作者簡(jiǎn)介：秦前紅，武漢大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；羅世龍，武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生。

注：本文原文發(fā)表于《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2026年第1期，發(fā)表時(shí)因篇幅所限略有刪節(jié)。此處推送的是完整版本，并已依據(jù)2025年備案審查工作報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了更新。

摘要：遵照規(guī)范主義進(jìn)路解讀憲法精神的內(nèi)涵，可謂我國(guó)理解憲法精神的傳統(tǒng)。其中，以憲法意識(shí)或憲法價(jià)值定義憲法精神的文化說(shuō)、通過(guò)分析憲法文本尋求憲法精神的文本說(shuō)和貫通二者的融貫說(shuō)漸次出現(xiàn)。各說(shuō)所存在的缺陷昭示著此種研究進(jìn)路已陷入困局。于是，憲法精神研究的功能主義分析進(jìn)路隨著憲法精神適用論的展開(kāi)而興起。循此新進(jìn)路，考察憲法精神的應(yīng)用實(shí)例可知，在協(xié)同型適用場(chǎng)景下，憲法精神發(fā)揮著提示、更新和續(xù)造功能；在獨(dú)立型適用場(chǎng)景下，憲法精神發(fā)揮著創(chuàng)制功能。鑒于這些實(shí)際功能未能成功將憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神區(qū)分開(kāi)來(lái)，宜應(yīng)以必要性原則為基準(zhǔn)來(lái)合理界分各自的應(yīng)然功能場(chǎng)域，并判定憲法精神應(yīng)予登場(chǎng)的時(shí)機(jī)，從而使三者在功能分工的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)銜接協(xié)調(diào)，共促規(guī)范與現(xiàn)實(shí)間的動(dòng)態(tài)平衡。

關(guān)鍵詞：憲法精神；規(guī)范主義；功能主義；合憲性審查；憲法解釋

一、引言

自黨的十八屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》首倡憲法精神以來(lái)，憲法精神這一概念便逐漸走向臺(tái)前，成為一個(gè)正式的法律術(shù)語(yǔ)，相繼為《法規(guī)、司法解釋備案審查工作辦法》第36條、《立法法》第5條以及《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于完善和加強(qiáng)備案審查制度的決定》第5條、第11條和第14條所確認(rèn)。這在大幅拓寬依憲立法原則和合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)中“憲”的內(nèi)涵的同時(shí)，也引發(fā)人們關(guān)于憲法精神在法理上和實(shí)踐中均難以把握的擔(dān)憂。如有不少學(xué)者認(rèn)為，憲法精神高度不確定，容易引起分歧并造成擴(kuò)大解釋，因而不宜將其寫入實(shí)定法中。此言固然有理，但在憲法精神已然成為合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)下，再以含義不清為由徹底否定憲法精神入法的意義顯然無(wú)多大建設(shè)性作用。與其固守以往的批判性意見(jiàn)，對(duì)憲法精神不聞不問(wèn)，不如深究其來(lái)龍去脈，以助力全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的規(guī)范化，提高憲法實(shí)施的質(zhì)量。從宏觀上來(lái)說(shuō)，這也是深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會(huì)精神，譜寫新時(shí)代中國(guó)憲法實(shí)踐新篇章的必然要求。

故此，當(dāng)首先概覽憲法精神研究歷程以鑒往知來(lái)。而回顧過(guò)往針對(duì)憲法精神的研究可見(jiàn)，人們?cè)谔接戇@一概念時(shí)，向來(lái)遵循規(guī)范主義進(jìn)路，聚焦憲法精神的規(guī)范內(nèi)涵，試圖回答清楚“憲法精神是什么”這一關(guān)系到憲法精神實(shí)踐運(yùn)用成效的基礎(chǔ)性問(wèn)題。畢竟，在常人眼里，若憲法精神內(nèi)涵不清，則以其為基礎(chǔ)的合憲性審查實(shí)踐就難以步入規(guī)范化的軌道而有序展開(kāi)。然而，依此進(jìn)路進(jìn)行的系列研究都或多或少地存在缺陷，在當(dāng)前正面臨著爭(zhēng)論不休的困境，難掩疲態(tài)。在此背景下，考慮轉(zhuǎn)向新的研究進(jìn)路實(shí)有必要且不失為一種良策。注重實(shí)踐導(dǎo)向的功能主義分析進(jìn)路即因滿足此種形勢(shì)的需要而在近年來(lái)悄然興起。但甚為遺憾的是，目前尚未有學(xué)者徹底揭示這一全新變化態(tài)勢(shì)并有意識(shí)地在功能主義視角下對(duì)憲法精神予以深入分析。為彌補(bǔ)相關(guān)研究空白，同時(shí)促進(jìn)憲法精神應(yīng)用的規(guī)范化展開(kāi)，本文擬在系統(tǒng)梳理和檢討關(guān)于憲法精神之規(guī)范主義認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，闡明從規(guī)范主義到功能主義這一正在發(fā)生的研究轉(zhuǎn)向，進(jìn)而從功能主義切入，探究憲法精神在眼下所實(shí)際發(fā)揮的各種功能及其在未來(lái)應(yīng)恪守的功能邊界，以從中求得全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的內(nèi)在邏輯和優(yōu)化空間。

二、認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)：憲法精神的規(guī)范主義解讀

揆諸憲法精神認(rèn)識(shí)史便能發(fā)現(xiàn)，遵照規(guī)范主義進(jìn)路解讀憲法精神可謂我國(guó)理解憲法精神的傳統(tǒng)，貫穿憲法精神入法前后而延續(xù)至今。在此種認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)中，人們圍繞憲法精神的內(nèi)涵展開(kāi)詳盡探討，漸次產(chǎn)出文化說(shuō)、文本說(shuō)和融貫說(shuō)等成果。以下即在理清各說(shuō)間關(guān)系的過(guò)程中展現(xiàn)針對(duì)憲法精神的規(guī)范主義研究進(jìn)路的可能失當(dāng)之處。

（一）文化說(shuō)：彰顯價(jià)值取向的憲法精神

在憲法精神未成為一項(xiàng)正式的法律術(shù)語(yǔ)以前，各學(xué)者多從文化角度對(duì)其予以研討，或從主體性的憲法意識(shí)出發(fā)來(lái)界定憲法精神，或在相對(duì)外在于主體的憲法價(jià)值層面闡發(fā)憲法精神。沿著這兩條進(jìn)路，憲法精神的含義得以豐富。

依循基于主體意識(shí)理解憲法精神的認(rèn)識(shí)論傳統(tǒng)，不少學(xué)者視憲法精神為人們法制意識(shí)的核心，認(rèn)為憲法精神本質(zhì)上是一種信守憲法、尊崇憲法和認(rèn)同憲法的憲法意識(shí)和政治風(fēng)氣。此種認(rèn)識(shí)論傳統(tǒng)雖符合“精神”一詞的語(yǔ)義，有助于憲法的現(xiàn)實(shí)化，但顯然與如今規(guī)范層面的憲法精神不在同一頻道。它強(qiáng)調(diào)的是對(duì)主體思想世界的改造而非對(duì)作為認(rèn)識(shí)客體的憲法的深層次探尋，因而注重面向大眾的宣傳教育活動(dòng)而非專業(yè)化的憲法適用過(guò)程。這種重心的偏離自然導(dǎo)致憲法自身的精神無(wú)法在此種認(rèn)識(shí)論傳統(tǒng)中得到揭示。而規(guī)范層面的憲法精神恰需人們深入挖掘憲法自身的精神特質(zhì)，否則其難以作為合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中得到清晰無(wú)誤的專業(yè)化應(yīng)用。由是，文化說(shuō)的另一條進(jìn)路即憲法價(jià)值論得以勃興。

之所以說(shuō)價(jià)值論是另一條進(jìn)路，是因?yàn)槌执苏撜叩挠^察視角已然發(fā)生某種轉(zhuǎn)變。他們不再直接關(guān)注主體的意識(shí)狀態(tài)，而是開(kāi)始在憲法價(jià)值層面追問(wèn)作為認(rèn)識(shí)客體的憲法的精神究竟體現(xiàn)為什么。為從價(jià)值方面澄清憲法精神的內(nèi)涵，各學(xué)者主要從共時(shí)的民族特質(zhì)和歷時(shí)的時(shí)代特性這兩方面汲取養(yǎng)分，或?qū)⑵錃w為某種單一價(jià)值，如以人為本、和、改革開(kāi)放、富強(qiáng)、中國(guó)式現(xiàn)代化或權(quán)利與權(quán)力的協(xié)調(diào)平衡；或遵從多元價(jià)值論，聲稱憲法精神體現(xiàn)“民主、法治、人權(quán)、限權(quán)”等各種價(jià)值追求，是“建立新中國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義國(guó)家的精神與人民民主精神的統(tǒng)一體”。

雖然價(jià)值論從價(jià)值角度成功探明憲法自身的精神，但因在理論認(rèn)知和實(shí)踐導(dǎo)向兩方面存在不足而難以為我們所用。在理論認(rèn)知方面，他們?cè)诶砬鍛椃ň裰畠?nèi)涵時(shí)往往并未密切關(guān)照憲法文本，而是徑直訴諸文本外的諸多因素。如有學(xué)者在論證“以人為本”是憲法精神的科學(xué)內(nèi)涵時(shí)，主要是從人的存在、人的尊嚴(yán)、人的自由和人的發(fā)展等方面展開(kāi)，未能切實(shí)結(jié)合憲法條文做出相應(yīng)解釋。還有學(xué)者集中圍繞八二修憲的時(shí)代背景來(lái)闡明八二憲法的精神是改革，在行文上忽略憲法文本的具體內(nèi)容。另有學(xué)者從憲法產(chǎn)生史的角度出發(fā)，將憲法精神理解為權(quán)利與權(quán)力的和諧相處，同樣未從文本規(guī)定切入對(duì)此予以分析。這些做法恐怕不能還原真正的憲法精神。鑒于憲法精神已是法規(guī)范意義上的專業(yè)概念，人們自當(dāng)首先立足憲法文本來(lái)探索其內(nèi)涵。文本自身無(wú)疑是法律分析的起點(diǎn)，舍此怎可能順利推斷出法律精神？盡管全國(guó)人大常委會(huì)法工委法規(guī)備案審查室曾明確，憲法精神需借助文本外因素得以確定，但其在強(qiáng)調(diào)這點(diǎn)時(shí)仍將憲法文本置于首位，這就說(shuō)明，文本始終是我們析出憲法精神的初始基礎(chǔ)。倘若在不參考憲法文本的情況下即能推導(dǎo)出憲法精神，全國(guó)人大及其常委會(huì)又何必在援引憲法精神時(shí)慣常性地提及憲法規(guī)定和憲法原則？實(shí)際上，文本本身就已蘊(yùn)藏特定的價(jià)值追求，強(qiáng)調(diào)回歸憲法文本的必要性也意在約束主觀恣意的價(jià)值判斷，從而盡可能地尋求相對(duì)確定的價(jià)值共識(shí)，這從根本上契合法學(xué)作為解釋之學(xué)的使命。正是未充分認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)，憲法價(jià)值論者才在界定憲法精神時(shí)頻生難以彌合的分歧，以至于有學(xué)者無(wú)奈地發(fā)出憲法精神是什么永存爭(zhēng)議的感慨。

