處罰也更可能顯著加碼。

（三）NOR D&D“多收”被定性為不合理做法：2021年，罰款1314.5萬(wàn)美元

本案最大罰款來(lái)自第三項(xiàng)指控：MSC在NOR相關(guān)D&D計(jì)費(fèi)中對(duì)客戶(hù)存在超收（overcharging），違反46 U.S.C. § 41102(c)。在這一關(guān)鍵爭(zhēng)點(diǎn)上，F(xiàn)MC推翻了ALJ關(guān)于“計(jì)費(fèi)系統(tǒng)錯(cuò)誤不構(gòu)成違規(guī)”的判斷。委員會(huì)指出，事實(shí)記錄顯示在2021年全年，MSC約23%的NOR賬單存在對(duì)客戶(hù)多收費(fèi)用情形。FMC據(jù)此認(rèn)定問(wèn)題不能簡(jiǎn)單歸因于“錯(cuò)誤（mistake）”，而應(yīng)被視為Shipping Act意義下的“不合理做法（unreasonable practice）”。委員會(huì)最終按每次違規(guī)5000美元計(jì)罰，對(duì)該項(xiàng)行為累計(jì)處以1314.5萬(wàn)美元罰款。此處的信號(hào)非常明確：當(dāng)計(jì)費(fèi)偏差呈現(xiàn)持續(xù)性、規(guī)模性并達(dá)到統(tǒng)計(jì)意義上的顯著比例，監(jiān)管機(jī)構(gòu)更可能將其從“技術(shù)失誤”上升為“商業(yè)做法不合理”，從而觸發(fā)高額、按次計(jì)罰的處罰機(jī)制。

NOR成為執(zhí)法焦點(diǎn)

NOR并非單純的箱型狀態(tài)描述，而是一個(gè)會(huì)觸發(fā)收費(fèi)規(guī)則、計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)、費(fèi)用屬性乃至爭(zhēng)議處理流程的“系統(tǒng)變量”。在本案中，NOR同時(shí)牽出兩條高風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)鏈：一方面是費(fèi)率表披露鏈（§40501），即收費(fèi)名目、適用范圍、計(jì)費(fèi)依據(jù)是否被清晰、可驗(yàn)證地公開(kāi)呈現(xiàn)；另一方面是計(jì)費(fèi)合理性鏈（§41102(c)），即便名目存在，如果計(jì)費(fèi)結(jié)果在相當(dāng)比例上導(dǎo)致客戶(hù)被多收，或計(jì)費(fèi)機(jī)制呈現(xiàn)出監(jiān)管意義上的不合理效果，仍可能被直接定性為“不合理做法”。因此，NOR在美國(guó)監(jiān)管語(yǔ)境下天然屬于“高敏感收費(fèi)對(duì)象”：既要求寫(xiě)清楚，也要求算準(zhǔn)確，還必須經(jīng)得起合理性審查。

對(duì)行業(yè)的三點(diǎn)啟示：規(guī)則、系統(tǒng)、證據(jù)鏈

本案給行業(yè)的啟示不在于“罰單金額有多大”，而在于FMC給出了可以復(fù)制的合規(guī)判定路徑。首先是條款與責(zé)任鏈的設(shè)計(jì)邊界：把報(bào)關(guān)代理、通知方等缺乏實(shí)質(zhì)控制能力的主體納入D&D責(zé)任鏈，即便寫(xiě)入提單的“托運(yùn)人責(zé)任擴(kuò)展條款（merchant clause）”，也可能被FMC認(rèn)為不合理。其次是披露與整改時(shí)鐘：費(fèi)率表的披露義務(wù)一旦觸發(fā)監(jiān)管關(guān)注，企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通承諾會(huì)形成“合規(guī)時(shí)鐘”，承諾后未及時(shí)整改將顯著抬高“明知且故意”的認(rèn)定概率，從而推高處罰強(qiáng)度。

最后是計(jì)費(fèi)系統(tǒng)與證據(jù)鏈：當(dāng)偏差達(dá)到一定規(guī)模（本案23%），監(jiān)管可能不再接受“系統(tǒng)錯(cuò)誤”的解釋?zhuān)髽I(yè)必須具備可審計(jì)、可追溯的控制體系，包括NOR識(shí)別與數(shù)據(jù)源校驗(yàn)、計(jì)費(fèi)規(guī)則版本管理、異常賬單自動(dòng)預(yù)警與抽檢、糾錯(cuò)與退款的閉環(huán)記錄，以確保在監(jiān)管審查中能夠自證“可控”“可糾正”“非系統(tǒng)性不合理”。

罰金不進(jìn)FMC口袋，執(zhí)法節(jié)奏走向常態(tài)化

FMC在公告中特別說(shuō)明，委員會(huì)評(píng)估民事罰款并不獲得任何收入，罰金將直接繳入美國(guó)財(cái)政部總基金（General Fund of the U.S. Treasury）。這一表述通常用于回應(yīng)市場(chǎng)對(duì)“以罰代管”的質(zhì)疑，也顯示出FMC希望把執(zhí)法定位為制度化合規(guī)工具。結(jié)合疫情后D&D爭(zhēng)議高發(fā)、相關(guān)案件復(fù)雜度上升的行業(yè)背景，F(xiàn)MC對(duì)“收費(fèi)透明度”和“計(jì)費(fèi)合理性”的關(guān)注顯然不會(huì)是短期動(dòng)作，而更接近長(zhǎng)期化、常態(tài)化的監(jiān)管基調(diào)。對(duì)航運(yùn)企業(yè)而言，NOR與D&D已不只是客服對(duì)賬或商業(yè)談判問(wèn)題，而是必須納入公司治理與合規(guī)框架的“監(jiān)管級(jí)變量”。

MSC 2267萬(wàn)美元罰款案的意義，遠(yuǎn)超金額本身。FMC用三段不同的事實(shí)鏈條，分別錨定了三類(lèi)關(guān)鍵合規(guī)基準(zhǔn)：誰(shuí)能被收費(fèi)（對(duì)象正當(dāng)性）、收費(fèi)為何（披露充分性）、怎么收費(fèi)（計(jì)費(fèi)合理性與系統(tǒng)可靠性）。這套判定框架具有高度可復(fù)制性：一旦在“披露不足—監(jiān)管溝通后未改—計(jì)費(fèi)異常成規(guī)�！钡娜我画h(huán)節(jié)出現(xiàn)明顯短板，商業(yè)糾紛就可能沿著FMC的執(zhí)法路徑升級(jí)為高額處罰。對(duì)在美國(guó)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的班輪公司而言，最現(xiàn)實(shí)的策略是把NOR與D&D收費(fèi)鏈條當(dāng)作“合規(guī)工程”進(jìn)行系統(tǒng)治理——條款、披露、系統(tǒng)與證據(jù)鏈缺一不可。

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