小說(shuō)作法既是一種形而下的文本形式，又是一種形而上的理論形態(tài)。國(guó)家社科基金優(yōu)秀項(xiàng)目“近代中國(guó)的小說(shuō)作法整理與研究”（20BZW122）指出，在中國(guó)小說(shuō)理論的現(xiàn)代化進(jìn)程中，小說(shuō)作法發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

原文 ：《小說(shuō)作法推動(dòng)中國(guó)小說(shuō)理論現(xiàn)代化》

作者 |華東師范大學(xué)中文系教授 劉曉軍

圖片 |網(wǎng)絡(luò)

作為新型小說(shuō)理論形態(tài)的小說(shuō)作法

20世紀(jì)前期出現(xiàn)了大批討論小說(shuō)理論與創(chuàng)作的著述，題為“小說(shuō)作法”“小說(shuō)法程”“小說(shuō)創(chuàng)作”“小說(shuō)藝術(shù)”之類(lèi)，被統(tǒng)稱(chēng)為“小說(shuō)作法”。小說(shuō)作法系統(tǒng)闡述小說(shuō)的基本原理，介紹小說(shuō)的創(chuàng)作法則，包括小說(shuō)的本體論（什么是小說(shuō)）與藝術(shù)論（怎樣作小說(shuō)）兩方面的內(nèi)容。小說(shuō)作法的出現(xiàn)，標(biāo)志著中國(guó)小說(shuō)理論從萌生于單一文本的感性批評(píng)升華為建基于文體類(lèi)型的系統(tǒng)論述，彌補(bǔ)了長(zhǎng)期以來(lái)小說(shuō)理論發(fā)展的不足。同時(shí)，大多數(shù)小說(shuō)作法著述是小說(shuō)寫(xiě)作課程的產(chǎn)物，作為教材或講義，這種著述形式具有其他小說(shuō)理論形態(tài)所缺乏的實(shí)踐性功能，在推動(dòng)小說(shuō)理論的傳播與接受方面，小說(shuō)作法具有廣泛的受眾面和強(qiáng)大的影響力。在中國(guó)小說(shuō)理論的現(xiàn)代化進(jìn)程中，小說(shuō)作法發(fā)揮了非常重要的作用。

小說(shuō)作法與現(xiàn)代小說(shuō)觀念的生成

中國(guó)小說(shuō)觀念的現(xiàn)代化之路是從師法日本和歐美開(kāi)始的。其中，影響至為深遠(yuǎn)的便是日本人坪內(nèi)逍遙的《小說(shuō)神髓》、美國(guó)人培里的《小說(shuō)的研究》與漢密爾頓的《小說(shuō)法程》這三部小說(shuō)作法著作。下文對(duì)小說(shuō)作法的分析主要以這三部著作為例。

小說(shuō)本質(zhì)的重新定義

在中國(guó)傳統(tǒng)觀念中，小說(shuō)被視為君子不為的“小道”與賢于博弈的“閑書(shū)”，地位低下。小說(shuō)作法將小說(shuō)提升為獨(dú)立的藝術(shù)門(mén)類(lèi)，與詩(shī)歌、戲劇并列為文學(xué)的主要類(lèi)型。坪內(nèi)逍遙甚至認(rèn)為小說(shuō)是文學(xué)中唯一的、最大的藝術(shù)，極大地抬高了小說(shuō)的地位，直接啟發(fā)了梁?jiǎn)⒊谛≌f(shuō)界革命中發(fā)出“小說(shuō)為文學(xué)之最上乘”的宏論。傳統(tǒng)小說(shuō)觀念認(rèn)為，小說(shuō)屬于稗官野史，是對(duì)不經(jīng)之談或無(wú)根之言的紀(jì)錄，因而被歸于“史之末”或“子之余”，缺乏獨(dú)立的文體地位。小說(shuō)作法認(rèn)為，小說(shuō)是對(duì)人類(lèi)生活經(jīng)驗(yàn)與情感的描述，是作者根據(jù)現(xiàn)實(shí)生活想象虛構(gòu)的另外一個(gè)世界。漢密爾頓提出，小說(shuō)的目的在于以想象而連貫的事實(shí)闡明人生真理。他將小說(shuō)中的故事比作經(jīng)過(guò)蒸餾的純凈水，將現(xiàn)實(shí)中的事件比作未經(jīng)蒸餾的污水，認(rèn)為經(jīng)過(guò)作者的想象與虛構(gòu)，小說(shuō)描述的世界比現(xiàn)實(shí)世界更接近真理。