這種在文本外尋求答案的論證方式不僅因未堅(jiān)守法學(xué)作為法律解釋學(xué)的品性而易滋生理論上的分歧，更有礙于基于憲法精神展開(kāi)的諸種實(shí)踐。一方面，理論上的歧見(jiàn)本就會(huì)給實(shí)踐中的行動(dòng)者帶來(lái)無(wú)盡的困惑。畢竟明確性是法律的基本要求，當(dāng)各方就憲法精神之內(nèi)涵尚未形成一致性理解時(shí)，我們顯然不能奢求解釋者將這一新興術(shù)語(yǔ)清楚且融貫地運(yùn)用到法律實(shí)踐中去。另一方面，憲法價(jià)值論對(duì)憲法精神的抽象界定造成這一合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范作用的缺失，使其難以在實(shí)踐中得到直接應(yīng)用?？傊?，形而上的文化說(shuō)雖能在精神意識(shí)層面講清憲法精神的意蘊(yùn)，但終究因輕視憲法文本及相關(guān)實(shí)踐而難以徹底揭開(kāi)作為規(guī)范概念的憲法精神的面紗，這不可謂不是一種遺憾。

（二）文本說(shuō)：融入憲法文本的憲法精神

在吸取文化說(shuō)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，闡明憲法精神的另一條道路即文本說(shuō)得以浮現(xiàn)。公允地說(shuō)，文本說(shuō)并非全然否棄文化說(shuō)的主張，而是在辯證地批判文化說(shuō)的過(guò)程中日漸形塑出自己的樣貌。其依舊認(rèn)可從價(jià)值取向方面尋覓憲法精神的可能性，只是不再游離于憲法文本之外，而是開(kāi)始回歸法教義學(xué)立場(chǎng)，將作為價(jià)值秩序之根本的憲法精神視為埋藏于實(shí)定憲法內(nèi)的“草蛇灰線”，力圖通過(guò)深入分析文本得到它。在貫徹這一基本思路的前提下，各方從不同視角切入對(duì)憲法精神的規(guī)范含義予以釋明，相繼形成整部憲法論、憲法制度論、憲法原則論和憲法規(guī)定論等迥異看法。

從與文化說(shuō)的關(guān)聯(lián)程度來(lái)看，整部憲法論應(yīng)是文本說(shuō)中與之聯(lián)系最緊密者，因?yàn)樗鼘椃ň竦韧谡繎椃ǖ闹家庠谟谝鹑藗儗?duì)憲法文本的重視以增強(qiáng)憲法意識(shí)。這種觀點(diǎn)雖然在憲法宣傳教育領(lǐng)域起到顯著作用，但因未深入到文本內(nèi)部去揭示憲法精神而無(wú)法在法規(guī)范層面突出其獨(dú)立地位，對(duì)憲法精神在實(shí)踐中的應(yīng)用，作用不明顯。

有別于此，憲法制度論、憲法原則論和憲法規(guī)定論都試圖在深挖憲法文本的過(guò)程中覓得憲法精神的蹤跡。從憲法規(guī)定的制度方面界定憲法精神的憲法制度論多為我國(guó)老一輩憲法學(xué)家所推崇。如呂泰峰就緊緊圍繞生產(chǎn)資料所有制來(lái)說(shuō)明，我國(guó)憲法所規(guī)定的“中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民”何以不僅是我國(guó)國(guó)家制度的核心內(nèi)容，也應(yīng)是我國(guó)憲法的基本精神。為求全面，張慶福進(jìn)一步發(fā)展此類觀點(diǎn)，認(rèn)為憲法精神就是憲法規(guī)定的所有根本制度，除根本的政治制度外，尚包括根本的經(jīng)濟(jì)制度和教育文化制度。這種認(rèn)識(shí)論傳統(tǒng)賡續(xù)馬列主義，始終自覺(jué)堅(jiān)守馬克思主義研究方法，是將“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”的歷史唯物主義基本原理具體運(yùn)用于憲法學(xué)領(lǐng)域后得到的豐碩成果，成功突顯出新中國(guó)憲法的政治特性。

為進(jìn)一步正確處理憲法學(xué)的政治性和學(xué)術(shù)性的關(guān)系，致力于“以研究方法的規(guī)范性應(yīng)對(duì)研究對(duì)象的政治性”的立憲主義憲法教義學(xué)在近年來(lái)日益繁盛。更能體現(xiàn)規(guī)范主義立場(chǎng)的憲法原則論隨之受到不少學(xué)者的青睞，如周葉中基于憲法基本原則所具備的貫穿立憲和行憲全過(guò)程并指導(dǎo)協(xié)調(diào)憲法調(diào)整機(jī)制的特征，將之定性為憲法的精神實(shí)質(zhì)。林來(lái)梵亦認(rèn)為，八二憲法的精神主要體現(xiàn)在其所揭橥的社會(huì)主義、民主主義和法治主義這三大基本原則上。然而，囿于各方長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)于憲法原則內(nèi)容的差異化思考，此論恐不能穩(wěn)定地指引相關(guān)實(shí)踐，面臨與憲法價(jià)值論相同的窘境。更重要的是，其因無(wú)法全面回應(yīng)實(shí)踐而尚存缺陷。如針對(duì)全國(guó)人大常委會(huì)直接援引“憲法序言精神”“保護(hù)公民通信自由和通信秘密的原則和精神”等來(lái)回應(yīng)合憲性疑問(wèn)的實(shí)況，憲法原則論就缺乏足夠的解釋力，難以說(shuō)清憲法精神在此時(shí)的確切含義。展開(kāi)來(lái)說(shuō)，在釋明英烈保護(hù)法草案第二條規(guī)定的憲法基礎(chǔ)時(shí)，全國(guó)人大常委會(huì)并未訴諸憲法原則，而是征引“憲法序言精神”，認(rèn)為憲法序言中的“中國(guó)人民為國(guó)家獨(dú)立、民族解放和民主自由進(jìn)行了前仆后繼的英勇奮斗”等內(nèi)容能夠成為對(duì)應(yīng)立法的憲法依據(jù)，這明顯超出憲法原則論的范疇。類似地，在解決地方性法規(guī)中“公安機(jī)關(guān)交通管理部門調(diào)查交通事故時(shí)可以查閱、復(fù)制當(dāng)事人通訊記錄”規(guī)定的合憲性問(wèn)題時(shí)，全國(guó)人大常委會(huì)也未從憲法原則層面理解憲法精神，而是結(jié)合憲法文本中的通信自由和通信秘密條款來(lái)解讀憲法精神，這便再次印證憲法原則論在關(guān)照實(shí)踐方面的片面性。

恰是注意到這點(diǎn)，憲法規(guī)定論才悄然興起，開(kāi)始進(jìn)入人們的視野中。如有學(xué)者就將寫入憲法序言的四項(xiàng)基本原則作為八二憲法的精神。還有學(xué)者將憲法精神定義為用文義解釋以外的方法所闡發(fā)的現(xiàn)行憲法規(guī)范。更有學(xué)者在此基礎(chǔ)上凝練表達(dá)出憲法規(guī)定論的核心思想，即從單個(gè)憲法條文或個(gè)別憲法規(guī)范中推斷得出特定的價(jià)值內(nèi)涵并以此為“個(gè)別的憲法精神”?？梢?jiàn)，憲法規(guī)定論取“精神”之“宗旨”語(yǔ)義，將憲法精神等同于一個(gè)又一個(gè)憲法規(guī)定或憲法規(guī)范的主要意義。這固然關(guān)照到以上所舉事例，但因不能回應(yīng)全國(guó)人大常委會(huì)單獨(dú)援引憲法精神的實(shí)踐而存在無(wú)法彌補(bǔ)的漏洞。

綜上，文本說(shuō)內(nèi)的各種觀點(diǎn)在共享從憲法文本提煉出憲法精神這一基本主張的同時(shí)又出于不同的考慮而各有側(cè)重，因而在優(yōu)劣上存在差異之處。但文本說(shuō)所秉持的基本主張仍然顯露出以上各種論斷所共有的一個(gè)內(nèi)在缺憾，即對(duì)憲法文本和憲法精神的高度混同以致憲法精神并未從紛繁復(fù)雜的憲法規(guī)定和憲法原則中成功地獨(dú)立出來(lái)，這便使作為獨(dú)立合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)的憲法精神顯得名不副實(shí)，有違立法者將憲法精神、憲法原則和憲法規(guī)定相并列加以強(qiáng)調(diào)的初衷。

（三）融貫說(shuō)：處于文本內(nèi)外的憲法精神

為避免以上兩種舊說(shuō)的陳弊，在辯證地汲取文化說(shuō)與文本說(shuō)正反兩方面經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，旨在貫通二者的融貫說(shuō)在近幾年漸漸成型。該說(shuō)首先從文化視角切入，贊同憲法價(jià)值論而否定憲法意識(shí)論。但其又不落入價(jià)值論看輕憲法文本的局限，而是始終自覺(jué)地將彰顯價(jià)值取向的憲法精神同憲法原則和憲法制度聯(lián)系起來(lái)，視之為“決定憲法規(guī)定之所以是憲法規(guī)定的最深層次的憲法價(jià)值”" bdsfid="339">, 因此注重依靠憲法解釋的方法從憲法文本中發(fā)現(xiàn)憲法精神。同時(shí)，出于革除文本說(shuō)消弭憲法精神獨(dú)立性之固有弊端的考慮，融貫說(shuō)又不拘泥于文本規(guī)定，而是基于違背憲法規(guī)定的行為反而可能符合憲法精神的現(xiàn)實(shí)，從功能角度分析用憲法精神指代憲法規(guī)定之外的合憲性審查依據(jù)的必要性，認(rèn)為如此可以修補(bǔ)憲法規(guī)定和憲法原則所存在的制度瑕疵和價(jià)值缺陷?？梢?jiàn)，在該說(shuō)看來(lái)，憲法精神既可以是已然被憲法文本中憲法規(guī)定和憲法原則所轉(zhuǎn)化和確認(rèn)的應(yīng)然價(jià)值，也可以是尚未出現(xiàn)在憲法文本中而有待人們發(fā)現(xiàn)的憲法價(jià)值。這似乎是在重回文化說(shuō)中的憲法價(jià)值論，有再度脫離文本的危險(xiǎn)。為此，融貫說(shuō)將游離于憲法明文規(guī)定之外的憲法精神視為寄居于“默示性憲法規(guī)范”之上的某種特殊存在。這從其將處于憲法文本范圍之外的憲法原則籠統(tǒng)歸入憲法精神范疇的處理方式中可見(jiàn)一斑。綜上，融貫說(shuō)其實(shí)是將憲法精神當(dāng)作深藏于現(xiàn)行憲法文本并能夠決定未來(lái)實(shí)定憲法內(nèi)容的憲法價(jià)值群。若在此說(shuō)下以“現(xiàn)在”這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)為坐標(biāo)來(lái)審視憲法精神，則可稱其既在文本內(nèi)又在文本外，本質(zhì)上是統(tǒng)一現(xiàn)行憲法明文規(guī)定和面向未來(lái)的默示性憲法規(guī)范的價(jià)值集合體。

融貫說(shuō)的推論思路雖值稱道，但因前后不一致的論述以及語(yǔ)焉不詳?shù)慕Y(jié)論而有待完善。論述的自相矛盾之處主要體現(xiàn)在其對(duì)憲法精神性質(zhì)的認(rèn)定飄忽不定。例如，其一方面將憲法精神界定為“憲法現(xiàn)象背后的決定因素或力量”，另一方面卻又將之視為處于憲法文本內(nèi)外的價(jià)值集群，這便引起邏輯沖突：憲法精神既然是決定性的，又何以不唯一？當(dāng)然，此處所說(shuō)的前后論述的不一致性實(shí)屬學(xué)說(shuō)展開(kāi)過(guò)程中的偶然瑕疵，尚不致危及該說(shuō)所采方法的科學(xué)性。相比之下，更值追問(wèn)的則是，運(yùn)用如此科學(xué)的推論方法的融貫說(shuō)最終又為何未能徹底道明整體意義上的憲法精神？須知，結(jié)論的模糊性勢(shì)必會(huì)影響方法的科學(xué)性。若不明確整體的憲法精神，又怎能穩(wěn)定地識(shí)別出“默示性憲法規(guī)范”以切實(shí)統(tǒng)一現(xiàn)行憲法文本的“內(nèi)”與“外”以及實(shí)定憲法的“當(dāng)下”與“未來(lái)”？總之，理論邏輯堪稱完美的融貫說(shuō)終究因結(jié)論的含混不清而難以自足，這種不圓滿性既是在隱秘地宣告以往研究視角的偏頗，也意味著探索憲法精神規(guī)范內(nèi)涵的旅途在今天或許已遇到暫時(shí)無(wú)法化解的困局而難有結(jié)果。

三、研究轉(zhuǎn)向：憲法精神的功能主義分析

正是由于解讀憲法精神的規(guī)范主義傳統(tǒng)在當(dāng)下正陷入遲滯窘境，憲法精神研究的功能主義轉(zhuǎn)向才在近年來(lái)開(kāi)始興起，成為人們認(rèn)知憲法精神的最新趨向。此種轉(zhuǎn)向雖在客觀上業(yè)已發(fā)生，但在現(xiàn)階段尚未得到系統(tǒng)的歸納和分析，故有必要梳理澄清這一新的研究進(jìn)路，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化我們關(guān)于憲法精神的理解。而這一切都得從研究視角的轉(zhuǎn)變說(shuō)起。

（一）轉(zhuǎn)向合憲性審查實(shí)踐的憲法精神適用論

鑒于以往的規(guī)范主義研究未能充分結(jié)合憲法精神的實(shí)踐語(yǔ)境，要么主要遵循個(gè)人的生活經(jīng)驗(yàn)與價(jià)值觀念來(lái)抽象地劃定憲法精神規(guī)范含義的應(yīng)然邊際，要么在對(duì)憲法精神之內(nèi)涵予以學(xué)理演繹時(shí)固守文本主義方法論而忽略概念所身處的特定時(shí)空環(huán)境，不少學(xué)者開(kāi)始呼吁轉(zhuǎn)變觀察憲法精神的視角，倡議在研究憲法精神時(shí)回到全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的實(shí)然世界中來(lái)。如鄭磊等人就曾設(shè)想借備案審查年度報(bào)告中的合適案例來(lái)明確憲法精神的外延、內(nèi)涵與位階。邢斌文則注意到全國(guó)人大常委會(huì)在立法過(guò)程中對(duì)憲法精神的應(yīng)用并對(duì)此予以考察。這種視角轉(zhuǎn)換確屬合理，畢竟，對(duì)“憲法精神是什么”的終極回答取決于全國(guó)人大常委會(huì)的權(quán)威解釋。如果不強(qiáng)調(diào)這點(diǎn)，恐會(huì)使人們關(guān)于憲法精神規(guī)范含義的爭(zhēng)論永不止息，進(jìn)而嚴(yán)重削弱憲法的穩(wěn)定性和權(quán)威性。

受以上全新研究思路的影響，確有學(xué)者從合憲性審查實(shí)踐中歸納出憲法精神所處的多重語(yǔ)境并就此展開(kāi)討論，但最后遺憾地得出憲法精神之內(nèi)涵在現(xiàn)階段尚無(wú)法確定的結(jié)論。這在其后的類似研究中得到再次確認(rèn)。此種補(bǔ)強(qiáng)規(guī)范主義研究進(jìn)路新嘗試的失敗表明舊傳統(tǒng)在當(dāng)下實(shí)現(xiàn)自我修復(fù)的可能性微乎其微。正基于此，學(xué)者們才開(kāi)始有意識(shí)地轉(zhuǎn)向?qū)椃ň襁m用的研究，更多地關(guān)注全國(guó)人大常委會(huì)運(yùn)用憲法精神的應(yīng)然方式和具體規(guī)則，以促進(jìn)相關(guān)實(shí)踐的規(guī)范化進(jìn)行。如左亦魯根據(jù)憲法精神的抽象性和凝練性特征，主張?jiān)诤蠎椥詫彶楣ぷ髦羞m用憲法精神應(yīng)在宏觀層面平衡穩(wěn)定性與靈活性、確保體系性與序列性以及堅(jiān)持唯一性與激勵(lì)性。楊海濤在總結(jié)出全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的困境后認(rèn)為，欲實(shí)現(xiàn)援引憲法精神的制度化和法治化，全國(guó)人大常委會(huì)就得在原則上遵循謙抑援引理念、統(tǒng)一規(guī)范援引技術(shù)并適度限縮援引情形。任喜榮和張偉更是在分析憲法精神與憲法規(guī)定、憲法原則之適用關(guān)系的基礎(chǔ)上構(gòu)建出具體的適用規(guī)則?？v覽這些學(xué)者關(guān)于憲法精神適用的論述可知，雖然他們?cè)谡归_(kāi)相關(guān)討論時(shí)未曾言明功能主義研究方法，但在確立運(yùn)用憲法精神之原則和規(guī)則的過(guò)程中確已于無(wú)形間部分地遵行此類進(jìn)路。要而論之，三者共同申明憲法精神在應(yīng)用中宜具備兜底補(bǔ)充特性的原初用意其實(shí)皆在于凸顯憲法精神區(qū)別于憲法規(guī)定和憲法原則的獨(dú)特功能，如填補(bǔ)憲法漏洞、校準(zhǔn)憲法規(guī)定和憲法原則、緩解憲法規(guī)范與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的緊張狀態(tài)等。因此可言，憲法精神研究的功能主義轉(zhuǎn)向誠(chéng)已伴隨研究者觀察視角由應(yīng)然世界向?qū)嵺`語(yǔ)境的轉(zhuǎn)變而逐步顯現(xiàn)。

此種功能主義轉(zhuǎn)向確具內(nèi)在的合理性，值得肯定與推進(jìn)。一方面，這能夠讓我們成功走出規(guī)范主義的泥淖，繞過(guò)冗雜繁瑣且久無(wú)定論的關(guān)于憲法精神內(nèi)涵的無(wú)謂爭(zhēng)辯，在開(kāi)展憲法解釋時(shí)從形式邁向?qū)嵸|(zhì)，專注于隱藏在法言法語(yǔ)背后的實(shí)在的法律爭(zhēng)點(diǎn)，致力于解決圍繞憲法精神展開(kāi)的具體問(wèn)題。另一方面，這契合長(zhǎng)期盛行于我國(guó)的實(shí)用主義思維傳統(tǒng)，在合憲性審查中具有必不可少的實(shí)踐價(jià)值，能夠?yàn)槲覀兘绶謶椃ㄒ?guī)定、憲法原則和憲法精神提供行之有效的新的方法論指引，有助于切實(shí)加強(qiáng)憲法實(shí)施與監(jiān)督，彰顯憲法對(duì)社會(huì)變遷的靈活調(diào)整作用。

然而，不無(wú)遺憾的是，以上轉(zhuǎn)向合憲性審查實(shí)踐的憲法精神適用論在當(dāng)下仍存諸多不足而有待完善和發(fā)展。首先，最大的弊病在于，他們都未能在解析憲法精神時(shí)始終自覺(jué)貫徹功能主義研究方法，只是隱約間以此為切口構(gòu)想適用憲法精神的應(yīng)然場(chǎng)合。這便致使關(guān)于憲法精神應(yīng)用的方案設(shè)計(jì)在整體上因欠缺基本的理論脈絡(luò)和穩(wěn)固的內(nèi)在邏輯而呈現(xiàn)出顯著的碎片化狀態(tài)，難以為全國(guó)人大常委會(huì)的有關(guān)實(shí)踐提供系統(tǒng)性的行為指引。其次，也正因此，既有論說(shuō)才在勾連現(xiàn)狀分析與對(duì)策供給方面暴露出明顯的脫節(jié)問(wèn)題，無(wú)法在二者間實(shí)現(xiàn)一一對(duì)應(yīng)，難免受到不能針對(duì)性回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的詬病。最后，出于上述原因，現(xiàn)有構(gòu)思在談及憲法精神的應(yīng)然適用場(chǎng)景時(shí)多側(cè)重宏觀推演或是點(diǎn)到為止，實(shí)際上并未周延詳密地根據(jù)憲法精神的應(yīng)然功能邊界指明憲法精神應(yīng)予登場(chǎng)的具體時(shí)刻，繼而易使全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的實(shí)踐依然無(wú)跡可循。基于此，為避免轉(zhuǎn)向?qū)嵺`且聚焦憲法精神適用場(chǎng)合的功能主義新進(jìn)路甫一開(kāi)辟即慘遭折戟，下文便在承繼以上觀察視角和問(wèn)題意識(shí)的前提下，徹底以功能主義研究方法探究憲法精神的實(shí)踐運(yùn)用，進(jìn)而以憲法精神的應(yīng)然功能邊界為基點(diǎn)，在反思現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上明確未來(lái)全國(guó)人大常委會(huì)在援引憲法精神方面可資優(yōu)化的空間。