小說(shuō)功能的審美轉(zhuǎn)向

傳統(tǒng)小說(shuō)觀念認(rèn)為小說(shuō)可以“寓勸誡、廣見(jiàn)聞、資考證”，強(qiáng)調(diào)的是小說(shuō)的工具價(jià)值：或者重視小說(shuō)的教化功能，或者凸顯小說(shuō)的文獻(xiàn)價(jià)值。小說(shuō)作法強(qiáng)調(diào)小說(shuō)的美學(xué)價(jià)值和審美功能，反對(duì)將小說(shuō)工具化。坪內(nèi)逍遙認(rèn)為，小說(shuō)的目的在于給人娛樂(lè)，給讀者帶來(lái)美妙的情緒。培里主張藝術(shù)作品不能附帶教化功能，托爾斯泰的《復(fù)活》就因?yàn)槌休d太多的道德教誨，其藝術(shù)價(jià)值不如《安娜·卡列尼娜》。漢密爾頓認(rèn)為，小說(shuō)的價(jià)值在于喚起人類(lèi)的好奇心，驅(qū)動(dòng)讀者與自身經(jīng)驗(yàn)作比較。這種對(duì)小說(shuō)審美功能的強(qiáng)調(diào)，使小說(shuō)從傳統(tǒng)功利主義的束縛中解放出來(lái)。

小說(shuō)作法建構(gòu)現(xiàn)代小說(shuō)理論體系

小說(shuō)作法建構(gòu)了中國(guó)現(xiàn)代小說(shuō)的理論體系，其中最核心的部分莫過(guò)于小說(shuō)“三要素”說(shuō)。培里主張：“任一種小說(shuō)都包含三種有隱蓄趣味的元素，就是人物、布局及處景或背景。換言之，說(shuō)故事的人要指出某種人物在某種情況中干某種事情?！睗h密爾頓提出：“事實(shí)之構(gòu)成，有三要素：所作之事、作事之人、與其事發(fā)生之時(shí)地是也。簡(jiǎn)言之：動(dòng)作、人物、環(huán)境也。必此三要素全具，而后能發(fā)生事實(shí)?！眹@小說(shuō)三要素，小說(shuō)作法詳細(xì)闡述了人物理論、情節(jié)理論和環(huán)境理論。

人物論

在小說(shuō)理論中，人物是小說(shuō)的靈魂，情節(jié)為塑造人物形象而設(shè)置，環(huán)境是人物活動(dòng)的背景。小說(shuō)作法大多將人物的創(chuàng)作置于首要地位，提出了許多人物創(chuàng)作法則，包括人物的共性與個(gè)性、類(lèi)型人物與典型人物等方面。坪內(nèi)逍遙率先提出人物類(lèi)型理論。他將小說(shuō)人物分為“現(xiàn)實(shí)派”和“理想派”兩種，所謂現(xiàn)實(shí)派，“是以現(xiàn)實(shí)社會(huì)中常見(jiàn)的人物性格為基礎(chǔ)來(lái)塑造虛構(gòu)的人物”；所謂理想派，“是以人類(lèi)社會(huì)應(yīng)該有的人物為基礎(chǔ)來(lái)塑造虛構(gòu)的人物”?，F(xiàn)實(shí)派照著現(xiàn)實(shí)中的人物樣子寫(xiě)，依樣畫(huà)瓢，“入其門(mén)易而登堂入室難”；理想派按著想象中的人物樣子寫(xiě)，天馬行空，“入其門(mén)難而登堂入室易”。漢密爾頓將小說(shuō)人物分為“不變的人物”與“變的人物”兩種，“不變的人物始終一致，變的人物則隨環(huán)境之影響、一己之意志及他人之意志而有所變更”，“變的人物”更有價(jià)值。漢密爾頓指出，人物性格如果缺乏變化發(fā)展，讀者將無(wú)法獲得對(duì)人物真實(shí)全面的印象，自然也無(wú)法體會(huì)人物的價(jià)值。關(guān)于小說(shuō)人物的共性與個(gè)性問(wèn)題，漢密爾頓認(rèn)為，小說(shuō)之所以能夠表現(xiàn)人生，是因?yàn)樾≌f(shuō)人物包含多人的性格，即公（共）性，而現(xiàn)實(shí)人物卻不能兼及他人的性情，只有個(gè)性：“小說(shuō)家之能使其人物，有為人人識(shí)知之價(jià)值者，要在補(bǔ)充實(shí)世以具公性之男女也。”小說(shuō)人物除了有共性，還應(yīng)該有個(gè)性：“雖然，既具公性矣，尤不得不有個(gè)性。如其人物，無(wú)與其同級(jí)人物不同之性質(zhì)，則不克表現(xiàn)實(shí)際之真義。故稗史人物，必當(dāng)兼具公性與個(gè)性。蓋有公性，則人物始為真實(shí)；有個(gè)性，則人物始克使人信?！?/p>