（二）協(xié)同型適用場(chǎng)景下憲法精神的實(shí)際功能

當(dāng)我們以一種類型化思維來(lái)審視眼下的行憲活動(dòng)時(shí)便可發(fā)現(xiàn)，全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的實(shí)踐大抵可被區(qū)分為兩種類型，即協(xié)同型和獨(dú)立型。我們不妨就在這一分類框架下開(kāi)啟尋求憲法精神實(shí)際功能的新旅途。

回望作為法律術(shù)語(yǔ)的憲法精神被正式提出以來(lái)的合憲性審查實(shí)踐易知，在絕大多數(shù)情況下，憲法精神會(huì)和憲法規(guī)定、憲法原則一起“登場(chǎng)”，呈現(xiàn)出明顯的協(xié)同型適用樣態(tài)，此乃憲法精神的一般適用場(chǎng)景。即便偶有憲法精神獨(dú)自出現(xiàn)的情形，也不能就此將其徑直排除在協(xié)同型適用場(chǎng)景之外，因?yàn)槁?lián)系上下文語(yǔ)境便可發(fā)覺(jué)，其中仍有不少情境屬于協(xié)同性適用之類型。在此種思想的引領(lǐng)下，經(jīng)檢索整理可得，協(xié)同型適用憲法精神的過(guò)往實(shí)例主要有三十二個(gè)，如下表所示。

通過(guò)分析以上實(shí)例，不難發(fā)現(xiàn)，在同樣的適用場(chǎng)景中，憲法精神所實(shí)際發(fā)揮的功能往往并不一致。這種功能上的差異性可被界分為提示、更新和續(xù)造三種不同的面向。提示功能意指，提醒立法工作人員注意憲法文本中已有的憲法規(guī)定和原則，以防止其在借助立法解決各類社會(huì)問(wèn)題時(shí)不當(dāng)忽略憲法中的內(nèi)容。當(dāng)憲法精神發(fā)揮這一功能時(shí)，它其實(shí)是在重申憲法文本中的特定規(guī)定，并不改變憲法既有規(guī)定的任何內(nèi)涵，因而具有重復(fù)性特征。這也就意味著，即便不提及憲法精神，也存在相應(yīng)的憲法適用根據(jù)，合憲性審查活動(dòng)依然能照常進(jìn)行。如在“生育險(xiǎn)門檻案”中，全國(guó)人大法工委曾在與審查建議人的口頭溝通中提出，部分地方對(duì)領(lǐng)取生育險(xiǎn)設(shè)置門檻的規(guī)定與憲法法律相關(guān)規(guī)定精神不符。而在此后公開(kāi)出版的備審決定理解與適用一書中，法工委在未援引憲法精神的情況下依舊認(rèn)定，部分法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件對(duì)享受生育保險(xiǎn)待遇作出的限制性規(guī)定，與憲法和社會(huì)保險(xiǎn)法等法律關(guān)于平等保護(hù)、權(quán)利義務(wù)對(duì)等的相關(guān)規(guī)定不符。類似地，在“民族學(xué)校教學(xué)語(yǔ)言案”中，法工委曾認(rèn)為，相關(guān)規(guī)定與憲法精神、有關(guān)法律規(guī)定及黨的民族政策不一致。而在后來(lái)對(duì)外發(fā)布的工作報(bào)告中，其又在不提及憲法精神的場(chǎng)合下確認(rèn)，“上述規(guī)定與憲法第十九條第五款關(guān)于國(guó)家推廣全國(guó)通用的普通話的規(guī)定……不一致”。這便清楚地證明，筆者關(guān)于憲法精神提示功能的分析并非無(wú)稽之談。進(jìn)一步考察以上實(shí)例可以發(fā)現(xiàn)，起到提示功能的憲法精神會(huì)因適用場(chǎng)景的差異而提醒立法工作人員注意不同的憲法內(nèi)容：當(dāng)全國(guó)人大常委會(huì)只是抽象地捆綁式提到憲法規(guī)定、原則和精神時(shí)，其意在借憲法精神提醒立法工作人員注意整部憲法的存在，以突出通過(guò)立法貫徹實(shí)施憲法的必要性（實(shí)例1-3）；當(dāng)全國(guó)人大常委會(huì)將憲法精神和憲法修改予以聯(lián)結(jié)時(shí)，其意在借憲法精神提醒立法工作人員注意憲法修正案的存在，以保證修法和修憲的統(tǒng)一性（實(shí)例4-7）；當(dāng)全國(guó)人大常委會(huì)連帶性運(yùn)用憲法精神和憲法具體規(guī)定時(shí)，其意在借憲法精神提醒立法工作人員注意某一或某些憲法規(guī)定的存在，以申明立法的憲法基礎(chǔ)或違憲因由（實(shí)例8-24）。

也許會(huì)有人以上述部分實(shí)例未點(diǎn)出憲法具體規(guī)定為由質(zhì)疑憲法精神所具備的此種提示功能，認(rèn)為在憲法具體規(guī)定未顯身的情況下，斷定憲法精神發(fā)揮著提示功能難免牽強(qiáng)附會(huì)。的確，在已發(fā)生的個(gè)別實(shí)例中，由于憲法具體規(guī)定的身影不太清晰，憲法精神的提示功能偏弱，但不能由此斷然宣判其功能的喪失，因?yàn)榫C合實(shí)例發(fā)生背景、相關(guān)合憲性研究意見(jiàn)和學(xué)理探討文章，我們?nèi)钥蓮闹忻魑鎽椃ㄒ?guī)定的規(guī)范內(nèi)涵。再者，在批判憲法規(guī)定隱身時(shí)，莫要忘記我國(guó)合憲性審查實(shí)踐之特殊性。一方面，我國(guó)合憲性審查的興起同備案審查工作的突破性進(jìn)展休戚相關(guān)，呈現(xiàn)出明顯的漸進(jìn)性特征，即從回避憲法判斷逐漸發(fā)展至直面合憲性涉憲性問(wèn)題；另一方面，出于避免嚴(yán)重分歧的出現(xiàn)以助推審查工作的行穩(wěn)致遠(yuǎn)、減輕機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)并降低決定與錯(cuò)誤成本等方面的考慮，我國(guó)合憲性審查有意遵循憲法解釋極簡(jiǎn)主義，本就不喜對(duì)憲法規(guī)定展開(kāi)詳盡論證。這自然會(huì)導(dǎo)致部分實(shí)例中憲法具體規(guī)定的缺失以及極具模糊性的憲法精神的頻繁替代性登場(chǎng)。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，憲法精神在很多情況下就是憲法規(guī)定的同義語(yǔ)，其既不具備額外的新意涵，也不影響所涉憲法規(guī)定的規(guī)范含義。只要事后能夠通過(guò)聯(lián)系各種資料識(shí)別出所涉憲法具體規(guī)定，我們就可以稱憲法精神在此時(shí)更多地起到提示功能?？梢?jiàn)，發(fā)揮提示功能的憲法精神因高度契合我國(guó)合憲性審查實(shí)踐進(jìn)程的特殊性而在現(xiàn)階段具備存續(xù)的必要性。從更廣闊的視角來(lái)看，在目前人們憲法意識(shí)普遍匱乏而國(guó)家又大力弘揚(yáng)憲法精神的背景下，讓憲法精神在協(xié)同憲法規(guī)定和原則之適用的場(chǎng)景下起提示功能確實(shí)不失積極意義，能夠增強(qiáng)普通民眾對(duì)憲法精神的感知度和熟悉度，在潛移默化間實(shí)現(xiàn)培育公民尊崇憲法意識(shí)的目標(biāo)，從而為日后具體憲法規(guī)定及原則的貫徹落實(shí)奠定必不可少的社會(huì)心理基礎(chǔ)，助力憲法實(shí)施走向深處。

除此之外，在協(xié)同型適用場(chǎng)景下，憲法精神尚具更新功能，即依社會(huì)情勢(shì)的變化，在不超過(guò)文義最遠(yuǎn)射程的情況下，靈活地更新人們對(duì)特定憲法規(guī)定之內(nèi)涵的理解（實(shí)例25-26）。如在實(shí)例25中，為在當(dāng)時(shí)的疫情防控形勢(shì)下順利開(kāi)展工作，法工委工作人員即援引憲法精神以更新憲法第68條第1款關(guān)于常委會(huì)會(huì)議之規(guī)定的含義，強(qiáng)調(diào)“召集”可由此前的“現(xiàn)場(chǎng)召集”革新為當(dāng)下的“以視頻方式遠(yuǎn)程召集”。在實(shí)例26中，為順應(yīng)我國(guó)人口新形勢(shì)以使人口增長(zhǎng)同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)，憲法和法律委員會(huì)以及法工委通過(guò)援引憲法精神來(lái)更新憲法有關(guān)計(jì)劃生育的規(guī)定特別是第25條規(guī)定的含義，明確計(jì)劃生育的內(nèi)涵已由曾經(jīng)的“一對(duì)夫妻生育一個(gè)子女，嚴(yán)格控制出生人口數(shù)量”變革為如今的“實(shí)施三孩生育政策及配套支持措施，促進(jìn)人口長(zhǎng)期均衡發(fā)展”。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，憲法精神此種功能的發(fā)揮是全國(guó)人大常委會(huì)有意為之的結(jié)果，在其看來(lái)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際與時(shí)俱進(jìn)地更新憲法內(nèi)容以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況本就是合憲性審查工作的一種特殊形式。雖然此時(shí)的憲法精神表現(xiàn)出更新憲法規(guī)定含義這一新的特殊功能面向，但從本質(zhì)上看，其仍不失一般層面的提示功能，因?yàn)橄嚓P(guān)規(guī)定規(guī)范內(nèi)涵的變遷并未超出文義最遠(yuǎn)射程，即使不援引憲法精神，也無(wú)礙憲法變遷的正常進(jìn)行。然而，慮及我國(guó)欠缺成熟的針對(duì)具體憲法爭(zhēng)議的糾紛解決機(jī)制，無(wú)法定期釋明憲法規(guī)定的最新時(shí)代內(nèi)涵，以憲法精神標(biāo)明并助推憲法變遷的發(fā)生又并非毫無(wú)必要和益處。

最后，憲法精神還會(huì)偶爾展現(xiàn)續(xù)造功能，即基于社會(huì)實(shí)際需要，依托憲法具體規(guī)定發(fā)展出居于文義最遠(yuǎn)射程之外的默示性憲法規(guī)范（實(shí)例27-32）。這點(diǎn)已為融貫說(shuō)所覺(jué)察，但尚未得到徹底闡明，宜應(yīng)結(jié)合既有實(shí)例作出進(jìn)一步解釋。在實(shí)例27中，全國(guó)人大常委會(huì)即依憲法精神確認(rèn)，作為憲法慣例的特定修憲工作程序具有規(guī)范效力，認(rèn)為其是附著在憲法第64條規(guī)定之上的默示性憲法規(guī)范，對(duì)修憲發(fā)揮著有效的推進(jìn)作用。在實(shí)例28中，憲法室則以遵循憲法精神的名義，在憲法第18條規(guī)定的基礎(chǔ)上續(xù)造出新的憲法規(guī)范。之所以說(shuō)是“續(xù)造”而非“解釋”是因?yàn)?，憲法室所推?dǎo)出的結(jié)論，如憲法第18條規(guī)定的“允許”發(fā)展為“鼓勵(lì)”、中外“合作”“合資”發(fā)展為“合資”“合作”“獨(dú)資”、“中國(guó)的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織”發(fā)展為中國(guó)自然人也可成為投資主體等，顯然已突破該規(guī)定的文義最遠(yuǎn)射程。類似地，在實(shí)例29中，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)援引憲法精神承認(rèn)過(guò)往憲法實(shí)踐的正當(dāng)性，繼而借憲法第86條規(guī)定續(xù)造出“中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)屬于國(guó)務(wù)院組成人員”這一默示性憲法規(guī)范。而在實(shí)例30-32中，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)征引憲法精神，將憲法第44條、第124條和第129條規(guī)定中的“法律”續(xù)造為“法律和有關(guān)法律問(wèn)題的決定”。

由上可見(jiàn)，起續(xù)造功能的憲法精神雖在形式上仍以憲法規(guī)定的存在為發(fā)揮作用的前提，但實(shí)質(zhì)上已呈現(xiàn)出鮮明的獨(dú)立性特征。若對(duì)上述三種不同功能面向的憲法精神予以系統(tǒng)考察則可進(jìn)一步知曉，從提示到更新再到續(xù)造，憲法精神的實(shí)質(zhì)獨(dú)立性確有逐步增強(qiáng)之勢(shì)。這啟示著我們?nèi)f萬(wàn)不能因形式上的協(xié)同型適用樣態(tài)而不假思索地將憲法精神同憲法規(guī)定或續(xù)造出的默示性憲法規(guī)范相混同，否則便會(huì)犯和之前不少學(xué)說(shuō)同樣的錯(cuò)誤，不當(dāng)抹殺憲法精神的獨(dú)立性和一元性特質(zhì)。

（三）獨(dú)立型適用場(chǎng)景下憲法精神的實(shí)際功能

區(qū)別于協(xié)同型適用樣態(tài)，在極少數(shù)情況下，憲法精神不再依賴憲法文本中的任何內(nèi)容，而是以全然獨(dú)立的姿態(tài)“登場(chǎng)”。經(jīng)歸納，此類實(shí)例主要有三個(gè)，如下表所示。

綜合以上三例可見(jiàn)，在獨(dú)立型適用場(chǎng)景中，憲法精神更多地發(fā)揮著創(chuàng)制功能，即在憲法法律明顯缺位的情況下，因時(shí)創(chuàng)制出面向未來(lái)的默示性憲法規(guī)范，以妥善解決迫在眉睫的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。如在實(shí)例33中，面對(duì)遼寧省人大常委會(huì)因組成人員不足半數(shù)而無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議履行職責(zé)的窘境，全國(guó)人大常委會(huì)就在總結(jié)過(guò)往實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在憲法、選舉法和地方組織法等文本規(guī)定之外，依憲法精神創(chuàng)制出全新的憲法規(guī)范：當(dāng)縣級(jí)以上各級(jí)人大常委會(huì)無(wú)法正常履職時(shí)，應(yīng)由上一級(jí)人大常委會(huì)作出決定，成立籌備性機(jī)構(gòu)，代行相應(yīng)職權(quán)。在實(shí)例34中，為解決相關(guān)人事任免無(wú)憲法法律依據(jù)的難題，全國(guó)人大常委會(huì)借助憲法精神創(chuàng)制出獨(dú)立的憲法規(guī)范，即在全國(guó)人大閉會(huì)期間，全國(guó)人大常委會(huì)可依委員長(zhǎng)會(huì)議的提請(qǐng)決定撤銷國(guó)務(wù)委員的職務(wù)。這一規(guī)范后來(lái)為2021年新修正的《全國(guó)人民代表大會(huì)組織法》第32條規(guī)定所確認(rèn)，由默示性憲法規(guī)范成為顯見(jiàn)的文本內(nèi)容。無(wú)獨(dú)有偶，在實(shí)例35中，為配合當(dāng)時(shí)的疫情防控工作而由全國(guó)人大常委會(huì)基于憲法精神創(chuàng)制出的憲法規(guī)范，后來(lái)也為2021年新修正的《全國(guó)人民代表大會(huì)議事規(guī)則》第2條規(guī)定以及2022年新修正的《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》第14條規(guī)定所吸收，即遇有特殊情況，全國(guó)人大常委會(huì)可以決定適當(dāng)提前或者推遲召開(kāi)會(huì)議。這兩個(gè)實(shí)例中新法的事后肯定恰能驗(yàn)證憲法精神在獨(dú)立型適用場(chǎng)景下所發(fā)揮的創(chuàng)制功能，若基于憲法精神而來(lái)的規(guī)范不是一種全新的規(guī)范，又何必以修法的形式吸納之？而這點(diǎn)也正是區(qū)分續(xù)造和創(chuàng)制功能的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)：盡管兩種功能在效果上都是催生默示性憲法規(guī)范，但由前者導(dǎo)出的規(guī)范依舊被官方視為既有憲法規(guī)定的有機(jī)組成，作為明示規(guī)定的“伴影”而可為目前憲法文本所容納，由后者導(dǎo)出的規(guī)范則往往被官方視作外在于當(dāng)前憲法和法律規(guī)定的獨(dú)立規(guī)范，宜應(yīng)作為嶄新的明示規(guī)定被納入事后所修新法之中。慮及這些默示性憲法規(guī)范要么屬于當(dāng)下的憲法文本，要么構(gòu)成未來(lái)的憲法文本，不將其與憲法精神等同視之顯然是明智之舉，否則憲法精神的獨(dú)立性又將被遺憾地埋沒(méi)于可見(jiàn)的文本規(guī)定中。

綜上可言，憲法精神研究的功能主義轉(zhuǎn)向?qū)嵎且粫r(shí)興起，而是蘊(yùn)含著一定內(nèi)在邏輯的理性抉擇。當(dāng)我們已能以一種類型化的方式來(lái)系統(tǒng)歸納出憲法精神在差異場(chǎng)景下所實(shí)際發(fā)揮的各項(xiàng)功能時(shí)，就意味著即便我們暫時(shí)不知曉憲法精神的確切內(nèi)涵，也不妨礙我們從功能角度分析憲法精神在當(dāng)下所呈現(xiàn)的特征，更不影響我們從功能方面切入來(lái)思忖憲法精神的適用邊界。下文便繼續(xù)沿功能主義分析進(jìn)路，在充分結(jié)合憲法精神在當(dāng)前所表現(xiàn)出的以上四種功能的情況下，著重探究未來(lái)憲法精神應(yīng)予作用的功能場(chǎng)域。

四、優(yōu)化空間：憲法精神的應(yīng)然功能邊界

之所以要在理清憲法精神功能發(fā)揮的現(xiàn)實(shí)邏輯后，繼續(xù)以功能主義方法探討憲法精神的適用邊界，根本上還是出于盡可能地改進(jìn)憲法精神應(yīng)用現(xiàn)狀的考慮，即欲通過(guò)廓清憲法精神區(qū)別于憲法規(guī)定和憲法原則的特質(zhì)，助力以其為依據(jù)的合憲性審查實(shí)踐的規(guī)范化運(yùn)轉(zhuǎn)。

（一）確定憲法精神功能邊界的意義

在從功能主義研究方法層面具體展開(kāi)劃定憲法精神適用邊界的理論方案之前，似有必要簡(jiǎn)略說(shuō)明如此作為的意義，否則難以證立討論憲法精神應(yīng)然功能邊界的必要性。畢竟，經(jīng)上文分析可知，憲法精神的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用本就已蘊(yùn)藏一套邏輯，這未嘗不是一種“規(guī)范化”運(yùn)行的體現(xiàn)。因此，只有在切實(shí)指出目前實(shí)踐邏輯的不當(dāng)之處后，再行討論憲法精神運(yùn)用的優(yōu)化空間才不會(huì)招致“為賦新詞強(qiáng)說(shuō)愁”的批評(píng)。而當(dāng)我們對(duì)前述兩種差異類型適用場(chǎng)景下全國(guó)人大常委會(huì)援引憲法精神的內(nèi)在邏輯予以反思時(shí)即可見(jiàn)，確定憲法精神功能邊界的意義恰源自眼下憲法精神的實(shí)際功能未能成功區(qū)分其與憲法規(guī)定和憲法原則的客觀現(xiàn)實(shí)。