情節(jié)論

在小說(shuō)作法中，情節(jié)又被稱(chēng)為結(jié)構(gòu)或布局。坪內(nèi)逍遙最早論及情節(jié)安排的重要性，《小說(shuō)神髓》用兩章篇幅談小說(shuō)情節(jié)，一為“小說(shuō)情節(jié)安排的法則”，通論小說(shuō)情節(jié)的作法；一為“時(shí)代小說(shuō)的情節(jié)安排”，專(zhuān)論歷史小說(shuō)的情節(jié)作法。漢密爾頓同樣強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)設(shè)置在小說(shuō)創(chuàng)作中的基礎(chǔ)性地位，他說(shuō)：“敘事之法，當(dāng)先有完全之結(jié)構(gòu)，而后始可動(dòng)筆寫(xiě)作……書(shū)中事實(shí)，步步向確定之主結(jié)進(jìn)行，亦是理耳。雖未待書(shū)終，常不克預(yù)明其結(jié)果，然確覺(jué)作者于未開(kāi)章之前，已早事規(guī)畫(huà)矣，此種感覺(jué)，乃讀敘事文興味之主要來(lái)源。”小說(shuō)作法對(duì)中國(guó)現(xiàn)代小說(shuō)情節(jié)設(shè)置的影響主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：有機(jī)統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)觀、打破時(shí)間順序的倒敘法以及橫截面式的短篇小說(shuō)理念。西方的小說(shuō)情節(jié)結(jié)構(gòu)理論經(jīng)由小說(shuō)作法傳入中國(guó)后，很快被中國(guó)的小說(shuō)家與小說(shuō)理論家們接受。郁達(dá)夫幾乎全盤(pán)繼承了漢密爾頓的情節(jié)結(jié)構(gòu)理論，如他在《小說(shuō)論》中提出，最簡(jiǎn)單的小說(shuō)結(jié)構(gòu)“就是只用一個(gè)人物，單描寫(xiě)他或她一個(gè)人的性格的開(kāi)展?；蛘呔褪录?，單敘一件事情，從原因到結(jié)果，一直的平敘下去”；小說(shuō)敘述的方法，可以先從結(jié)果開(kāi)始，逐漸將原因解剖出來(lái)；也可以先從原因?qū)懫?，逐漸引到必然的結(jié)果上，“或者順敘，或者倒敘，或者順、倒兼敘”。

環(huán)境論

小說(shuō)作法在中國(guó)現(xiàn)代小說(shuō)理論中最早提出“環(huán)境”概念，其英文表述為setting或environment，除被譯為“環(huán)境”，還有“處景”“安置”“布置”等譯法。培里認(rèn)為小說(shuō)中的環(huán)境就跟戲曲中的舞臺(tái)一樣，為人物展開(kāi)行動(dòng)提供了背景，包括歷史背景、地理背景、社會(huì)背景等。他強(qiáng)調(diào)，無(wú)論小說(shuō)環(huán)境怎么設(shè)置，總離不開(kāi)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的真實(shí)情狀。漢密爾頓認(rèn)為，環(huán)境對(duì)小說(shuō)人物和故事情節(jié)有重要的作用：環(huán)境有助于設(shè)置情節(jié)，比如《魯濱遜漂流記》中的孤島；環(huán)境也能夠暗示人物的性格與命運(yùn)，比如《巴黎圣母院》中的教堂。他說(shuō)：“不變的人物，始終一致；變的人物，則隨環(huán)境之影響，一己之意志，及他人之意志而有所變更。”中國(guó)現(xiàn)代小說(shuō)理論幾乎照搬了小說(shuō)作法中的環(huán)境理論，比如茅盾就說(shuō)：“小說(shuō)家創(chuàng)造了人物，布置好了結(jié)構(gòu)，就算盡其能事么？當(dāng)然不是的。他還須把這故事裝在適宜的地點(diǎn)和適宜的時(shí)期，把這些人物安置在適宜的境界里。這時(shí)、地以及自然的或社會(huì)的周遭境界，即所謂‘環(huán)境’?！?/p>

文章為社會(huì)科學(xué)報(bào)“思想工坊”融媒體原創(chuàng)出品，原載于社會(huì)科學(xué)報(bào)第1984期第5版，未經(jīng)允許禁止轉(zhuǎn)載，文中內(nèi)容僅代表作者觀點(diǎn)，不代表本報(bào)立場(chǎng)。

本期責(zé)編：程鑫云

《社會(huì)科學(xué)報(bào)》2026年征訂

點(diǎn)擊下方圖片網(wǎng)上訂報(bào)↓↓↓