例如，在憲法精神頻頻發(fā)揮提示功能的場(chǎng)合下，憲法規(guī)定的功能場(chǎng)域?qū)嶋H上存在遭受憲法精神不當(dāng)擠壓的潛在風(fēng)險(xiǎn)，這在憲法精神登場(chǎng)而憲法規(guī)定隱身的情況下表現(xiàn)得尤為突出。此種現(xiàn)象的出現(xiàn)在目前來(lái)看當(dāng)然并非毫無(wú)必要和現(xiàn)實(shí)合理性可言，承前文述，一方面，以抽象的憲法精神協(xié)同具體的憲法規(guī)定及原則的適用更能彰顯合憲性審查工作的柔性色彩，讓其他國(guó)家機(jī)關(guān)更容易接受合憲性審查結(jié)論并配合后續(xù)相關(guān)整改工作，從而增強(qiáng)合憲性審查制度的實(shí)效并促使其行穩(wěn)致遠(yuǎn)；另一方面，如此可將憲法宣傳教育自然融入合憲性審查工作中，進(jìn)而能顯著涵養(yǎng)人們的憲法意識(shí)，為以后憲法實(shí)施的縱深化發(fā)展預(yù)先營(yíng)造有利的社會(huì)氛圍。然而，這并不意味著此種潛在風(fēng)險(xiǎn)就不值得我們重視。隨著未來(lái)合憲性審查機(jī)制走向成熟而不會(huì)再輕易遭受嚴(yán)重阻礙，以及公眾憲法意識(shí)得到明顯強(qiáng)化而開(kāi)始自覺(jué)發(fā)揚(yáng)憲法精神，此種由提示功能所引起的“向一般條款逃逸”的現(xiàn)象即應(yīng)出于避免這一風(fēng)險(xiǎn)的考量而予以禁止。

這終究是因?yàn)椋珖?guó)人大常委會(huì)在進(jìn)行合憲性審查時(shí)連帶運(yùn)用起提示功能的憲法精神和憲法文本規(guī)定的現(xiàn)實(shí)必要性將依上述社會(huì)情勢(shì)的變更而逐漸消耗殆盡，開(kāi)始讓位于科學(xué)界定憲法精神功能邊界的學(xué)理考慮。這類考慮主要是，第一，從立憲史的角度來(lái)說(shuō)，憲法文本中的各項(xiàng)規(guī)定在生成時(shí)就貫徹著憲法精神，因而在此后的行憲歷程中適用憲法規(guī)定本就是在無(wú)形中顯現(xiàn)背后的憲法精神。若在此時(shí)再將憲法精神移至前臺(tái)，則難免會(huì)造成合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)的疊床架屋，給相關(guān)機(jī)構(gòu)帶來(lái)不必要的麻煩。第二，從法律適用方法的層面來(lái)看，相對(duì)于一般性的憲法精神，指向特定內(nèi)容的憲法規(guī)定無(wú)異于是針對(duì)具體案型的“特別法”。依“特別法優(yōu)于一般法”的法適用原理易知，在一般適用場(chǎng)景下，宜應(yīng)徑直適用憲法規(guī)定而非憲法精神。這既是在落實(shí)立憲原意，也是在方便合憲性審查工作的順利開(kāi)展。畢竟，憲法起草者在制定具體的憲法規(guī)定時(shí)已經(jīng)預(yù)設(shè)有對(duì)應(yīng)的實(shí)踐情景，在此情景下，若舍規(guī)定而采精神，則恐怕是南轅北轍、節(jié)外生枝。第三，在適用有形的憲法規(guī)定就能解決問(wèn)題的情形下，額外引入抽象的憲法精神事實(shí)上可能會(huì)損害由憲法文本所型構(gòu)的憲制秩序的穩(wěn)定性和明確性，有違形式法治論的要求。在形式法治論看來(lái)，穩(wěn)定性和明確性是法律之為法律在形式上所應(yīng)具備的基本品質(zhì)。憲法作為現(xiàn)代法律體系中的根本法與最高法，自然也不例外?？紤]到由文字寫明的憲法規(guī)定在內(nèi)涵上相對(duì)清晰且易為人預(yù)見(jiàn)和把握，在合憲性審查中優(yōu)先適用之當(dāng)能使基于靜態(tài)憲法文本而生長(zhǎng)出來(lái)的動(dòng)態(tài)憲法秩序在整體上符合法治的形式標(biāo)準(zhǔn)，是通往憲治之路的正道。第四，合理界分憲法規(guī)定與憲法精神的功能場(chǎng)域也符合比較法原理。如在美國(guó)，依憲法精神進(jìn)行憲法解釋早已成為憲法審查實(shí)踐中常被人使用的主流解釋方法之一。然須注意的是，即便如此，法官通常也只會(huì)在憲法文本無(wú)法正常發(fā)揮涵攝功能的情況下才引用憲法精神來(lái)輔助裁判說(shuō)理，且在進(jìn)行論證的過(guò)程中仍主要依賴于可以從文本表達(dá)的整體結(jié)構(gòu)中推斷出的必要關(guān)系，這也就意味著，美國(guó)憲法語(yǔ)境中的憲法精神具有區(qū)別于我國(guó)的確定內(nèi)涵，即始終指向?qū)⑺惺Ｓ鄼?quán)力（residual authority）都保留在私人領(lǐng)域的有限政府理念。哪怕是這樣，仍有不少批評(píng)者對(duì)此表達(dá)擔(dān)憂，認(rèn)為這會(huì)容許過(guò)多的個(gè)人價(jià)值判斷介入司法決策中，勢(shì)必削弱憲法解釋的客觀性、一致性和可預(yù)測(cè)性，繼而主張限定憲法精神的功能邊界，即僅在更為基本的憲法意義來(lái)源未能提供明確指導(dǎo)的少數(shù)情況下使用它。

由上觀之，劃定憲法精神功能邊界的必要性確實(shí)源于當(dāng)下憲法精神所實(shí)際發(fā)揮的一些功能在未來(lái)對(duì)憲法文本規(guī)定功能場(chǎng)域的可能潛在侵蝕，前述提示功能即為一典例。這一現(xiàn)象也得到其他學(xué)者的注意，如針對(duì)實(shí)例15交警查手機(jī)案，就有學(xué)者直截了當(dāng)?shù)刂赋?，在能夠直接適用憲法第40條規(guī)定的情境中，不應(yīng)再畫蛇添足地援引憲法精神。至于在評(píng)價(jià)實(shí)例16同命不同價(jià)案時(shí)，有學(xué)者更是因憲法第33條第2款規(guī)定的銷聲匿跡而批評(píng)說(shuō)這屬于典型的“沒(méi)有憲法的合憲性審查”。通過(guò)確定憲法精神的應(yīng)然功能邊界探索未來(lái)援引憲法精神之優(yōu)化空間的現(xiàn)實(shí)意義由此可見(jiàn)一斑。從理論上來(lái)看，這也有助于內(nèi)含形式法治品質(zhì)的憲法適用方法體系的科學(xué)建構(gòu)。

（二）基于必要性原則的設(shè)想與展開(kāi)

然則，我們究竟該遵行何種基本思路來(lái)準(zhǔn)確劃定憲法精神的應(yīng)然功能邊界？從發(fā)生學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，在既有的憲法文本規(guī)定之外引進(jìn)憲法精神這一新的合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)自是因?yàn)樵袠?biāo)準(zhǔn)在功能發(fā)揮上存在本身難以克服的局限性而亟待改善。因此，當(dāng)通過(guò)探明憲法文本規(guī)定之功能限度的方式明確憲法精神的應(yīng)然功能邊界，也就是從拾遺補(bǔ)闕的角度思考憲法精神的功能場(chǎng)域。這其實(shí)就是在貫徹“如無(wú)必要，勿增實(shí)體”的奧卡姆剃刀原理，即以必要性原則為尺度來(lái)衡量憲法精神功能發(fā)揮的適當(dāng)性。此處的必要性原則與比例原則中的必要性原則有異曲同工之妙，同樣內(nèi)含謙抑性品格，意在強(qiáng)調(diào)憲法精神的登場(chǎng)應(yīng)以現(xiàn)實(shí)爭(zhēng)議已超出憲法文本規(guī)定的功能場(chǎng)域?yàn)榍疤釛l件。由于從正面判定該原則的適用場(chǎng)景不甚便捷，我們不妨從反面考慮之，即根據(jù)憲法精神與憲法文本規(guī)定在功能發(fā)揮方面的重合度來(lái)判斷適用憲法精神的必要性，進(jìn)而精準(zhǔn)確定適于憲法精神彰顯自身存在的場(chǎng)合與時(shí)機(jī)，以凸顯其獨(dú)立性特質(zhì)。

當(dāng)我們按照這種思路來(lái)審視憲法精神的四種實(shí)際功能時(shí)就不難發(fā)現(xiàn)，提示功能和更新功能因完全可歸屬于憲法文本中各項(xiàng)規(guī)定的功能場(chǎng)域而不必由憲法精神發(fā)揮之。前文已述，在提示功能場(chǎng)景下，全國(guó)人大常委會(huì)明確援引相關(guān)憲法規(guī)定就已經(jīng)是在明示案涉憲法規(guī)范及其對(duì)應(yīng)內(nèi)容，無(wú)需再借抽象的憲法精神提示之。類似地，由于全國(guó)人大常委會(huì)能夠通過(guò)憲法解釋的途徑及時(shí)更新特定憲法規(guī)范的時(shí)代內(nèi)涵，并借此保證憲法文本規(guī)定涵攝功能的繼續(xù)正常發(fā)揮，故也不必非得援引抽象的憲法精神來(lái)補(bǔ)強(qiáng)憲法變遷的正當(dāng)性。

當(dāng)然，如上文所論，對(duì)憲法精神實(shí)際功能的批判與取舍理應(yīng)切實(shí)慮及我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，始終以一種動(dòng)態(tài)發(fā)展的視角思索之?；诖?，我們又不宜從一開(kāi)始就徹底將這兩種功能排除在憲法精神的應(yīng)然場(chǎng)域之外，而應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)地對(duì)此予以處理。具言之，在合憲性審查工作開(kāi)展初期，為防止明示違憲行為影響相關(guān)實(shí)踐成效及其可持續(xù)性，大可允許“沒(méi)有憲法規(guī)定的合憲性審查”現(xiàn)象的出現(xiàn)，讓意涵不清的憲法精神通過(guò)發(fā)揮提示功能來(lái)催熟合憲性審查制度。待其穩(wěn)定后，則應(yīng)有意淡化憲法精神的此種功能，還原它在學(xué)理上的本來(lái)面貌。管見(jiàn)以為，隨著連坐違憲案和涉罪人員系列案等標(biāo)志性案例的公開(kāi)，合憲性審查工作已然步入穩(wěn)健發(fā)展階段，因而不必再讓憲法精神如以往般那么頻繁地發(fā)揮提示功能。同樣地，鑒于當(dāng)前憲法解釋制度的缺位，用憲法精神替代其完成推進(jìn)憲法變遷的任務(wù)仍不失一定的必要性。但隨著未來(lái)以法律草案合憲性研究意見(jiàn)和合憲性咨詢意見(jiàn)為載體的憲法解釋制度的日趨成型，更新功能也應(yīng)逐步退出憲法精神的作用場(chǎng)域，以在憲法文本規(guī)定、憲法解釋和憲法精神這三者間繪就出“和而不同”的理想分工圖景。

與之相反，憲法精神所實(shí)際發(fā)揮的續(xù)造功能與創(chuàng)制功能則因外在于憲法文本中各項(xiàng)規(guī)定的功能場(chǎng)域而仍有保留之必要。經(jīng)由上文實(shí)例分析可知，創(chuàng)制功能得以發(fā)揮的首要前提是憲法法律文本中特定內(nèi)容的缺失，此時(shí)再想如平常般談?wù)搼椃ㄎ谋疽?guī)定涵攝功能的發(fā)揮顯然會(huì)因無(wú)所依憑而不再可能，由憲法精神起創(chuàng)制功能的必要性因此顯而易見(jiàn)。這也得到官方的明確認(rèn)可，如全國(guó)人大常委會(huì)法工委主任沈春耀曾指出，對(duì)于憲法法律沒(méi)有明確規(guī)定的事項(xiàng)，可在必要時(shí)根據(jù)憲法精神采取創(chuàng)制性辦法，以及時(shí)妥善地處理沒(méi)有規(guī)定和先例的新情況和新問(wèn)題。從創(chuàng)制功能發(fā)揮的結(jié)果來(lái)看，后續(xù)修法對(duì)由此發(fā)展而來(lái)的默示性憲法規(guī)范的明確吸納亦能清楚佐證這點(diǎn)。

雖然續(xù)造功能的發(fā)揮最終未能同樣導(dǎo)出全新獨(dú)立的法規(guī)范，但我們不能借此徑直否認(rèn)其必要性。因?yàn)閺倪^(guò)程論的視角切入觀察可見(jiàn)，憲法續(xù)造早已超出憲法文本規(guī)定的文義最遠(yuǎn)射程而有別于日常性的憲法解釋，它不再是發(fā)揮憲法文本規(guī)定涵攝功能的天然附隨行為，而是溢出其固有場(chǎng)域的暗中改造活動(dòng)，在實(shí)際效果上恐與修憲無(wú)異。之所以最終未能像創(chuàng)制功能那般徹底形塑出新的文本規(guī)定，很大程度上是因?yàn)樯杏信c續(xù)造出的新規(guī)范內(nèi)容具有一定關(guān)聯(lián)的文本規(guī)定的存在，相關(guān)機(jī)構(gòu)欲以更容易被人接受的解釋之名為刻不容緩的改革掃清可能的合憲性障礙，從而使憲法規(guī)范能夠在來(lái)不及修憲的情況下成功適應(yīng)最新的情勢(shì)變遷，實(shí)現(xiàn)改革與法治的統(tǒng)一?；蛴腥司痛速|(zhì)疑本文區(qū)分解釋與續(xù)造行為的實(shí)際意義，認(rèn)為這是在將簡(jiǎn)單的問(wèn)題復(fù)雜化，畢竟，無(wú)論是從用意還是結(jié)果上來(lái)看，二者都無(wú)甚差異，均是在使原有規(guī)范積極回應(yīng)新興社會(huì)變革。在憲法精神未成為一項(xiàng)正式的法律術(shù)語(yǔ)之前，這種說(shuō)法無(wú)疑是正確的。但在憲法精神已然全面融入合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)體系的當(dāng)下，不宜再固守這種傳統(tǒng)的認(rèn)知。此前所以不刻意區(qū)分二者，并不是因?yàn)榻忉屌c續(xù)造在客觀上無(wú)本質(zhì)區(qū)別，而是因?yàn)槲覀儫o(wú)法在實(shí)定法中找尋到比憲法解釋更合適的工具來(lái)為續(xù)造行為提供正當(dāng)性基礎(chǔ)。如今既然已經(jīng)出現(xiàn)憲法精神這種更適于為憲法續(xù)造供應(yīng)正當(dāng)性來(lái)源的合憲性審查依據(jù)，那么就應(yīng)該放棄以往的權(quán)宜之計(jì)，轉(zhuǎn)而立足文義最遠(yuǎn)射程這一判準(zhǔn)，開(kāi)始從形式上刻意區(qū)分二者，以準(zhǔn)確界分并凸顯解釋與續(xù)造各自的功能場(chǎng)域。

在明確有必要將續(xù)造功能與創(chuàng)制功能共同置于憲法精神的功能場(chǎng)域之內(nèi)后，尚有待澄清說(shuō)明的是兩者應(yīng)予登場(chǎng)的具體時(shí)機(jī)。由于二者已屬實(shí)質(zhì)性造法的范疇，明顯區(qū)別于平常的憲法適用，將對(duì)憲法秩序造成一定的意外沖擊，故仍應(yīng)以必要性原則為尺度來(lái)思量這一問(wèn)題。這既有利于在最大程度上維持法的安定性品質(zhì)，不損及人們對(duì)法的合理預(yù)期，又能夠以最低成本的方式調(diào)適規(guī)范與現(xiàn)實(shí)之間的矛盾，將引入新法的邊際性影響降至最小——須知，各規(guī)范間存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，每一次造法實(shí)際上都是一項(xiàng)宏大的系統(tǒng)性工程，均不可避免地會(huì)關(guān)涉法體系內(nèi)在構(gòu)成的整體變動(dòng)。依此思路回看之前兩種功能發(fā)揮的時(shí)機(jī)便不難發(fā)現(xiàn)，必要性原則確已成為憲法精神實(shí)踐應(yīng)用的隱含邊界。

這可從法律必要性和現(xiàn)實(shí)必要性兩方面作進(jìn)一步解讀。在法律必要性方面，判斷兩種功能發(fā)揮之時(shí)機(jī)是否恰當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)顯然會(huì)出于彼此適用場(chǎng)景的差異而不太一致，這在前述各種實(shí)例中已有所展現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，讓憲法精神起續(xù)造功能的前提是，憲法文本規(guī)定的涵攝功能無(wú)法再借助憲法解釋此種渠道得到正常發(fā)揮。這里的憲法解釋當(dāng)然既可以是形式意義上的憲法解釋文件，也可以是溶于合憲性審查過(guò)程中的實(shí)質(zhì)意義上的憲法解釋活動(dòng)，但最終都須以不超過(guò)憲法條文的文義最遠(yuǎn)射程為限。如此才能清楚區(qū)分解釋與續(xù)造的功能場(chǎng)域，使憲法精神不會(huì)再輕易地與憲法文本相混同而喪失獨(dú)立性。之所以將前文所舉實(shí)例27-32作為憲法續(xù)造的典例，也正是基于這種考慮。

相較之下，關(guān)于創(chuàng)制功能發(fā)揮之必要性的判準(zhǔn)當(dāng)更為嚴(yán)苛。由于它本質(zhì)上是對(duì)后續(xù)修憲修法的某種預(yù)演和在先鋪墊，所以其登場(chǎng)的前提必定是，眼前的憲法漏洞已不能借由憲法續(xù)造得到填補(bǔ)。這在官方表達(dá)中就轉(zhuǎn)化為憲法法律明顯缺位。盡管這揭示出二者必要性判準(zhǔn)的差別，但也悄然點(diǎn)明彼此在實(shí)質(zhì)層面的一致性，即都是對(duì)憲法漏洞的修補(bǔ)。然須注意的是，真正實(shí)現(xiàn)這種效果的不是憲法精神自身，而是經(jīng)由憲法精神續(xù)造或創(chuàng)制出的默示性憲法規(guī)范。在續(xù)造功能場(chǎng)域下，這種規(guī)范寄身于在作用上與之具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)的既有憲法條文；在創(chuàng)制功能場(chǎng)域下，其則成為未來(lái)憲法法律條文中的顯在構(gòu)成。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，不再循規(guī)范主義進(jìn)路強(qiáng)求憲法精神的確定內(nèi)涵興許更符合我們將其引入合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)體系中的初衷。因?yàn)樗诠δ苌鲜冀K充當(dāng)著潤(rùn)滑油和轉(zhuǎn)接器的角色，意在通過(guò)彌補(bǔ)漏洞，使以憲法為框架的整個(gè)規(guī)范體系適應(yīng)情勢(shì)變遷，進(jìn)而對(duì)新的社會(huì)現(xiàn)實(shí)繼續(xù)發(fā)揮切實(shí)的規(guī)范和引導(dǎo)作用。若固定其規(guī)范含義，則反而會(huì)掣肘相應(yīng)功能的靈活發(fā)揮，恐有損憲法秩序的時(shí)代性。

這恰為現(xiàn)實(shí)必要性的判準(zhǔn)所在，即當(dāng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變化已經(jīng)超出憲法文本規(guī)定和憲法解釋的功能場(chǎng)域之外時(shí)，就有必要喚入發(fā)揮續(xù)造和創(chuàng)制等功能的憲法精神。然而，僅以此為現(xiàn)實(shí)必要性的判斷標(biāo)準(zhǔn)未免太過(guò)一般，無(wú)法突出我國(guó)適用憲法精神的獨(dú)特性，也不能為相關(guān)實(shí)踐提供有效的指引。因此，宜在八二憲法發(fā)展史這一更為具象的時(shí)空下去理解現(xiàn)實(shí)必要性的具體指向。而當(dāng)我們從此切入后即可見(jiàn)，將既有憲法規(guī)范難以繼續(xù)在合法性層面充分服務(wù)新近改革事業(yè)作為現(xiàn)實(shí)必要性的判準(zhǔn)顯然更具針對(duì)性。這其實(shí)也就是修憲修法的初始社會(huì)動(dòng)因。

如在1988年第一次修憲之前，針對(duì)八二憲法原第11條規(guī)定與改革進(jìn)程之間的緊張關(guān)系，不無(wú)通過(guò)解釋加以緩和的空間。參與八二修憲的張友漁先生就基于“法不禁止即可為”的理解規(guī)則認(rèn)為，不修改憲法也允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展，畢竟憲法本就未予禁止。但即便是這樣，起草和頒布1988年憲法修正案后來(lái)仍被中央堅(jiān)持提上日程，這終究是因?yàn)榛谠形谋疽?guī)定展開(kāi)的解釋無(wú)從徹底消除公眾關(guān)于改革舉措的合憲性疑慮，依然會(huì)阻礙和制約甫一起步的現(xiàn)代化建設(shè)。也許正是察覺(jué)到這點(diǎn)，張友漁先生之后才轉(zhuǎn)而從正面對(duì)八二憲法中的個(gè)體經(jīng)濟(jì)條款即第11條規(guī)定進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的續(xù)造，論證說(shuō)“允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的存在……可以說(shuō)是憲法這一條的引伸，適用范圍的擴(kuò)大”。這得到同樣是深度參與八二憲法起草的項(xiàng)淳一同志的贊同，其在那時(shí)就已開(kāi)始有意識(shí)地運(yùn)用憲法精神來(lái)正當(dāng)化憲法續(xù)造活動(dòng)，主張私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展符合憲法精神，是憲法的引伸。

由上觀之，在法律必要性之外另設(shè)現(xiàn)實(shí)必要性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)非畫蛇添足，此舉能夠依時(shí)代發(fā)展的實(shí)際需要反向重塑憲法精神的應(yīng)然功能界域，將那些形式上可歸屬于憲法文本規(guī)定和憲法解釋之功能場(chǎng)域而實(shí)質(zhì)上不宜歸入其中的情境予以適當(dāng)排除。相應(yīng)地，在斟酌起到填補(bǔ)漏洞功能的憲法精神究竟應(yīng)否登場(chǎng)時(shí)，宜遵行兩階段必要性判準(zhǔn)，即首先考察案涉現(xiàn)況能否為憲法文本規(guī)定和憲法解釋的功能場(chǎng)域所涵蓋，若不能，則有必要引入憲法精神以拾遺補(bǔ)闕；若能，則應(yīng)進(jìn)一步追問(wèn)既有憲法文本到底可否經(jīng)由憲法解釋完全消解相關(guān)合憲性疑慮以為最新改革舉動(dòng)保駕護(hù)航。若可，則確實(shí)不必額外援引憲法精神；若不可，則仍得召喚憲法精神?？梢?jiàn)，此種先判定“是否”再思考“程度”的必要性判斷框架，終能在合理界分憲法文本規(guī)定、憲法解釋和憲法精神間功能場(chǎng)域的同時(shí)，完美達(dá)成人們引入憲法精神的初始目的，即因時(shí)發(fā)展憲法以充分發(fā)揮規(guī)范對(duì)現(xiàn)實(shí)的映射與規(guī)訓(xùn)作用。當(dāng)然，不可否認(rèn)，受憲法精神應(yīng)用實(shí)踐進(jìn)展有限的影響，由此而來(lái)的兩階段必要性判準(zhǔn)仍具一定的模糊性，但其確實(shí)能夠融貫解釋關(guān)于憲法精神的既往實(shí)踐并為未來(lái)的應(yīng)用活動(dòng)提供切實(shí)可行的思維指引。未來(lái)，隨著基于憲法精神的合憲性審查實(shí)踐的深入發(fā)展，我們完全可以進(jìn)一步細(xì)化此種必要性判準(zhǔn)以強(qiáng)化其可操作性。

最后，除通過(guò)續(xù)造和創(chuàng)制這兩種行為實(shí)現(xiàn)填補(bǔ)憲法漏洞的功能外，實(shí)際上憲法精神還有一項(xiàng)重要的功能尚未出現(xiàn)在現(xiàn)有實(shí)踐中，即校正功能。區(qū)別于續(xù)造和創(chuàng)制功能，它主要引起憲法規(guī)范的質(zhì)變而非量變，意在重組改造既有規(guī)范體系的內(nèi)在構(gòu)成以化解憲法文本中各項(xiàng)規(guī)定之間的沖突，從而使最終得出的合憲性審查結(jié)論準(zhǔn)確無(wú)誤。鑒于此項(xiàng)功能不為憲法精神所獨(dú)有，我們依舊應(yīng)以必要性原則為基準(zhǔn)來(lái)度量憲法精神出場(chǎng)時(shí)機(jī)的適當(dāng)性，否則其在功能場(chǎng)域方面恐不能與憲法解釋和憲法原則相分離。

雖已有不少學(xué)者關(guān)注到憲法精神的此種功能，但正是因?yàn)樗麄兌荚跓o(wú)意間忽略這一點(diǎn)，所以后來(lái)在展開(kāi)論述的過(guò)程中均或多或少地犯下分析不當(dāng)?shù)腻e(cuò)誤。如在討論《義務(wù)教育法》修訂草案第29條第2款關(guān)于義務(wù)教育學(xué)校不得聘用有精神病史的人擔(dān)任工作人員之規(guī)定的合憲性時(shí)，有學(xué)者就基于該規(guī)定因遭受不符合憲法精神的質(zhì)疑而旋即被刪除的現(xiàn)實(shí)認(rèn)為，確應(yīng)由憲法精神在此處發(fā)揮校正憲法中勞動(dòng)權(quán)條款之適用的功能，以避免下位法規(guī)范形式合憲而實(shí)質(zhì)違憲之情形的發(fā)生。然而，我們明明能夠根據(jù)憲法第33條、第38條和第42條等規(guī)定進(jìn)行體系解釋，推導(dǎo)出“有精神病史的人享有勞動(dòng)權(quán)”這一早已內(nèi)含于既有憲法條文中的規(guī)范內(nèi)容，這點(diǎn)也為該學(xué)者所承認(rèn)。故在這里實(shí)無(wú)必要舍棄容易操作的憲法解釋而采行難以把握的憲法精神，以免其意外擾亂憲法秩序。

類似地，在解析鄉(xiāng)長(zhǎng)直選現(xiàn)象的合憲性問(wèn)題時(shí)，有學(xué)者依同一事項(xiàng)的決策“直接民主”優(yōu)位于“間接民主”的憲法原理指出，基層選舉實(shí)踐中的直選行為雖缺乏對(duì)應(yīng)的憲法規(guī)定，但因契合相關(guān)制度設(shè)計(jì)背后的憲法精神而應(yīng)作合憲性判斷。這其實(shí)也是在主張發(fā)揮憲法精神的校正功能，認(rèn)為應(yīng)在此借憲法精神修正憲法規(guī)定之適用，以避免特定行為形式違憲而實(shí)質(zhì)合憲之情形。然而，我們明明能夠通過(guò)適用憲法第2條中的人民主權(quán)原則來(lái)達(dá)到同樣的效果，根本不必冒著混淆憲法原則和憲法精神之功能場(chǎng)域的風(fēng)險(xiǎn)，額外借用憲法精神。綜合以上兩例可知，只有當(dāng)憲法文本規(guī)定無(wú)法通過(guò)憲法解釋實(shí)現(xiàn)自我校正時(shí)，才應(yīng)由憲法精神登場(chǎng)來(lái)發(fā)揮校正功能，此乃必要性原則的應(yīng)有之義。至于與此相對(duì)的合適應(yīng)用場(chǎng)景究竟為何，則只能留待日后人們?cè)趯?shí)踐中不斷摸索。

總之，必要性原則既是我們合理界分憲法文本規(guī)定與憲法精神之功能場(chǎng)域的利器，又是我們判斷憲法精神功能發(fā)揮時(shí)機(jī)適當(dāng)性的法寶。但需注意的是，之所以如此強(qiáng)調(diào)各自功能場(chǎng)域的相對(duì)分離，并不是要讓彼此間毫無(wú)關(guān)聯(lián)，而是欲使憲法文本規(guī)定、憲法解釋和憲法精神在功能分工的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)銜接協(xié)調(diào)以走向?qū)嵸|(zhì)統(tǒng)一，進(jìn)而共促規(guī)范與現(xiàn)實(shí)之間的動(dòng)態(tài)平衡。展開(kāi)來(lái)說(shuō)，憲法解釋的更新功能、憲法精神的續(xù)造功能以及為二者所共享的校正功能實(shí)際上都服務(wù)于現(xiàn)有憲法文本的涵攝功能，它們要么是通過(guò)變更憲法條文之規(guī)范含義的方式使憲法文本與時(shí)俱進(jìn)，要么是通過(guò)擴(kuò)容既有憲法規(guī)范內(nèi)容的途徑讓憲法文本適應(yīng)社會(huì)變革，又或者是借改造憲法文本內(nèi)在構(gòu)成間關(guān)系的機(jī)會(huì)避免涵攝功能的錯(cuò)誤發(fā)揮。與此不同，憲法精神的創(chuàng)制功能則聚焦未來(lái)憲法文本涵攝功能的繼續(xù)發(fā)揮，其在連通后續(xù)修憲修法活動(dòng)的過(guò)程中，已于無(wú)形間賦予靜態(tài)的憲法規(guī)范以流動(dòng)性，從而使得憲法文本不僅可以反映歷史并規(guī)范當(dāng)下，更能夠關(guān)照未來(lái)。這便是起到各種功能的不可見(jiàn)的憲法精神之于可見(jiàn)憲法文本的整體意義。

五、結(jié)語(yǔ)

行文至此，本文關(guān)于憲法精神研究歷程的回顧與反思終是畫上句號(hào)。經(jīng)由上文的細(xì)致梳理，不難發(fā)現(xiàn)，以往的研究主要是對(duì)憲法精神的規(guī)范主義解讀，當(dāng)前的研究則因此種認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)正遭遇瓶頸以及相關(guān)實(shí)踐的日漸豐富而逐步轉(zhuǎn)向?qū)椃ň襁m用原理的探討。相應(yīng)地，功能主義思想的萌芽得以顯現(xiàn)。待我們徹底揭開(kāi)這一全新研究思路的面紗并依此對(duì)憲法精神展開(kāi)詳盡分析后即可知，它的引入之于憲法文本與社會(huì)實(shí)際間的關(guān)系處理而言不失現(xiàn)實(shí)必要與積極意義。同時(shí)，我們也能更深入地理解規(guī)范主義研究傳統(tǒng)何以會(huì)在今天陷入暫時(shí)難有答案的困局之中，洞察憲法精神學(xué)說(shuō)史發(fā)生轉(zhuǎn)向的深層原因。簡(jiǎn)言之，其試圖以統(tǒng)一確定的規(guī)范內(nèi)涵限定憲法精神適用場(chǎng)景的初衷，本就與憲法精神在適用過(guò)程中應(yīng)予發(fā)揮的多元復(fù)雜功能存在根本上的沖突?？梢?jiàn)，從規(guī)范主義到功能主義的研究進(jìn)路之變或許起初只是一種無(wú)意識(shí)的偶然現(xiàn)象，但在后來(lái)演繹發(fā)展的過(guò)程中勢(shì)必會(huì)逐漸轉(zhuǎn)化成一場(chǎng)為人們自覺(jué)推進(jìn)的系統(tǒng)行動(dòng)，是謂“偶然中的必然”。

注釋：